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1、造价工程师管理笔记第一章 工程造价管理及其基本制度第一节 工程造价基本内容含 义从投资者（业主）角度全部固定资产投资费用体现“购买”从市场交易角度建筑安装工程费用或建设工程总费用，属于加价的工程价格体现“出售”特 征单价性每项工程必须单独计算造价多次性P2 主要依据 比上一次计价准确，受上一次计价控制 市场价格 实际造价 上报审查组合性分部分项工程造价单位工程造价单项工程造价建设项目总造价方法的 多样性投资估算方法设备系数法、生产能力指数估算法概预算方法单价法、实物法依据的 复杂性设备和工程量计算依据项目建议书、可行性研究报告、设计文件 人工、材料、机械等实物消耗量计算依据估算指标、概算定额、

2、预算定额 工程单价计算依据人工单价、材料价格、材料运杂费、机械台班费 设备单价计算依据设备原价、设备运杂费、进口设备关税 措施费、间接费、其他费用计算依据相关费用定额和指标 政府规定税、费物价指数和工程造价指数相 关 概 念静态 动态 投资动态投资静态投资 建筑安装工程费、设备工具购置费、基本预备费、误差引起的造价增减建设期贷款利息、有关税费、涨价预备费注：静态投资是动态投资的最主要的组成部分和计算基础投资造价我国固定资产投资包括基本建设投资、更新改造投资、房地产开发投资和其他固定资产投资四种生产性建设项目总投资 = 固定资产投资 + 流动资产投资 非生产性建设项目总投资 = 固定资产投资建设

3、项目固定资产投资 = 建设项目工程造价 建筑安装工程投资 = 建筑安装工程造价建筑安装工程造价是投资者和承包商双方共同认可的，由市场形成的价格第二节 工程造价管理的组织和内容宏观管理政府部门（规范、监控）微观管理工程参加主体（预测、计划、控制、核算）全面造价管理（TCM）全寿命期造价管理包括了建设前期、建设期、使用期及拆除期造价最小化全过程造价管理覆盖策划决策和建设实施各个阶段（策划、设计、发承包、施工、竣工结算）全要素造价管理按照优先性的原则协调平衡工期、质量、安全、环保与成本间的关系（核心）全方位造价管理相关各方协同工作组织系统政府行政管理（宏观 + 微观）国务院建设主管部门建章立制国务院

4、其他部门的管理机构修订编制解释 省、自治区、直辖市的管理部分当地政策、审核处理企事业单位管理（微观）设计单位、工程造价咨询企业工程承包企业的造价管理是企业自身管理的重要内容行业协会管理业务指导、促进作用主要内容四个阶段编制审核估算概算、招标策划报价、量费支付管理、处理变更索赔基本原则以设计阶段为重点的 全过程造价管理工程造价管理的关键在于前期决策和设计阶段 在项目投资决策后，控制工程造价的关键就在于设计主动控制与被动控制 相结合主动控制强调预控为事先控制，被动控制为事中和事后控制偏离纠偏再偏离再纠偏的控制就是被动控制技术与经济 相结合 （控制造价最有效手段）组织措施管理、职能、分工 技术措施多

5、方案比选、审查初步设计等技术文件 经济措施动态比较造价计划值与实际值，审核年费用支出，奖励措施第三节 工程造价专业人员管理制度造 价 工 程 师素质要求是复合型的专业管理人才，应具备技术、人文、观念技能和健康体魄考试合格者取得造价工程师执业资格证书，作为造价工程师注册的凭证注册初审机关本行政区域的省、自治区、直辖市政府建设主管部门 注册机关国务院建设主管部门 注册条件取得造价工程师执业资格；受聘于一个工程造价相关单位 初始注册资格证书签发之日起 1年内申请（逾期，须符合继续教育要求后方可） ，有效期 4 年 延续注册特别材料：注册证书；业绩证明；继续教育证明（注册有效期满 30 日前申请） 变

6、更注册特别材料：注册证书；新单位聘用合同；原单位解除合同 注册证书和执业印章注册造价工程师的执业凭证不予注册（部分）注册失效撤销注册注销注册申请在两个或两个以上单位注册 未达到继续教育合格标准前一注册期工作业绩不达标或擅自脱离岗位 受刑事处罚：a 因造价业务活动，执行完毕之日起不满 5 年 b 因造价业务以外原因，处罚之日起不满 3 年 被吊销注册证书，或以欺骗、贿赂等不正当 手段获准注册被撤销，不满 3 年解聘后未被其他 单位聘用注册有效期满未 延续注册死亡违 反规定准 予注册不 正当手段 获准注册失效撤销被吊销受刑事处罚信用档案包括基本情况、业绩、良好行为、不良行为等执业范围权利义务编制和

7、审核 分析与控制 价费计算 理赔核查 纠纷鉴定使用注册造价工程师名称依法独立执行工程造价业务 在本人执业活动中形成的造价成果文件 上签字并加盖执业印章发起设立工程造价咨询企业 保管和使用本人的注册证书和执业印章遵纪守法，恪守职业道德保证执业活动成果的质量执行工程造价计价标准和计价方法 与当事人有利害关系的，应主动回避 保守在执业中知悉的商业、技术秘密接受继续教育既是权利又是义务继续教育在每一注册有效期内应接受必修课和选修课各为 60 学时的继续教育（共 120学时）违规活动以个人名义承接业务允许他人以自己名义承接业务同时在两个或两个以上单位造价员资格证书 验证造价员资格证书原则上每 4 年验证

8、一次，验证结论分为合格、不合格和注销三种第四节 工程造价咨询管理制度甲级乙级资质标准人 员人数专业工作不少于 20 人 中级以上职称不少于 16 人 注册造价工程师不少于 10 人专业工作不少于 12 人 中级以上职称不少于 8 人 注册造价工程师不少于 6 人出资人中注册造价工程师人数不低于出资人总数的 60%技术负责人从事工程造价专业 15 年以上从事工程造价专业 10 年以上是造价工程师且有高级专业技术职称资 金注册资本不少于 100 万元不少于 50 万元收入近 3 年累计收入不少于 500 万元暂定期内累计收入不低于 50 万元出资出资人中注册造价工程师出资额不低于注册资本总额的 6

9、0%年 限资质证书取得乙级资质证书满 3 年无违规行为核定等级之日前 3 年内无违规行为核定定等级之日前无违规行为管理制度技术档案管理、质量控制、财务管理制度齐全办公场所固定办公场所、人均办公面积不少于 10 资质审批国务院建设主管部门最终审批决定省、自治区、直辖市政府建设主管部门 依法确定，报国务院主管部门备案业务承接无限制只能接工程造价 5000 万以下的均不受行政区域限制资质证书资质有效期 3 年；准予延续的，有效期延续 3 年业务范围编制和审核、分析与控制、价款的确定、鉴定与咨询、信息服务分支机构执业的不少于 3 名造价工程师的注册证书复印件跨省业务承接业务之日起 30 日内到建设工程

10、所在省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门备案小结数字人数、出资：占总数 60%、乙为甲的 60%； 注册资金、中级职称人数：乙为甲的 50%时间提交审核备案：均为 30 日；资质规定：均为 3 年；技术负责人从业：甲 15 年、乙 10 年其他甲不少于 500万、乙不低于 50万；人均办公面积不少于 10 ；乙只能接 5000万以下第五节 工程造价管理的发展发达国家造价管理特点政府的间接调控有章可循的计价依据费用标准、工程量计算规则、经验数据多渠道的工程造价信息ENR 工程造价指数由钢材、波特兰水泥、木材、普通劳 动力四个指数加权组成 共同编制两种造价指数：建筑造价指数，房屋造价指数造价工程

11、师的动态估价美国估算由设计部门或专业估价公司承担通用的合同文本美国建筑师学会 AIA 合同体系：核心是通用条件A发包人与承包人；B发包人与建筑师；C建筑师与顾问；D建筑师行业；F财务管理表格；G合同和办公管理表格；重视实施过程中的造价控制以市场为中心的动态控制我国工程造价管理发展呈现出国际化、信息化、专业化的发展趋势第三章 工程项目管理 第一节 工程项目管理概述、工程项目组成和分类组 成单项工程独立设计文件，独立发挥生产能力独立生产的车间单位工程独立施工条件，形成独立使用功能土建工程、设备安装工程、工业管道工程分部工程将单位工程按专业性质、建筑部分等划分地基与基础、主体结构、建筑装饰装修、屋面

12、、建筑给排水及采暖、建筑电气、智能建筑、通风与空调、电梯、建筑节能分项工程将分部工程按 工种、 材料、 施工工艺、 设备类别 等划分土方开挖、土方回填、钢筋、模板、混凝土、砖砌体、木门制 作与安装、玻璃幕墙分 类按建设性质新建项目；扩建项目改建项目；迁建项目恢复项目仍按原设计重建原建设性质不变 若按新设计重建 根据新设计内容来确定其性质按投资作用生产性项目农工商业 基础设施基础设施包括：交通、邮电、通信、地质普查、勘探非生产性项目办公用房居住建筑公共建筑公共建筑 包括：科学、教育、文化艺术、广播电视、卫生、博 览、体育、社会福利事业、咨询服务、宗教、 金融、保险 等按项目规模基本建设项目大型、

13、中型、小型更新改造项目限额以上、限额以下按投资效益和市场需求竞争性项目投资主体一般为企业基础性项目政府集中投资，企业和外商可参与投资公益性项目政府用财政资金安排按投资来源政府投资项目经营性项目法人责任制非经营性代建制非政府投资项目项目法人责任制、工程项目建设程序含义和内容都要经过 投资决策和建设实施 两个发展时期，之间存在着严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但 不能任意颠倒次序。如世界银行贷款项目，其建设周期包括： 项目选定项目准备项目评估项目谈判项目实施项目总结决 策 阶 段 工 作 内 容编报项目 建议书推荐一个拟建项目，论述其 建设必要性、建设条件的可行性和获利的可能性 编制完成后根据

14、 建设规模 和限额 分别报送有关部门审批，经批准后，可进行可行性研究工作编报可行性 研究报告研究进行市场研究，以解决项目建设的必要性进行工艺技术研究，以解决项目建设的技术可行性进行财务和经济分析，以解决项目建设经济合理性注意凡可行性研究未通过的项 目，不得进行下一步工作报告反映可行性研究的全部工程成果的文件项目投资决策管理制度政府投资 项目审批制采用直接投资和资 本金注入方式审批项目建议书、可行性研究报告（可不审批 开工报告） 同时要严格审批其 初步设计和概算特别 重大 专家 评议、公示 制度采用 投资补助、转 贷和贴息贷款方式只审批 资金申请报告非政府投资 项目核准制政府核准的投资项目目录中

15、的项目，仅需提交 项目申请报告备案制政府核准的投资项目目录中 以外 的项目，只需 备案注意对于实施核准制或登记备案制的项目，虽然政府不再审批项目建议书和可行性研究报告，但并不意味着企业不 需要编制可行性研究报告建设实工程设计初步设计技术设计施工图设计初步 设计不得 随意改变 被批准的可行性研究报告所确定的 总概算超过可行性研究报告总投资 10%以上重新报批建设准备办理手续工程质量 施工图设计文件审查报告和批准书 由 建设单位 在办施 阶 段 工 作 内 容监督手续中标通知书和施工、监理合同建设、施工和监理单位工程项目 负责人和机构组成施工组织设计和监理规划施工许可证之前施工许可证建设单位 在开

16、工前 向工程所在地县级 以上政府建设行政主管部门申领 （投 资额 30万元或建筑面积 300 可不申办）（与开工报告 2选 1即可）施工安装开工日期一般工程以永久性工程第一次正式 破土开槽施工 的 日期（不需开槽的以 正式开始打桩 日期）不 算 开 工地质勘察、平整场地、 旧建筑物拆除、 临时建 筑、临时道路水电铁路、公路 和水库等以 开始进行土方、石方 工程的日期生产准备招收培训生产人员，组织准备，技术准备，物资准备竣工验收绘制竣工图由施工承包 单位 绘制按图施工没有变动，直接原图加盖“竣工图”标志施工中有一般性设计更改，但能将原图加以修改补充作为竣工图的，不 需重新绘制，在原施工图（必须新

17、蓝图）注明注明修改部分，并附以变更 通知单和施工说明，加盖“竣工图”标志谁造成改变 由谁绘制凡结构形式改变、 工艺改变、 平面布置改变、 项目改变及其他重大改变的， 不宜在原图修改补充的，应重新绘制，再由 施工单位 加盖“竣工图”标志 注： 其他原因造成的由建设单位自行绘制或委托设计单位绘制验收程序由监理或业主组织进行规模较大、较复杂先初验、再正式验收规模较小、较简单可一次性全部验收项 目 后 评 价基本方法对比法 ：建成投产后取得的实际效果、经济效益和社会效益、环境保护等与前期决策的预测情况对比效益后评价包括经济效益后评价、 环境效益和 社会效益后评价、项目可持续性后评价及项目 综合效益后评

18、价过程后评价对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统分析，找出项目后评价与 原预 期效益 之间的差异及产生的原因三、工程项目管理的类型、任务及相关制度基本概念、类型、任务和发展趋势核心任务控制基本目标 （造价、质量、进度 ），兼顾安全、环保、节能等社会目标管理类型P73管理任务合同管理；组织协调；目标控制；风险管理；信息管理；环保与节能发展趋势集成化；国际化；信息化相关制度项目法人 责任制核心内容明确由项目法人承担投资风险， 对工程项目的建设及建成后的生产经营实 行一条龙管理和全面负责设立项目建议书被批准后 ， 投资方派代表组成 项目法人 筹备组 申请项目可行性研究报告时

19、 ，需提出项目法人组建方法 ，否则不予审批 项目可行性研究报告被批准后 ， 正式成立 项目法人 新设子公司，要重设项目法人；设分公司或分厂，原企业法人是项目法人董事会主要对外：筹资、还债、上报、聘任（对内：审核初步设计和概算及投资计划， 提出开工、竣工验收报告 ，研究解决建设重大问题）总经理主要对内：组织、控制、编制、提交、报送、根据授权处理工程监理制必须 实行监理国家重点工程；大中型公用事业工程（投资 3000万以上 ）；成片开发建设的住宅小区工程（建筑面积 5 万以上 ）； 利用外国政府或国籍组织贷款、援助资金的工程； 国家规定的其他工程（学校、影剧院、体育馆）工程招投标制；合同管理制（

20、建设单位和施工单位 ）第二节 工程项目的组织模式建设单位承包单位总分包模式合同数量少，结构简单、风险较少利于：组织管理、控制造价、控制质量、缩短工期责任重、风险大、需要较高的管理水平和丰富的实践经验发 承 包 模 式选择总承包单位范围小一般合同金额较高获得高额利润的潜力较大平行承包 模式利于择优选择承包单位各承包相互制约利于控制质量、缩短工期对不具备总承包管理能力的中小承包单位较有利 不利于发挥技术水平高、综合管理 能力强的承包单位的综合优势合同数量多组织管理协调工作量大合同价不易短期确定、招标任务大量大造价控制难度大联合体承包 模式与总分包模式相同利于造价和工期控制可集中各成员单位资金、技术

21、和管 理的优势、克服单一公司能力不足 的困难，增强竞争力和抗风险能力合作体承包 模式与合作体签订基本合同后，还要分别与各成员单位签订合同 组织协调工作量小，但风险较大（成员单位不承担连带责任）各承包单位之间既有合作愿望，又不愿组成联合体时采用CM承包 模式代理型不负责工程分包的发包 （建设单位 与分包单位签） 简单成本加酬金以承包单位身份 进行施工管理， 采用快速路径法 边设计、边施工与总承包模式比，合同价更合理 GM不赚取总包与分包间的差价 GM应用价值工程方法节约投资 可大大减少造价控制方面的风险非 代理型直接与分包单位签订分包合同 保证最大工程费用（ GMP）加酬金Partnering

22、模式各方自愿；高层管理的参与；信息的开放性Partnering 协议不是法律意义上的合同不是一种独立存在的模式 ，通常需要与其他组织模式某一种结合使用管 理 组 织 机 构 形 式优点缺点直线制结构简单、 权力集中 、易于统一指挥、隶属 关系明确、职责分明、 决策迅速要求领导者通晓各种业务，成为“全能式”人才， 无法 实现管理专业化 ，不利项目管理水平的提高职能制强调 管理业务专门化 ，注意发挥专家的作用， 人员单一易提高工作质量，减轻领导者负担没处理好管理层次和管理部门的关系，形成 多头领导 ， 使下级执行者接受多方指令，易造成职责不清直线职能制集中领导、职责清楚，有利于提高管理效率各职能部

23、门 横向联系差、信息传递路线长 ，职能部门与 指挥部门之间易产生矛盾矩阵制具较大的机动性和灵活性，实现集权与分权的最优结合，有利调动各类人员工作积极性组织机构 经常变动， 稳定性差， 业务人员岗位频繁调动， 成员受项目经理和部门经理受 双重领导 ，易产生扯皮矩 阵 制强项目经理有较大权限 （全权负责项目， 项目组成员绩效由其考核）适用 技术复杂且时间紧迫 的工程中项目经理被授予一定的权力 （对项目整体及目标负责， 成员借调 ）适用 中等复杂且建设周期长 的工程弱无项目经理 （有项目负责人也不是管理者， 只是协调人或监督者）适用于 技术简单 的工程第三节 工程项目的计划与控制计 划 体 系建设单

24、位 计划体系前期工作计划建设总进度计划项目一览表；项目总进度计划； 投资计划年度分配表 ；项目进度平衡表项目年度计划都带“年度”承包单位计划体系项目管理规划大纲 （由企业管理层 在投标时 编制）签订合同前项目管理实施规划 （开工前由施工 项目经理组织编制 ，并报企业管理层审批 ）签订合同后施工组织设计总体施工准备：技术准备、现场准备和资金准备施工总平面布置：应按照工程项目分期（分批）施工计划进行布置，并绘制总平面布置图目 标 控类型主动控制事前前馈控制被动控制 事中和事后反馈控制（ 仍是一种积极的控制，十分重要、经常采用 ）内容进度控制（影响因素：很多）制质量控制（影响因素：人、机械、材料、方

25、法和环境）造价控制（ 与质量控制和进度控制同时进行，立足于全寿命周期经济效益 ）措施组织 措施由 人来执行技术措施通过 技术 解决问题 经济措施 资金 的筹集与使用 合同 措施合同拟定、谈判、执行及 索赔方法种类控制目标作用网络计划法工程 进度目标控制 中常采用，有助于工程成本控制和资源优化配制S曲线法工程 造价和进度判断工程进度偏差或造价偏差（ 实际和计划工程量或造价 ）香蕉曲线法工程 造价和进度判断工程进度偏差或造价偏差（ 最早和最晚开始工作时间 ）排列图法工程（产品） 质量寻找影响工程（产品）质量 主要因素因果分析法工程（产品） 质量寻找某种质量问题 产生原因直方图法工程（产品） 质量了

26、解产品 质量波动情况和质量特征分部规律控制图法工程（产品） 质量典型的 动态 分析方法附排列图法 累计频率080% A类因素主要因素80%90%B 类因素次要因素90%100% C类因素一般因素跨度最大 主要因素直方图 图形（ P105）折齿型分组不当或组距确定不当绝壁形操作者主观因素 孤岛型少量材料不合格或短时间工人操作不熟练 双峰型抽样检查前，数据分类不够好，使两个分部混淆一起折齿不当 绝壁主观 孤岛不熟 双峰混淆第四节 流水施工组织方法特 点 和 参 数特点施工工期较短，可以尽早发挥投资效益实现专业化生产，可以提高施工技术水平和劳动生产率连续施工，可以充分发挥施工机械和劳动力的生产效率提

27、高工程质量，可以增加建设工程的使用寿命，节约使用过程中的维修费用降低工程成本，可以提高承包单位的经济效益表达方式横道图绘图简单、施工过程及先后顺序表达清楚、时间空间状况形象直观，使用方便，广泛采用垂直图斜率可以直观表达各施工过程进展速度，但编制实际进度计划不如横道图方便参数工艺参数施工过程可以是单位或单项工程，也可以是分部工程流水强度某施工过程或专业施工队单位时间内所完成的工程量空间参数工作面工人或机械进行施工的活动空间大小取决于单位时间内其完成的工程量和安全施工的要求施工段划分原则a. 劳动量大致相等（不超过 10%15%）；b. 每个工段有足够工作面；c. 界限尽可能与结构界限相吻合或设在

28、影响小的部位d. 数目满足合理组织流水施工的要求；e. 多层建筑物，应既分施工段又分施工层时间参数流水节拍在一个施工段上的施工时间（计算：定额计算法、经验估算法）流水步距相邻两个施工过程（或施工队）相继开始施工的最小间隔时间流水施工工期第一个投入施工到最后一个完成施工的整个持续时间（一般不是总工期）基 本 组流水节拍流水步距专业队个数空闲时间有节 等节奏各施工过程在各施工段均相等等于流水节拍等于施工过程数没有织 形 式 计 算奏流 水施 工异 节 奏异步距同一施工过程相等 不同施工过程不尽相等相邻施工过程不尽相等等于施工过程数可能有等步距同一施工过程相等， 不同施工过 程不尽相等，其值为倍数关系相邻施工过程相等， 等于 流水节拍的最大公约数大于施工过程数没有非节