内部稽核查检表.docx

1、内部稽核查检表內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日 核准： 審查： 製作： 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定41、公司在建立品質體系時,有否充分考慮所有相關過程及其關係?品質體系有無包括外包的過程？2、品質體系有否文件化?文件化的體系有否包括：a.書面的品質方針和品質目標;b.品質手冊;c.程式文件;d.其他工作指導文件;e.記錄?3、建立的品質體系有否充分考慮：a）公司的規模和活動類型；b）過程及相互作用的複雜程度；c）人員的能力等,以決定體系的複雜程度?4、品質

2、手冊是否包括：a.品質體系的範圍(包含刪減的條文及有其合理性)；b.概述引用相關文件;c.體系過程間的作用?5、品質手冊、工作指導文件等制訂時,有無按規定權責進行審批?6、各種文件是否清晰，易於識別？有無按規定顯示版本?7、經核准後的文件,有無登錄在文件控制表中?內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定48、發行文件時,有無登記在文件控制表中,且有接受者的簽收?9、發行文件時,能否確保相關部門都有適當的文件?10、文件修訂/廢止時,有無

3、按規定權責再次進行審批後發行?11、文件修訂時,有無按規定進行改版?有無將修訂內容記入文件的“修訂記錄”中?12、文件修訂後有無按權責再次進行審核?13、文件修訂/廢止後,發行新版文件時,新版文件有無在文件控制表中顯示出?14、文件修訂/廢止時,發行新版文件有無在文件控制表中記錄,並有簽收者的簽收?內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定415、文件修訂/廢止後,舊版文件有無回收,並記錄於文件控制表中?16、回收後的舊版文件有無銷毀?舊

4、版文件的原稿有無由文員注明“舊版文件”,並與最新版的原稿分開保存一年後銷毀?17、接受到外來文件,有無經相關部門主管的簽章確認後,由文員編號?18、外來文件有否登錄到文件控制表?19、外來文件的分發管理有否按內部文件的方法進行?20、品質記錄是否清晰,易於識別?21、品質記錄有否編制索引或歸檔?品質記錄是否易於查找?22、品質記錄的保管地點是否可以防潮、防曬、防止其丟失?內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定4523、品質記錄有否按品

5、質記錄一覽表的規定期限保存?24、過期的品質記錄在重復利用時,有否在上面劃“”以免誤解? 有保密要求的品質記錄,是否予以銷毀?1、總經理有无实施如下活动：a. 在公司内傳達滿足客户和法律法規要求的重要性； b. 制定品質方針；b. 确保制訂品質目標； d.召開管理審查会議； e. 确保提供所需的資源2、總經理如何确保顧客的要求得到确定和滿足?3、總經理有无制定書面的品質方針?并加以公布?4、品質方針是否与公司的宗旨相符?是否包含了对滿足要求和持續改進体系有效性的承認?是否提供了制定和評估品質目標的依据?5、公司通过哪些方法讓公司全員了解、理解品質方針?內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢

6、表作成日： 2002年 8 月 15 日 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定56、公司全員是否了解、理解公司的品質方針?7、公司是否定期評估品質方針的持續适宜性？8、公司、部門有无制訂年度品質目標?9、總經理如何确保品質体系滿足品質目標和ISO9001：2000的要求？如何确保品質体系變更时仍然完整、有效？10、公司的組織結构圖与实際状况是否一致?11、各部門的職責、權限与職責說明書的規定是否一致? 各部門的職責职责、權限是否得到沟通？12、主職人員不在时, 是否按職責說明書的規定進行品管職責代理?13、總經理有

7、无任命一位管理者為管理者代表?其職責是否包括：a.确保体系的建立,实施和保持;b.向總經理报告運行情况和改進需要c.在公司内提高满足客户要求的意識;d.与外部机构的聯絡?內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定514、公司通过什么方式在内部就品質体系的有關問題進行沟通?15、有无每半年一次召開管理檢查会議?有无根据特殊情况召開管理檢查会议?16、管理檢查会議前,相關部門上有否准備相關資料?17、管理檢查会議的討論項目有否包括：a上次会議

8、的决議事項的执行状;b内/外部審核結果;c 糾正預防措施的实施状况;d客户滿意度及客户抱怨;e 产品品質状况; f.品質目標、部門目標达成状况;g.評估品質方針, h.資源有效性;i.改進的建議?18、管理審查会議的結果有无記录于管理評審会議記录中?評審的結果是否是：a.品質体系及过程有效性的改進；b.產品的改進；c.資源的需求?19、管理審查会議的决議事項有无進行追踪，并記录?內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定61、總經理通用什

9、么方式来确定并提供公司实施、保持 、改進体系和滿足客户要求所需的資源?2、文員有否在每年年底制訂年度教育訓練計划表，經經理核准后实施？3、各部門培訓計划變更时,有无在年度教育訓練計划表上修正,并備注說明?4、新進人員培訓、内訓、外部訓練及考核結果有无記录在人員培訓履历表中?5、專業資格人員（品管人員、設計人員、内部稽核人員、檢測設備内校人員、特殊工序人員、特殊技能人員）有无經过資格考核合格后，才从事該工作？有无登录到人員培訓履历表中?6、有无对專業資格人員進行半年一次的評估，并登录到人員培訓履历表中?內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日 頁次： /

10、稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定67、員工培訓記录有无保管、索引、归檔处置?8、生產輔助設施、信息設施、办公設施、厂房設施、生產設備驗收合格后，有无登录于設施總覽表中?9、有无每月組織一次基礎設施檢查,并記录在 基礎設施檢查表中?異常時,有無將處理結果記入中?10、机器設備有无建立生產設備日常保養卡,并实施日常保養?11、機器重大故障的維修、驗收状况有无記入設備履历表中?12、机器設備需報廢时,經經理核准后進行報廢后，有无在設施總覽表中注明?內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15

11、日 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定71、經理接到客戶訂單或詢價等有關資料後，是否經評審，並以報價單通知客戶？2、當評審結果為不可行時，有否與客戶協調，並再次評審？3、訂單變更時，有無將經雙方協調一致的結果記錄於原訂單或報價單中，並通知相關部門？4、設計人員有否針對每一設計活動，形成設計計劃書？設計計劃書有否包括如下內容：（a）設計的各階段；（b）設計評審、驗證和確認活動；（c）設計活動的職責、權限等？5、設計輸出是否包括模具結構圖、零件圖零件清單等？其是否：（a）符合設計輸入的要求；（b）能提供採購和生產的信

12、息；（c）包含或引述產品的檢驗標準；（d）規定對安全和正常使用的產品特性？內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定76、設計輸出有否由相關人員進行評審，並在設計資料上簽字確認？7、有否在進料、制程、成品階段進行設計驗證？8、有否在交付客戶前進行設計確認（試模）？9、設計變更時，有無按文件要求進行評審？必要時，有無對組成零件、已交貨產品的影響進行評估？10、需求部門有無以物料請購單提出採購需求，並經經理批準？11、產銷有無在決定採購后向供

13、應商提出採購單？12、供應商是否是合格供應商？其評估的資料是否完整？13、採購單有否包括如下信息：產品名稱、規格、型號、數量、交期、交付方式、品質要求等？必要時有否包括適用的文件（名稱、版本）？內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定714、需到供應商處驗證時，有否在採購單中注明？15、產銷有無每半年一次對供應商進行考核？16、供應商考核成績有否按公式計算？17、產銷有無將考核成績匯總於合格供應商一覽表中，並呈經理核準？18、有無將考核

14、成績低於60分的合格供應商一覽表中刪除（特殊情況除外），並以異常處理單要求供應商改善？19、產銷有無依訂單製作生產指令單通知製造課生產產品？20、產銷有無製作訂單跟蹤表製造進度表以對訂單進行跟蹤？21、製造課有無以製造日報表回饋產銷生產進度？內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定722、製造課組長有無擬定零件加工工藝，並呈設計部審批後執行？23、作業人員有無根據制造工藝作業指導書設備操作保養說明書等進行生產?24、作業有無根據的要求進行資格認可?25、有

15、無對生產過程中的產品進行標識?26、文員有無對倉庫進行規劃標識,并制作平面圖?27、倉庫物品存放是否可以防止其損壞或變質?28、入庫原材料有無登錄在中?29、成品入庫有無登錄于及中?內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定730、制造日常生產用料有無填寫?31、領料后倉管能無登錄於中?32、成品出貨時有無相應的?33、文員有無每月對庫存品進行一次盤點,并記錄在名中?34、文員有無每月檢查一次一年內未使用的原材料或未出庫的成品并在中注明?

16、35、產品的搬運是否可以防止產品損壞?36、是否有建立檢測設備一覽表以統一規划量規儀器校驗管理?37、是否有按規定时間間隔或有故障时对檢測設備实施校正?內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定738、外部校正时，有无由校正机构提供校驗結果資料？并由品管判定是否合格？39、内部校正时，是否有建立并执行内校作業指導書？40、所有校正是否可以追溯到相應的国際或国家標准？41、儀器校驗状况是否有用校驗標籤加以区分,以免被誤用?42、儀器校驗不合

17、格时是否有采取措施予以糾正,并追溯評估过去檢驗状况?43、校驗环境是否有适切規定并得到遵守?44、儀器使用及搬運、儲存过程是否有适切規定并執行,以免造成儀器的失效?內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定81、公司有无对：a.產品的符合性；b.品質体系的有效性；c.持續改進進行監視、測量、分析和改進？2、經理是否在每年六月、十二月或有必要时向各种类型的客户發出客户满意度調查表?3、經理有否将客户滿意度調查表進行回收、匯總,并完成客户滿意

18、度分析报告?4、針对客户滿意度調查中發現的問題,有否以品質异常处理单提出?相關部門有否進行原因分析、对策?有无進行追踪?5、有否在每年六月、十二月或有必要时实施内部品質審核活动?6、有否由審核組長制定内部審核日程,并依据实施?7、審核員的資格事先有没有得到确定?內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定88、实施審核是否有避免審核員審核自己的工作?9、是否留有实施内審的記录審核查檢表,并按規定保存? 10、審核中遇有不符合項是否開有品質异

19、常处理单,并經被審核单位确認?11、不符合事項是否由審核单位提出原因分析、实施改善措施?12、追踪确認是否有包括对所采取措施的結果以及实施效果的确認，并記录在品質异常处理单?13、内審結果是否形成内部審核總經結报告,送交管理審查会議審查?14、公司、各部六門有无制訂年度工作計划?年度目標与公司品質方針是否一致?是否有包含滿足產品要求的内容?目標是否是可測量的?15、公司及部門目標是否每月初統計一次?內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判

20、定816、公司及部門目標未达时,有无填写品質异常处理单,并進行原因分析、对策、改善、跟踪?17、是否有計划并控制為确保產品符合而必需的監視与測量活动?18、是否按規划的安排,执行產品的進料、制程、成品等各項檢驗活动以驗証產品符合規划要求?19、是否保持檢驗結果符合接收准則的記录并經副理或經理批准?20、發現產品不合格时,是否進行標示、隔离,以防止其未获处理前被誤用?21、相關責任位是否采取措施,消除不合格品?22、不合格品返工之后,是否对其進行重檢,証实其符合性?23、讓步接收是否經有關授權人士批准?內 部 稽 核 查 檢 表版本: A 查檢表作成日： 2002年 8 月 15 日 頁次： /稽核 日期年 月 日受稽核部門/人經理室/文管/各部門審核員審核組長條 款檢 查 項 目稽 核 記 錄判定824、公司通过哪些方法来持續改進品質体系?25、公司有无对：a.客户滿意度;b.產品品質状况;c.过程、產品的特性及趋势,包括采取預防措施机会；d.供應商的信息；進行統計分析?26、各部門有无針对本部門的数据進行統計分析,以确定改進机会?27、針对統計分析的資料標示需采取糾正預防措施的,有无開出品質异常处理单要求改善?28、相關者有无針对問題点進行原因分析、对策、改善,并記录在品質异常处理单中?29、有无对問題点的改善状况進行效果确認?并記录在品質异常处理单中?