化工投资项目项目申请报告编制办法.docx

1、化工投资项目项目申请报告编制办法【最新资料,Word版，可自由编辑！】第一部分总则1根据国务院关于投资体制改革的决定和国家发改委企业投资项目核准暂行办法、外商投资项目核准暂行管理办法执、境外投资项目核准暂行办法，结合化工投资项目具体情况，为指导行业咨询和建设单位以及投资者编报“项目申请报告”，特制订本办法。2本办法使用范围，包括所有按照规定需要各级政府投资主管部门核准的化工投资项目。3“项目申请报告”不同于“可行性研究报告”，一般来说，“项目申请报告”是建立在投资项目“可行性研究”基础上的一份独立文件。“项目申请报告”具有强制性，根据政府投资主管部门要求必须编报。4“项目申请报告”由于其内容深

2、度要求与“可行性研究报告”不同，“项目申请报告”是从宏观角度，向政府投资主管部门回答项目对经济、社会、资源、环境等方面的影响和贡献。具有较强的政策性，一般不宜由投资者自行编制“项目申请报告”，应委托有资质的咨询机构编制。5“项目申请报告”受国家有关法律法规和各级政府部门相关法规的制约，是企业在进行投资项目建设括动中必须履行的社会义务，咨询机构应对编制内容的准确性负责。6“项目申请报告”应根据项目的具体情况，对本办法涉及到的内容及其深度有所选择和简化，但必须满足政府审批要求。7“项目申请报告”是各级政府投资主管部门对核准制项目进行核准时要求提供的强制性文件，具有较强的时效性，编制报告时，应详细收

3、集有关法律法规文件，准确、及时反映政府投资主管部门对投资行为的引导和约束，尤其是投资所在地的有关法规，要根据项目具体情况进行详细调查。第二部分项目申请报告编制办法1概述1.1项目申报单位基本情况1.1.1承办单位名称、性质，法人和注册地点，项目申报负责人。1.1.2承办单位基本概况(含资产负债情况、银行信用等级等)。1.1.3主要投资者情况介绍股份制企业。介绍主要出资人情况。当有多家股东时，只介绍主要持股者，一般介绍具有控股地位的前三名股东或具有绝对控股的-个股东，若分数型持股，需要做出说明，可选择介绍相对持股较大的三个股东。外商投资企业。中外合资、合作项目和外商独资项目含港、澳、台商投资项目

4、，应注明各方单位全称、注册国家(地区)、法定地址、法人代表及国籍等。技术改造项目。改建、扩建和技术改造项目要说明现有企业基本情况，包括企业各生产装置、生产能力、原料供应、产品销售、员工状况、资本结构、财务状况、环保现状、安全生产、政府有关部门态度以及企业目前存在的主要经营发展问题等。境外投资项目。是指我国境内各类法人及其通过在境外控股的企业或机构，在境外进行的投资(含新建、购并、参股、增资、再投资)项目。境外投资项目，要介绍投资主体的情况和合作伙伴的情况。购并项目。说明拟购并的目标企业情况，介绍购并的各参股方。1.2项目概况1.2.1项目名称；项目性质及类型；经营机制及管理体制。外商投资项目，

5、包括中外合资、合作项目和外商独资项目含港、澳、台商投资项目，应简要列出初步协议要点，包括出资方式、出资比例、经营管理机制、利益分配等。改建、扩建和技术改造项目要说明拟建项目与现有企业的关系和依托情况。境外投资项目，包括中外合资、合作项目和独资项目，含对港、澳、台地区投资项目，明确投资国家或地区，表明项目建设地点，简述投资环境情况，简要列出初步协议要点，包括出资方式、出资比例、经营管理机制、利益分配等。购并项目，简述购并的方式。介绍目标企业的产品规模、技术、设备、原材料供应、动力来源、管理水平、财务状况、债务、税务负担、人力资源、社会环境、政策环境、市场营销等情况。1.2.2项目提出的背景，投资

6、的必要性和意义。简述项目建设的背景情况。从市场需求与竞争、原材料供应与配套、资源的节约与合理配置、技术进步与先进性、建设条件与优势、企业发展与效益、投资效果与公众利益、对国民经济的影响、规划布局与产业政策的符合性、土地利用与环境改善等方面分析项目建设的必要性和意义。说明项目建设方案设计的合理性。1.3项目的目标简述项目建设达到的目标，包括市场目标、技术装备目标、经济和社会目标等。1.3.1市场目标简要描述拟建项目产品的国内外市场状况。产品的竞争程度，供应现状，需求现状。简述拟建项目产品的国内外市场前景，拟建项目产品的目标市场和拟将达到的市场份额。说明项目产品进入市场后对市场的影响程度。对于改、

7、扩建与技术改造项目，要说明企业产品市场现状。外商投资项目要说明项目产品的销售去向，目标市场的饱和度，项目产品是否构成垄断。境外投资项目要说明项目产品的去向，目标市场的饱和度，明确的市场份额，项目产品是否构成垄断。说明拟建项日产品市场竞争力情况，项目产品是否具有质量和价格竞争力。1.3.2技术目标简要叙述拟建项目采用的工艺技术、原料路线所达到的水平。说明项目技术水平在国内外的地位。叙述所采用原料路线的合理性及对我国资源的影响。简述项目的自动控制达到的水平。主要设备的选择所达到的水平。对于引进设备、材料要列出明晰，说明是否符合国家相关政策。改、扩建与技术改造项目，要说明工艺技术、原料路线、设备选型

8、和配套设施方案与现有装备的结合性和合理性。说明改造后技术水平的提升。对于引进技术与设备，要说明技术来源与可得性，并介绍我国对该技术的掌握程度和发展趋势。说明引进后对我国产业技术水平的提升情况。1.3.3经济效果给出项目投资估算值，包括总投资、建设投资、建设期利息和流动资金。描述项目的融资设想与方案，说明项目资金来源，包括权益资金和债务资金。简述融资方案和资金使用条件。列出项目的主要财务指标。包括项目财务内部收益率或经济内部收益率和净现值指标以及根据需要列出的其他经济指标。说明项目享受的国家或建设所在地地方规定的优惠。1.3.4社会效果简述项目对地方经济的贡献和影响。包括税收、劳动力就业、相关产

9、业带动等。简述项目对行业乃至国民经济的贡献。包括技术进步、竞争力提升、增加供应、产品质量提高、对相关行业带动等。简述项目建设对相关行业的影响。由于该项目的建设，自身竞争力的提高，使得竞争力较弱的其他企业倒闭或利润下降，就业人员的降低，争夺原材料、动力使得价格提高或供应不足影响其他企业生产与发展。135环境效果项目建设对环境和生态的影响以及文化遗产的影响。1.3.6其他效果根据项目具体情况和需要列出其他效果或目标。如环境目标、安全目标、质量目标等。2项目基本内容2.1建设规模简述拟建项目的建设规模和产品方案。说明项目建设规模是否符合经济规模或达到规模经济。说明项目规模的确定是否符合资源的优化配置

10、、是否满足市场预测和竞争力要求。说明项目规模与产品是否构成垄断和形成过度竞争。对于多装置、多产品的项目，要说明项目分装置的建设规模，产品方案和商品量。改建、扩建和技术改造项目要说明原有规模和产品方案，拟投资项目增量以及与原有生产的关系。购并项目要说明目标企业的规模、产品和品种，购并后需要改造的，要结合原有企业情况，说明增量以及与原有生产的关系。2.2工艺技术2.2.1简要叙述拟建项目采用的技术、原料路线选择及其主要优缺点。2.2.2简述项目的自动控制方案与自控水平的选择。2.2.3简述主要设备的选择。列出主要设备一览表，对于引进设备、材料要按照规格、型号、材质等列出清单和单价，以备享受免征或减

11、征关税优惠政策审查使用。2.2.4改建、扩建和技术改造项目要说明拟采用技术装备与原有生产工艺技术的关系。说明原有设施的可利用情况。2.2.5境外投资项目，要说明国内设备材料的满足情况。2.2.6购并项目，要简述目标企业的技术装备状况和水平，需要改造的，要说明拟采用的技术装备与原有生产工艺技术的关系。说明原有设施的可利用情况。2.3工程方案2.3.1总图运输方案。简述总图布置的原则和方案，给出总平面布置图。简述运输、装卸方案和运输措施。简述原材料和产品的储存方案。2.3.2土建方案。根据项目的特点和地方有关规定，确定土建设计原则与方案。2.3.3供水方案。根据项目用水特点，给出项目的各种用水量，

12、并确定各种供水方案。特殊用水和缺水地区建厂要说明供水保证程度及项目建成后对地区水资源的影响程度。说明甫水方案和提高水的重复利用率方案。给出有关节水指标。2.3.4排水方案。根据项目特点和环保要求，给出项目的各种废水排水量及组成，确定各种废水的排水方案和处理方案。2.3.5供电及电信方案。简述供电及变配电方案，简述电信方案。有自发电装置时，需要说明以热定电的必要性及资源配置方案。2.3.6供热方案。简述供热方案，给出热平衡图。2.3.7其他辅助生产和公用工程方案。简述供气(空气、氮气、氧气、惰性气体等)方案。简述机修、电修、仪修、仓储等设施配置原则与方案。2.3.8改建、扩建和技术改造项目要说明

13、增量以及与原有设施的关系。依托现有设施或以新带老的要作说明。2.3.9在开发区或园区建设的项目，要根据开发区、园区条件和要求作工程方案。2.3.10列出执行的相关标准。2.4配套措施2.4.1厂外运输配套与设施。简述运输配套设施情况。依托社会力量的要作社会运输能力说明。修建码头、车站、专用线的要作方案说明。2.4.2厂外供电线路及设施。简述供电外线和变配电情况以及供电方案，供电电源和设施的保证供应程度。2.4.3厂外供水。简述供水水源和水资源情况以及供水方案。2.4.4厂外排水。简述项目排水方案和接纳水体的情况，有集中水处理设施的，要说明集中处理设施的能力和接收条件。2.4.5渣场(填埋场)情

14、况。简述渣场(填埋场)选择基本情况以及渣场(填埋场)工程方案，需要征地的要有土地部门意见。需要单独环保批准的，要有环保部门意见。说明废渣(固体废物)综合利用情况。有放射性废渣时，需要单独处理方案。2.4.6区域其他配套设施与能力。2.5项目组织2.5.1项目建设管理与组织。说明项目的建设管理模式，投资者自行管理的需简要说明组织方式。2.5.2项目计划进度。简要描述项目建设计划进度和投产时间。2.5.3项目定员与员工培训。简述项目人员招聘计划与培训情况。2.5.4项目招投标。要严格按照经国家发展改革委核准的项目招标内容和有关招标投标的法律法规开展招标工作。简述招投标工作的组织与实施计划。根据项目

15、性质，应按照有关规定编制项目招标内容。具体内容包括：(1)投资项目的勘察、设计、施工、建立以及重要设备、材料等采购活动的具体招标范围(全部或者部分招标)；(2)投资项目的勘察、设计、施工、建立以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标组织形式(委托招标或者自行招标)。拟自行招标的，还应按照工程建设自行招标试行办法(原国家计委令第5号)规定报告书面材料；(3)投资项目的勘察、设计、施工、建立以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标方式(公开招标或者邀请招标)，国家重点投资项目拟采用邀请招标的，应对采用邀请招标的理由作出说明。2.6投资估算与资金筹措2.6.1简要叙述投资估算依据和说明，列出投资估算

16、表。2.6.2融资方案，简述资金构成与来源设想。2.6.3项目资本金出资方案，说明项目资本金来源与构成。说明各出资方的出资能力。附开户银行出具的资金信用证明。2.6.4借贷资金来源及落实情况。附银行出具的融资意向书。2.6.5利用外资的，需要说明实际使用的外汇，资金使用条件，要符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。2.6.6简要进行资金成本分析。2.6.7说明融资方案的合理性和合法性。3场址选择及建设用地3.1场址选择3.1.1建厂条件(1)建设地点，场址的地理位置、地形、地貌概况。(2)工程地质、地震烈度、水文地质概况和有关的江、湖、河、海水文资料，说明不良条件对项目的影响方面。(3)当

17、地气象条件，说明气象条件对项目的影响方面。(4)地区和城镇社会经济的现状和发展规划。说明建设地区的协作配合条件及生活福利条件。(4)外部配套与协作条件，包括交通运输条件、水资源和供排水条件、电源和供电条件、电信条件、供热条件、供气条件及其他燃料动力等方面条件以及发展规划情况。说明不良条件对项目的影响方面。(s)环境条件，建厂地区环境容量情况。(6)当地施工和协作条件，包括建筑材料资源条件。(7)维修设施依托社会条件情况。(8)生活福利设施依托社会条件情况。(9)场址在开发区或工业园区的应说明开发区的基本情况。3.1.2场址方案提出几个备选场址，对所选不同场址进行技术经济比较，可以通过定性和定量

18、相结合进行比选(1)提出推荐场址的意见，说明推荐理由(2)附场址区域位置图和场址方案示意图3.1.3利用现有场址，改建、扩建和技术改造项目若在原有场址上进行，要说明在原有场址的合理性。异地建设的也应说明理由。3.1.4境外投资项目和少数民族地区投资项目，应增加当地的风土民情和宗教调查内容。3.1.5适用的相关法规文件和标准。3.2项目占地3.2.1土地使用，土地占用状况(数量、类型、性质)。土地使用是否符合国家或地方有关法规。3.2.2土地利用条件，土地利用合理性(土地获取方式、征地搬迁补偿方式、土地利用效率)。土地主管部门的特定要求。3.2.3总图布置及主要技术经济指标，总图布置的原则。土地

19、利用技术经济指标，投资强度、场地利用系数、建筑系数、容积率、工业建筑面积与生活建筑面积比值、绿化率等。3.2.4有拆迁、居民搬迁的，要说明还建和移民(搬迁)安置情况，说明相关利益群体的态度。3.2.5土地主管部门意见。包括各级土地主管部门的审批意见。3.2.6适用的相关法规文件与标准。3.3地区土地规划3.3.1地区土地规划，地区规划情况，是否为开发区、工业园区、工业用地等。3.3.2与地区或城市规划的符合性，项目选择与场址是否符合地区或城市规划。3.3.3适用的相关法规文件。4产业政策4.1产业结构政策4.1.1简述拟建项目与国家产业结构调整政策的符合性。说明项目是否属于国家重点发展产业或鼓

20、励发展产业。4.1.2简述拟建项目与地方产业结构调整政策的符合性。说明项目是否属于地方重点发展产业或鼓励发展产业。说明项目在因地制宜、促进地方产业发展、带动地方经济、以及可持续发展方面的作用。4.1.3简述项目的建设是否有利于产业结构升级和技术进步，是否促进产品更新换代，是否有利于资源的优化配置。说明项目在资源优化配置、资源有效利用与节约、技术装备水平和产品质量水平提高、对相关产业的带动以及上下游协调发展、推动产业发展和效益提高等诸多方面所作出的贡献。4.1.4改建、扩建和技术改造项目要说明企业在国家或地方产业中的地位和作用，对项目建设应根据企业现状和产业结构调整政策做必要的说明。4.1.5对

21、于外商投资项目，要说明项目是否属于鼓励类、限制类或禁止类。4.1.6属于区域性政策支持或鼓励的项目，要根据项目所在区域政策做必要说明。4.1.7适用的相关法规文件。4.2产业组织政策4.2.1简述拟建项目与国家产业组织政策的符合性。说明项目是否属于市场竞争类或政府导向、控制类，是否属于低水平重复建设。是否形成了行业垄断和构成了不公平竞争。4.2.2简述拟建项目与地方产业组织政策的符合性。说明项目是否属于地方政府导向、控制类，是否属于低水平重复建设。4.2.3项目的建设是否达到经济规模，实现规模经济，是否有利于提高产品竞争力，增强企业活力和可持续发展能力。4.2.4改建、扩建和技术改造项目要说明

22、现有企业对国家和地方产业政策的符合性，对投资项目应根据企业现状和产业组织政策做必要的说明。4.2.5对于外商投资企业，要说明项目建设是否构成垄断或造成不公平竞争。4.2.6适用相关法规文件。4.3产业技术政策4.3.1说明项目采用技术是否属于高新技术。4.3.2说明项目采用技术是否具有自主知识产权。4.3.3说明项目技术水平以及对产业技术进步与升级的带动作用。简述项目技术引用是否符合国家或地区产业技术发展战略与原则。4.3.4对于技术引进项目，要说明引进的理由。4.3.5改建、扩建和技术改造项目要根据企业现状和产业技术政策对技术选择和达到的技术水平做必要的说明。4.1.6境外投资项目，要符合国

23、家有关技术或产业出口政策。4.3.7适用的相关法规文件。4.4产业规划布局4.4.1产业规划，项目是否符合国家产业规划和布局。项目是否属于已经批准的行业规划或区域规划。4.4.2地区、区域或城市规划，项目是否符合地区或区域规划布局，是否与城市规划相一致或不发生冲突。4.4.3跨地区的大型企业集团项目，应符合集团公司整体战略和规划布局。4.4.4专项规划，项目是否属于国家或地方组织的专向规划内容。4.4.5改建、扩建和技术改造项目要根据企业现状和规划布局做必要的说明。4.4.6适用的相关法规文件。5资源利用与节能5.1资源条件5.1.1资源现状，说明项目所耗用矿产资源的性质(是否为国家控制的战略

24、资源)储量、品位、开采量以及开采年限。说明非矿产资源消耗的市场现状。说明公用工程尤其是水、电等资源的现状情况。5.1.2资源利用情况，分析项目耗用资源的现实利用情况，预测未来一定时期内其他项目可能的耗费量和技术进步带来的节约量。5.1.3资源供应情况，说明所耗用资源的来源和供应渠道以及方式。5.1.4项目对资源的利用，列表表示项目耗用资源的数量、品质、规格等。5.1.5资源利用条件，说明各种资源的使用条件，尤其要说明利用外部资源的使用条件。5.1.6资源供应安全性分析。说明资源供应存在的风险。5.2资源利用方案5.2.1资源利用方案，说明资源利用方案，从工艺技术角度，说明主要原料路线选择和动力

25、设置的理由和特点。5.2.2介绍国内外主要原材料、燃料、动力的先进消耗水平。项目消耗指标水平，与先进指标对比。5.2.3资源利用的合理性，耍说明如何体现循环经济的理念，以及提高资源利用效率措施。结合项目的性质和区域以及资源特点，说明资源利用的合理性。5.2.4说明技术改造项目的资源消耗现状，分析差距，结合项目建设的改造目标。5.2.5采用的相关标准。5.3节能措施5.3.1节能技术，简述项目在工艺技术、辅助生产、公用工程等诸多方面的节能技术应用与效果。5.3.2节能方案，简述采用的节能措施与方案。5.3.3节能指标，列出主要资源消耗的能耗指标折算与综合能耗指标。给出能耗的降低指标。5.3.4介

26、绍国内外先进的能耗水平。项目能耗指标水平，与先进指标对比。5.3.5改、扩建与技术改造项目，要说明与现有企业的结合，并考虑以新带老的问题。5.4节水措施5.4.1节水技术，简述节水技术的应用与选择。5.4.2节水方案，简述从工艺方案、设备方案、工程方案等方面进行优化设计所采取的节水措施。5.4.3节水指标，项目用水量和排放量，计算水重复利用率、冷却水循环率、工艺水回用率、锅炉蒸汽冷凝水回用率、冷却设备浓缩倍数等指标。5.5循环经济与可持续发展5.5.1循环经济，简述“资源一产品再生资源”的流程设计，如何作到低开采、高利用、少排放的循环经济模式。5.5.2可持续发展，从资源节约和提高资源利用效率

27、的角度，简述项目如何贯彻可持续发展的战略，介绍项目对于可持续发展的贡献。5.5.3适用的相关法规。6生态环境影响分析以及安全卫生与消防6.1环境现状6.1.1说明建设地区自然环境和生态环境现状概况。6.1.2说明建设地区的环境容量。6.1.3简述项目有关环境影响报告的概况。6.1.4改、扩建和技术改造项目，要给出企业环境现状和环境容量指标。环保部门是否要求先治理后上新项目。6.1.5项目执行的国家和地方政府的环境政策和执行的环境标准。6.1.6境外投资项目要执行投资项目所在地的环境标准。6.1.7环境影响评价提出的主要问题与建议。6.2项目对环境的影响6.2.1项目的主要排放物，列表说明项目主

28、要污染物排放种类、数量、排放方式和去向。包括：废气、废水、固体废弃物(废液)、噪声、辐射物、电磁等。6.2.2说明主要污染源及其排放物。6.2.3主要污染环境因素分析。6.2.4各种污染物对环境的影响程度及其危害。6.2.5说明环境治理后的效果。6.2.6说明项目建设对生态的影响。6.2.7.说明项目建设对文化遗产的影响。6.3环境治理、保护技术与措施6.3.1影响环境因素分析。6.3.2贯彻循环经济、资源节约、清洁生产、预防为主、保护环境的总体原则。6.3.3执行的主要环境保护法规和标准规范。6.3.4说明主要的环境保护措施，从采用的工艺技术路线、原料路线、技术装备、设计方案等方面，控制污染

29、物排放。6.3.5简述主要采用的污染物治理技术。6.3.6简述污染物治理方案与投资。6.3.7说明环保设施与机构设置。6.3.8简述保护生态环境和文化遗产的措施。6.4环境保护主管部门意见6.4.1项目环境影响评价报告书的编制情况介绍。6.4.2项目环境影响报告评价结论和主管部门审批意见。6.4.3附环境保护部门审查意见、批文。6.5安全卫生6.5.1环境因素分析说明项目所在地的自然地理环境以及周边地区情况对劳动安全卫生可能产生的影响或危害。分析主要危害因素，如地方病、流行病等。6.5.2生产过程职业安全与有害因素分析分析在生产或者作业过程中可能对劳动者身体健康和劳动安全造成危害的物品、部位、

30、场所，估计危害的范围和程度。有害物品的危害分析，危险性作业的危害分析。6.5.3安全卫生主要措施根据危害因素的分析，提出主要防范措施和应急措施，切实保障预防得当、处理及时、保障健康安全卫生。说明安全卫生的监督与管理措施，提出相应的投资安排，简述采取的安全卫生措施达到的效果。6.5.4劳动安全卫生执行的标准、规范列出劳动安全卫生执行的国家有关法律法规和标准；列出地方对劳动安全卫生的有关法规和要求；列出企业(公司)对劳动安全卫生的有关规定和要求，包括公司的理念。6.6消防根据项目的原材料、中间产品及成品的物性，说明在储存、生产过程、运输过程等各个环节的火灾危险性，根据工艺生产和辅助设施的运行特点，

31、说明各生产部位、建筑物、厂房等产生火灾的危险性。根据火灾危险性，确定火灾类别、消防等级和重点消防对象及消防范围。并提出消防设施设置方案。7经济影响力7.1项目财务效果7.1.1简述项目主要产出品销售收入、税收、利润等指标。7.1.2简述项目主要财务评价指标，包括项目财务内部收益率和净现值指标等。7.1.3项目主要投入物价值与成本分析。7.1.4项目享受的有关优惠政策和相当于补贴的收入。7.1.5外商投资项目享受的优惠政策补贴收入。7.1.6境外投资项目投资者所得收入。7.1.7项目所用劳动力支出和人员所得。7.1.8项目投资支出分析和利息支出。7.1.9主要财务评价指标列表。7.1.10适用的财务分析法规和参数说明。7.2项目对区域经济影响分析7.2.1计算项目交纳的各种税收，其中属于地方税种及其税收。7.2.2说明项目定员及在当地雇佣的劳动力，项目引进的各种技术人才。7.2.3简述项目对产业布局的影响及对地区相关产业的带动效应，对市场竞争结构的影响。7.2.4简述项目建设对区域经济的不良影响。7.3项目对国民经济影响7.3.1简述项目建设对产业