证券公司开户业务指南.doc

1、联合开户业务适用范围：适用于投资者首次在我公司开户，营业部现场为客户一次性完成客户编号开立、资产账号开立、中国结算一码通账户及子证券账户开立、三方存管签约等业务。一、开户资格及申请资料审核营业部账户管理角色（经办）受理客户开户申请时，应依据客户申请开立的证券账户类别审核其开户资格及所应提交的申请资料，严禁为不符合开户资格或申请资料不合要求的投资者办理开户手续。1、A、B股境内个人证券账户或个人基金账户开户资格要求：持有合法中华人民共和国居民身份证的中国公民，且满足下列条件之一：A. 年满十八周岁；B. 16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；C. 未成年人发生遗

2、产继承、接受赠与。需提交的申请资料：（1）有效居民身份证及复印件；（2）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件；（3）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考个人收入证明（格式）（HA0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；（4）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的限制买入证券确认书(HA0511)。同时营业部对其证券账户进行“禁止买入”设置。2、在境内工作生活的港、澳、台居民个人A股证券账户开户资格要求：持有合法港澳居民来往内地通行

3、证或台湾居民来往大陆通行证、在境内工作和生活的港、澳、台居民，且满足下列条件之一：A. 年满十八周岁；B. 16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；C. 未成年人发生遗产继承、接受赠与。需提交的申请资料：（1）港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往大陆通行证及复印件；（2）香港、澳门、台湾居民身份证及复印件；（3）公安机关出具的临时住宿登记证明表（或公安机关认可的同类证明文件）及复印件；（4）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件；（5）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考个人收入证明（格式）（H

4、A0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；（6）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的限制买入证券确认书(HA0511)。同时营业部对其证券账户进行“禁止买入”设置。3、获得中国永久居留资格的境外个人A股证券账户开户资格要求：持有合法中国永久居留资格的境外自然人，且满足下列条件之一：A. 年满十八周岁；B. 16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；C. 未成年人发生遗产继承、接受赠与。需提交的申请资料：（1）申请人外国人永久居留证及复印件；（2）委托他人代办的，还须提供

5、经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件；（3）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考个人收入证明（格式）（HA0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；（4）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的限制买入证券确认书（HA0511）。同时营业部对其证券账户进行“禁止买入”设置。4、A股法人机构证券账户开户资格要求：在中华人民共和国境内依法注册的企业法人或事业（社团）法人。需提交的申请资料：（1）境内法人有效身份证明文件（工商营业执照、社团法人注册登记证书、机关事业

6、法人成立批文等）原件及复印件（加盖公章）；（2）组织机构代码证原件及复印件（加盖公章）；（3）有效税务登记证（非纳税机构无需提供）原件及复印件（加盖公章）；注：若法人营业执照为三证合一后的新版营业执照，可不出具组织机构代码证和税务登记证，具体按照关于机构客户“三证合一”过渡期内证件号码录入相关要求的通知（华安运营【2015】22号）文件要求办理。（下同）（4）法定代表人证明书（加盖公章）；（5）法定代表人授权委托书（法定代表人签章并加盖公章，法定代表人亲自办理，无需提供）；（6）法定代表人身份证复印件；（7）经办人身份证及其复印件；（8）控股股东或实际控制人相关材料（加盖公司公章的公司章程中股

7、东出资比例证明或经审计的股东出资证明）。5、A股合伙企业等非法人机构证券账户开户资格要求：在中华人民共和国境内依法注册的合伙企业、非法人创业投资企业等非法人企业。需提交的申请资料：（1）工商管理部门颁发的营业执照（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）及复印件（加盖公章）；（2）组织机构代码证及复印件（加盖公章）；（3）合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程（加盖公章）；（4）全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件（全体合伙人或投资者名单须加盖公章）；（5）经办人有效身份证明文件及复印件；（6）执行事务合伙人或负责人证明书（加盖公章）；（7）执行事务合伙人或负责人有效身份证明

8、文件及复印件；（8）加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）；（9）创投企业还须提交国家商务部颁发的外商投资企业批准证书或省级（含副省级城市）以上创业投资管理部门出具的创投企业备案文件；（10）控股股东或实际控制人相关材料（加盖公司公章的公司章程中股东出资比例证明或经审计的股东出资证明）。6、A股私募基金管理人证券账户开户资格要求：在中华人民共和国境内依法注册的企业法人或事业（社团）法人，且已在中国证

9、券投资基金业协会登记为私募投资基金管理人。需提交的申请资料：（1）境内法人有效身份证明文件（工商营业执照、社团法人注册登记证书、机关事业法人成立批文等）原件及复印件（加盖公章）；（2）组织机构代码证原件及复印件（加盖公章）；（3）有效税务登记证（非纳税机构无需提供）原件及复印件（加盖公章）；（4）法定代表人证明书（加盖公章）；（5）法定代表人授权委托书（法定代表人签章并加盖公章，法定代表人亲自办理，无需提供）；（6）法定代表人身份证复印件；（7）经办人身份证及其复印件；（8）控股股东或实际控制人相关材料（加盖公司公章的公司章程中股东出资比例证明或经审计的股东出资证明）。（9）私募基金管理人公示

10、信息（基金业协会网站截图，加盖公章）；7、B股境外个人证券账户开户资格要求：外国及港、澳、台地区的自然人，以及已取得其他国家、地区永久居留权的中国公民，且满足下列条件之一：A. 年满十八周岁；B. 16周岁以上不满18周岁能提供“以自己合法劳动收入为主要生活来源”证明；C. 未成年人发生遗产继承、接受赠与。需提交的申请资料：（1）境外个人有效身份证明文件（香港、澳门特区居民身份证，台湾居民来往大陆通行证，有外国（地区）永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照，外国（地区）居民身份证或护照等）及其复印件，除我国有关部门签发的中国护照、台湾居民来往大陆通行证，以及办妥签证和入境手续的外国（地区

11、）投资者持有的护照外，其他身份证明文件复印件须办理认证或公证；（2）委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效居民身份证及复印件；（3）如为开户资格中的B类客户申请开户时，还须提供客户本人的收入证明（参考个人收入证明（格式）（HA0513），需工作单位加盖公章）或纳税凭证等证明；（4）如为开户资格中的C类客户申请开户时，所有需客户签字的地方均由其监护人签字，还须提供监护人与客户的关系证明、监护人签署确认的限制买入证券确认书(HA0511)。同时营业部对其证券账户进行“禁止买入”设置。8、B股境外机构证券账户开户资格要求：外国及港、澳、台地区的企业、社会团体法人。需提交的申请资料：

12、（1）境外法人有效身份证明文件（有效商业注册证明文件、税号、与客户签订的协议文件等）及复印件，相应证明文件的复印件需经所在国公证机构予以证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆予以认证，或者履行中华人民共和国与该所在国订立的有并条约中规定的证明手续；（2）董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的身份证明文件复印件，或符合规定的其他相关授权书；（3）经办人身份证明文件及其复印件；（4）控股股东或实际控制人相关材料（加盖公司公章的公司章程中股东出资比例证明或经审计的股东出资证明）。申请资料审核要点一览表账户类别审核资料审核要点个人账户本人或代办人有效身份证明文件（1）是否为本人；（2）是否在有效

13、期限内；（3）是否符合开户资格；（4）中华人民共和国居民身份证：二代证的，身份证阅读器校验是否正常；（5）客户是否已满18周岁；（6）若为需认证或公证的境外身份证明文件，是否已办理认证或公证手续。若委托他人代办的，提供的委托代办书（1）授权内容与业务内容是否相符；（2）委托代办书是否经有权机关公证；（3）委托代办书是否在有效期内。法人机构账户有效法人身份证明文件及复印件（1）是否具备法人资格（营业执照上有“法定代表人”栏而不是“负责人”）；（2）是否在有效期内；（3）复印件是否已加盖公司公章；（4）若为需认证或公证的境外身份证明文件，是否已办理认证或公证手续。组织机构代码证和税务登记证（1）证

14、件上的名称、注册号与机构的名称、注册号一致；（2）是否在有效期内；（3）复印件是否已加盖公司公章。法定代表人证明书（1）是否加盖公章，公章名称是否与营业执照上机构名称一致；（2）法定代表人姓名是否与营业执照上法定代表人一致。法定代表人授权委托书（1）授权内容与业务内容是否相符；（2）是否在有效期限内；（3）是否加盖机构公章，公章名称是否与营业执照或注册登记证书上机构名称一致；（4）是否由法定代表人签章，是否与营业执照或注册登记证书上法定代表名称一致。法定代表人身份证复印件（1）是否在有效期限内；（2）是否加盖公司公章，公章名称是否与营业执照上机构名称一致。经办人身份证（1）是否为本人；（2）是

15、否在有效期限内；（3）是否与授权委托书上被授权人名称一致。合伙企业等非法人机构账户营业执照或（或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书）（1）是否为合伙企业或非法人创投企业；（2）是否在有效期内；全体合伙人或客户名单、有效身份证明文件（1）名单与有效身份证明文件是否相符；（2）相关身份证明文件是否在有效期内；其他开户资料审核要求参见法人机构账户私募投资基金管理人账户私募基金管理人公示信息（1） 公示信息管理人名称与有效身份证明文件是否相符；（2）开户申请表是否勾选私募基金管理人并填写私募基金管理人登记编码；（3）是否加盖公司公章，公章名称是否与营业执照上机构名称一致。二、风险揭示与风险测评投资者申请开户前，营业部账户管理角色（经办）应就投资者开户文本中的相关等内容向投资者进行解释说明和风险揭示，提请其认真阅读证券账户业务办理须知(ZD0038)，申请开通创业板交易权限、权证交易权限或开立基金账户等的，还需就创业板风险揭示书、权证风险揭示书、证券投资基金投资人权益须知等内容向投资者进行解释说明和风险揭示。营业部账户管理角色（经办