尽调报告材料报告材料模本.docx

1、尽调报告材料报告材料模本尽调报告报告正文（草）一、公司基本情况和历史沿革（一）基本情况根据【】工商局 年 月 日向 公司下发的、已通过2010年度工商年检的企业法人营业执照（ ），以及本所律师自 工商行政管理局调取的法人设立登记情况， 公司的基本情况如下：名称住所法定代表人注册资本企业类型经营范围经营期限成立日期登记机关（二）历史沿革1、设立根据 年 月 日签署的 公司章程，【】 和【】 共同投资设立 公司。 公司注册资本为人民币 万元， 认缴 万元，占全部注册资本的 ， 认缴 万元，占全部注册资本的 。根据 【】 会计师事务所 年 月 日出具的验资报告（【】验字【】号），截至 年 月 日，

2、公司已收到全体股东以货币形式缴纳的注册资本人民币 万元。 公司注册资本已足额缴纳。2、变更（1）第一次变更，变更事项年 月 日， 公司申请变更登记，变更 。（2）第二次变更，变更事项 年 月 日， 公司申请变更登记，变更 。（3）第三次变更，变更事项 年 月 日， 公司申请变更登记，变更 。（4）第四次变更，变更事项 年 月 日， 公司申请变更登记，变更 。（三）公司组织结构1、股东会或股东（1）公司股东及出资情况（2）股东会职责2、董事会（1）公司设董事会，成员为 人。董事会每届任期三年，任期届满，经股东委派可以连任。公司目前董事会成员名单如下：姓名职务任现职起始时间董事长董事（2）根据公司

3、章程，公司董事会对股东会负责,行使下列职权：3、监事会（1）根据公司章程，公司设立监事会。监事会由 组成。其中股东委派 人，公司职工代表大会选举产生职工监事一名。监事会设主席一人，由监事会以全体的过半数选举产生。目前监事会成员名单如下：姓名职务任现职起始时间（2）根据公司章程，公司监事会行使下列职权：4、高级管理人员（1）根据公司章程，公司设总经理一名，副总经理 名，由董事会聘任或者解聘。目前公司高级管理人员名单如下：姓名职务任现职起始时间（2）总经理对董事会负责并行使下列职权：（四）对外投资或分支机构（五）公司股权目前的法律状况1、公司股权是否存在被质押、被司法机关采取冻结等财产保全或执行措

4、施或存在股权权属争议的情形。2、是否存在内部职工持股情况根据公司说明，公司中是否存在自然人通过职工持股会的方式间接持股的情况。（六）法律问题及分析二、重大资产（一）土地1、自有土地土地证号使用权人坐落面积（M2）类型用途备注12、占有、使用土地（1）有权属证书的土地根据 公司提供的国有土地使用证，公司目前拥有 宗、面积为 平方米的土地使用权，基本情况如下：使用人坐落性质用途面积（M2）（2）无权属证书的土地使用人坐落性质用途面积（M2） （二）房产1、自有房产是否办理房产权证，分成有证和无证2、租赁房产承租方出租方房屋座落面积期限签订日期年租金12345无偿使用（三）在建工程（四）主要生产设施

5、和其他固定资产1、主要生产设施根据 公司提供的文件、资料和说明，以及 公司相关部门负责人的说明，公司现有主要生产设施如下：设施名称设施类型数量123456789101112131415162、其他固定资产3、机动车车辆登记情况序号车辆品牌出厂日期车辆类型制造厂名称登记编号（五）知识产权1、商标（1）已注册商标根据工商总局商标局下发的商标注册证（第 号）和 年 月 日出具的核准商标转让证明，控股公司持有以下注册商标：商标名称注册号核定商品类别使用期限（2）申请中的注册商标根据 公司提供的 受理通知书和 注册申请受理通知书，工商总局商标局已受理控股公司提交的以下商标注册申请：商标名称核定商品类别申

6、请号申请日2、软件根据 公司提供的财务文件，以及我们与 的沟通，公司曾发生与软件购买相关的费用。但截至本报告出具之日，公司未向我们提供任何软件购买合同、软件著作权登记证或软件许可合同，故我们无法确认公司是否享有该等软件的著作权，或是否有权使用该等软件。（六）法律问题及分析三、生产经营（一）经营范围和资质许可1、经营范围根据公司经过2010年度工商年检的企业法人营业执照以及公司提供的文件和相关负责人的说明，公司的证载经营范围和我们目前了解到的实际主要经营事项如下：公司名称证载经营范围实际经营事项122、经营资质和许可（1）生产许可（2）电力业务许可（3） （4）（二）政府登记1、税务登记根据【】

7、国家税务局和【】地方税务局联合下发的下列税务登记证，相关公司已办理税务登记：公司名称登记号登记机关1234 2、其他登记（三）内部管理1、内部管理制度2、安全管理和质量控制（1）安全事故（2）质量控制（四）法律问题及分析四、重大合同和债权债务（一）借款和担保合同1、金融机构贷款合同根据公司提供资料以及财务负责人的介绍，该公司目前有 笔银行贷款。具体情况如下：情况如下：序号合同名称合同编号借款人贷款人借款金额/授信额度（亿元）借款/信用期限利率担保形式及担保人借款用途备注（二）其他借款1、是否有职工集资 ；2、是否有企业资金拆借2、担保合同根据公司提供的资料，公司目前对内对外担保情况如下： 序号

8、合同名称合同编号签订日期担保人主合同债权人主合同名称主合同编号主合同履行情况被担保人担保金额（亿元）担保期限担保方式是否已承担担保责任备注（二）重大商业合同根据【】公司提供的资料，截止 年 月 日，仍在履行过程中或已签订但尚未履行的标的额在 万元人民币以上的重大业务合同如下：序号合同名称合同编号签订日期本单位签约主体合同对方内容摘要合同金额（万元）合同有效期备注123456789（三）资产和负债1、截止到2009年12月31日的资产和负债情况2、截止到2010年12月31日的资产和负债情况3、截止到尽职调查日2011年12月31日的资产和负债情况（四）主要债权序号债务人金额产生时间解决方案（五

9、）不良债权序号债务人金额产生时间解决方案（六）主要债务序号债务人金额产生时间解决方案123456789（七）法律问题及分析五、税务和财政补贴（一）税种税率1、企业所得税公司适用的企业所得税税率如下：公司名称适用税率备注122、增值税3、营业税4、其他税种公司除企业所得税、增值税、营业税外，还适用下述税种和税率：城市维护建设税教育费附加房产税土地税备注12（二）税收优惠（三）财政补贴（四）法律问题及分析六、劳动人事（一）劳动管理1、员工概述根据公司的书面说明，截止到2011年12月31日，公司的在册员工总数为人，其中在岗员工 人。2、劳动合同概述根据公司提供资料及相关部门的介绍 。公司提供了两份

10、劳动合同，一份为公司与 签署的劳动合同，另一份为公司与宋玉强签署的劳动合同，经审阅，上述劳动合同无重大违法之处。3、保密及不竞争协议根据公司提供的书面说明，公司未与员工签订任何保密协议或不竞争协议。根据公司提供的劳动合同，公司与其员工未在该合同书中对保密义务或竞业禁止做出约定。4、员工工资（二）社会保险和公积金1、社会保险年 月 日，【】向公司颁发了劳动保障管理登记手册，有效期至 。公司员工的社会保险均通过公司帐户缴纳，目前的社会保险费缴纳情况如下：险种单位缴纳比例个人缴纳比例缴费基数应缴人数实缴人数1养老保险2失业保险3工伤保险4生育保险5医疗保险2、住房公积金（三）劳动争议和诉讼（四）法律风险分析和比较七、环境保护及其他根据公司提供的说明，公司近三年以来合法经营，没有违反国家有关环境保护法律、法规，没有受到环境保护行政处罚的情形。八、重大诉讼、仲裁和行政处罚根据公司提供的材料及说明，截止 年 月 日，尚未了结的诉讼、仲裁和其他法律程序如下： 序号原告被告第三人案由受理法院/仲裁机构标的金额（人民币万元）诉讼阶段诉讼结果强制执行措施执行情况是否采取了财产保全措施备注12九、其他需要说明的问题