企业检查表DOC.docx

1、企业检查表DOC安全生产巡查工作检查表（企业）被检查单位： 地址：序号检查要点常见问题执法依据处理建议检查结果1企业生产、经营、使用等许可证持有情况。1.安全生产许可证等证照已过期未办理延期手续；2.未取得安全生产许可证等证照擅自进行生产经营。安全生产许可证条例第十九条、二十条责令停产改正、予以经济处罚2依法设置安全生产领导和管理机构。1.企业主要负责人不履行安全生产第一责任人责任；2.未按照规定设置安全生产管理机构；3.抽查到的企业为国有大中型企业或规模以上企业，未建立安全生产委员会，董事长或总经理未担任主任。安全生产法第二十一条、第九十四条第一项责令改正、予以经济处罚3按规定配齐配强安全管

2、理人员。1.未配备专职安全生产管理人员；2.从业人员300人以上的煤矿、非煤矿矿山、建筑施工单位和危险物品生产、经营单位，未按安全生产管理人员15%的比例配备注册安全工程师；安全生产管理人员在7人以下的，未至少配备1名。安全生产法第二十四条、第九十四条责令改正、予以经济处罚4建立岗位安全生产责任清单。1.未制定岗位人员安全生产责任制；2.未建立安全生产责任制监督考核机制。安全生产法第四条、第三十六条、第九十三条责令改正、予以经济处罚5建立职业卫生管理制度。未建立健全职业卫生管理制度。职业病防治法第七十条责令改正、予以经济处罚6编制应急预案和现场处置方案，并向当地政府有关部门报备；编制应急预案演

3、练计划并做到每年至少组织一次预案演练；配备必要的应急装备，建立并实施应急物资储备制度。1.在编制预案前未开展安全风险辨识评价（风险评估）；2.应急预案未及时修订并备案；3.未制定应急预案演练计划且未组织演练；4.企业应急预案体系之间,以及与地方政府及其部门、应急救援队伍和涉及的其他单位应急预案不能有效衔接；5.未配备必要的应急物资装备，未建立应急物资储备清单。安全生产法第九十四条第六项、安全生产违法行为行政处罚办法第四十六条、生产安全事故应急预案管理办法第四十五条责令改正、予以经济处罚7建立隐患排查治理制度，建立隐患自查自改自报的排查治理闭环管理机制。1.未制定隐患排查治理制度；2.未建立隐患

4、排查治理档案；3.未做到隐患治理闭环管理；4.未将事故隐患排查治理情况向从业人员通报。安全生产法第三十八条、第九十四条、第九十八条责令改正、予以经济处罚8开展生产经营单位安全生产费用提取、使用专项检查。涉及煤炭生产、非煤矿山开采、建设工程施工、危险品生产与储存、交通运输、烟花爆竹生产、冶金、机械制造的，未按企业安全生产费用提取和使用管理办法(财企201216号)有关规定提取和使用安全生产费用。企业安全生产费用提取和使用管理办法第三十六条责令改正、予以经济处罚9健全安全培训体系。1.未开展安全生产全员培训；2.未开展岗位安全操作规程和安全操作技能教育和培训的；3.未建立安全生产教育和培训档案，如

5、实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。安全生产法第十八条、第二十五条、第九十四条第三项、第四项责令改正、予以经济处罚附件2煤矿企业抽检表被检查单位：地址：序号检查内容 检查方式常见问题执法依据处理建议检查结果1企业采矿许可证、安全生产许可证、工商营业执照、主要负责人和安全生产管理人员、特种作业人员安全资格证书持证情况。查看证照1.采矿许可证、安全生产许可证、工商营业执照等相关证照不全或已过期；2.主要负责人和安全生产管理人员、特种作业人员没有安全资格证书或已过期。安全生产法第九十四条第二项、煤矿安全监察条例第四十条立即停产整顿、予以经济处罚2已责令停产整改煤矿是否存

6、在拒不停产整改、擅自组织生产等问题。煤矿建设项目是否存在未经批准或手续不全违法组织进行建设、生产等问题。查看文件1.已责令停产整改煤矿仍然存在拒不停产整改、擅自组织生产等问题;2.建设项目未经批准或手续不全仍然建设、生产。国务院关于预防煤矿安全事故的特别规定第11条、安全生产法第九十五条、煤矿安全监察条例第三十五条吊销证照、提请关闭；立即停产整顿、予以经济处罚3制定安全目标管理、安全奖惩、安全技术审批、安全隐患排查、安全办公会议、安全教育培训等制度情况。查看规章制度文件1.未制定相关管理制度；2.制度执行不到位。煤矿安全监察条例第二十九条责令改正、予以经济处罚4严格执行矿领导下井带班制度情况。

7、查看带班记录并现场与带班领导进行通话未按照规定带班下井或者弄虚作假。煤矿领导带班下井及安全监督检查规定第十八、十九条立即停产整顿、予以经济处罚5煤矿安全质量标准化等级情况。查看文件1.存在等级评定中的否决项；2.曾发生过事故（后年度），未按要求降级。安全生产法第四条、煤矿重大生产安全事故隐患判定标准（安监总局令第85号）立即停产整顿、移送行管部门降级6煤矿安全监控系统运转使用情况。现场检查存在网络中断、监控室无人值班、传感器未定期标校，缺少故障处理记录等问题。煤矿安全规程第四百八十九、四百九十二条责令改正7矿井通风瓦斯管理是否合理。查看矿井主要图纸、各类报表通风系统不完善，无风、微风作业，测风

8、记录不规范，违规串联通风，瓦斯治理不到位煤矿安全规程责令改正、停产整顿8制定综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，并向当地政府有关部门进行报备情况。查预案、备案记录1.未制定应急预案；2.预案未报备；3.未进行预案评估。生产安全事故应急预案管理办法第四十五条责令改正、予以经济处罚9建立专（兼）职应急救援队伍或与邻近的应急救援队伍签订服务协议情况。查看队伍或服务协议未建立专（兼）职救援队伍或未签订服务协议。安全生产违法行为行政处罚办法第四十六条责令改正、予以经济处罚10制定年度培训计划，对所有新进作业人员进行安全教育培训情况，特种作业人员培训情况。查看培训计划、教案、考试卷，随机抽查职工询问

9、1.未制定年度培训计划；2.分配职工上岗作业前，未进行安全教育、培训。3.未对特种作业人员进行专门培训，无记录。安全生产法第九十四条第三项、第四项，煤矿安全监察条例第二十九条、第四十一条责令改正、予以经济处罚11其他重大安全隐患和非法违法、违规违章行为。附件3金属非金属矿山企业抽检表被检查单位：地址：序号检查内容检查方式常见问题执法依据处理建议检查结果1印发安全生产责任制文件、设立安全生产管理机构和配备专职安全管理人员、主要负责人和安全生产管理人员取得安全资格证书等情况。查看制度规定、组织机构文件、证书1.未制定安全生产责任制；2.未依法设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员；3.主要

10、负责人和安全生产管理人员没有安全资格证书或已过期。安全生产法第四条、第九十三条、第九十四条第一项立即停产整顿、予以经济处罚2建立事故隐患信息档案，并做到整治计划、责任、资金、时限、预案“五落实”情况。查看隐患排查登记台帐；对已整治的重大隐患进行现场复查1.未依法建立隐患排查治理制度、事故隐患信息档案；2.已整治的重大隐患仍存在隐患。安全生产法第三十八条、第九十四条、第九十八条责令改正、予以经济处罚3制定综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，并向当地政府有关部门进行报备情况；编制演练计划并做到每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练情况。查预案、备案记录、演练记录1.未制定应急预

11、案；2.应急预案未报备；3.未进行预案评估；4.未编制应急演练计划并定期组织演练。安全生产法第九十四条第六项、生产安全事故应急预案管理办法第四十五条责令改正、予以经济处罚4地下矿山是否建立了完善的机械通风系统；是否按规定为下井人员配备自救器和便携式气体检测报警仪；井下避灾路线和安全标志是否齐全、安全出口是否畅通。现场检查1.地下矿山未建立机械通风系统。2.未为下井人员配备自救器和报警仪；3.井下避灾线路和安全标示不全、出口不畅通。金属非金属矿山安全规程责令改正、予以经济处罚5小型露天采石场是否按设计自上而下分台阶分层开采；相邻的小型露天采石场采矿许可范围之间最小距离是否大于300米；露天矿山是

12、否按设计严格控制边坡参数。现场检查1.小型露天采石场未按设计分层开采；2.相邻采石场开采范围小于300米；3.露天矿山未按设计严格控制边坡参数。小型露天采石场安全管理与监督检查规定第三十九条责令改正、予以经济处罚6尾矿库是否按规定安装安全监测设施，在线监测系统是否运行正常、可靠；是否擅自加高尾矿库坝体；是否及时履行闭库程序或履行相关手续回采利用尾矿。现场检查1.尾矿库未安装安全监测设施；2.安全监测设施运行不正常；3.擅自加高尾矿库坝体；4.未履行闭库程序或相关手续回采利用尾矿尾矿库安全监督管理规定第三十九条、第四十一条责令改正、予以经济处罚7其他重大安全隐患和非法违法、违规违章行为。附件4危

13、险化学品企业抽检表被检查单位：地址：序号检查内容检查方式常见问题执法依据处理建议检查结果1制定安全生产规章制度，特别是特殊作业管理、承包商管理、变更管理制度情况，制定操作规程和工艺控制指标情况。查看制度、文件1.未按标准建立危化品安全管理制度；2.对承包商外包管理不到位，存在承包商违章作业，承包商资质未审核。安全生产法第十八条、第九十一条、第九十八条第一项责令改正、予以经济处罚2制定隐患排查治理制度，隐患排查治理实现闭环管理。查看隐患排查登记台帐；对已整治的重大隐患进行现场复查1.未制定隐患排查治理制度；2.未建立隐患排查治理档案；3.未做到隐患治理闭环管理；4.已整治的重大隐患仍存在问题。安

14、全生产法第三十八条、第九十四条、第九十八条责令改正、予以经济处罚3是否进行了重大危险源辨识、评估和备案,并按照规定装备了自动监测监控、自动报警、紧急切断等设施。查看制度、文件现场检查1.重大危险源未登记建档；2未进行评估、监控；2.未装备自动监测监控、自动报警设施。安全生产法第九十八条第二项，危险化学品重大危险源监督管理暂行规定第三十二条、第三十四条责令改正、予以经济处罚4动火、进入受限作业等特殊作业许可证办理是否规范，作业行为是否符合要求。查看制度、现场检查1.特种作业人员未取得相应资格；2.未按国家标准制定特殊作业管理制度；3.存在未经审批作业现象；4.人为降低易燃易爆运行装置现场动火管控

15、级别；5.受限空间作业未进行可燃、有毒气体和氧含量分析；6.动火作业未进行可燃气体分析。安全生产法第九十八条第三项责令改正5各种安全设施的配备和劳动保护设施的佩戴是否符合有关规范要求。查看制度、文件现场检查未为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品。安全生产法第九十六条第四项责令改正、予以经济处罚6是否在构成重大危险源的场所设置明显的安全警示标志；是否对重大危险源中的设备、设施等进行定期检测、检验查看制度、文件现场检查1.未在构成重大危险源的场所设置明显的安全警示标志；2.未对重大危险源中的设备、设施等进行定期检测、检验。危险化学品重大危险源监督管理暂行规定第三十三条责令改正、予以

16、经济处罚7在役化工装置是否经正规设计，涉及危险化工工艺、重点监管化学品装置是否设置自动化控制系统。查看制度、文件现场检查1.在役化工装置未经正规设计或未进行安全设计诊断2.设计危险化工工艺、重点监管化学品装置未设置自动化控制系统安全生产法第三十八条、危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法第九条责令改正、予以经济处罚8其他重大安全隐患和非法违法、违规违章行为附件5烟花爆竹企业抽检表被检查单位：地址：序号检查内容检查方式常见问题执法依据处理建议检查结果1生产、经营许可证照持证情况。查看证照1.未取得经营许可；2.证照已过期未办理延期手续。烟花爆竹安全管理条例第三十七条责令停产停业、没收违法所得、

17、予以经济处罚2是否存在超许可范围生产、经营或者边建设施工边生产、经营情况。查看证照、现场检查1.超许可范围生产、经营;2.边建设施工边生产、经营。烟花爆竹安全管理条例第三十六条、安全生产许可证条例第十九条责令停产停业、没收违法所得、予以经济处罚3是否建立并落实领导值班和职工进出厂登记制度。查看制度文件、登记记录未建立安全生产有关责任制度。安全生产法第九十三条、第九十八条责令改正、予以经济处罚4企业工（库）房是否设有清晰、醒目的用途、定员、定量、定级标识，擅自改变工（库）房用途或者超过核定人员、药量；零售点是否超许可储存限量存放。现场检查1.工（库）房未设有清晰、醒目的标识；2.擅自改变工（库）

18、房用途；3.超过核定人员、药量；4.零售点超许可储存限量存放。烟花爆竹安全管理条例第三十七条、烟花爆竹经营许可实施办法第三十二、三十五条立即停产整顿、予以经济处罚5成品仓库内堆垛高度是否不高于2.5米，堆垛与库墙、堆垛之间是否留有通风巷和安全通道。现场检查1.成品仓库内堆垛高度高于2.5米；2.堆垛与库墙、堆垛之间未留通风巷和安全通道。烟花爆竹安全管理条例第三十七条责令改正、予以经济处罚6零售点是否与居民居住场所设置在同一建筑物内，零售点之间距离在50米以上，零售点与人员密集场所和易燃易爆物品生产、储存设施间安全距离在100米以上。现场检查1.零售点与居民居住场所设置在同一建筑物内；2.零售点

19、之间距离小于50米；3.零售点与人员密集场所和易燃易爆物品生产、储存设施间安全距离小于100米。烟花爆竹经营许可实施办法第四、十六条吊销证照、提请关闭7生产、经营的产品是否张贴有产品流向登记标识码，是否生产或经营非法、超标、假冒、伪劣产品。现场检查1.产品未张贴有产品流向登记标识码；2.生产经营非法、超标、假冒、伪劣产品。烟花爆竹安全管理条例第三十七条、烟花爆竹经营许可实施办法第三十二条立即停产整顿、予以经济处罚8道路运输烟花爆竹取得运输许可证，运输车辆、人员、单位具有危险货物运输资质情况。查看证照、资质1.未取得运输许可证；2.运输车辆、人员、单位不具有危险货物运输资质烟花爆竹安全管理条例第

20、四十条责令改正、予以经济处罚9是否存在出租、转让许可证，将企业、生产线或工（库）房转包、分包给不具备安全生产条件或相应资质的单位或个人，多股东各自独立进行生产经营活动查看制度、文件现场检查1.出租、转让许可证；2.将企业、生产线、工（库）方分包转包；3.多股东各自独立进行生产经营活动。烟花爆竹安全生产许可证实施办法第四十四、四十五、四十七条，烟花爆竹经营许可实施办法第三十六条暂扣或吊销证照、予以经济处罚10其他重大安全隐患和非法违法、违规违章行为。附件6油气输送管道企业抽检表被检查单位：地址： 序号检查内容检查方式常见问题执法依据处理建议检查结果1管道隐患按有关法规、标准进行识别、分类情况。查

21、看隐患排查登记台帐；对已整治的重大隐患进行现场复查1.未制定隐患排查治理制度；2.重大危险源未登记建档；3.已整治的重大隐患仍存在问题。安全生产法第三十八条、九十四条、九十八条责令改正、予以经济处罚2是否具备实时泄漏监测系统；是否建立了管道防腐蚀管理、第三方施工监管、管道维修、管道检测等管道技术管理档案。日常巡检、管道巡护、检维修、维护保养、日常值班记录是否详细完整。现场检查、查看记录1.不具备实时泄漏监测系统；2.未建立管道技术管理档案；3.日常巡检、管道巡护、检维修、维护保养、值班记录不完整。安全生产法第三十二、三十六条责令改正、予以经济处罚3定期开展管道高后果区风险识别，针对高风险区采取

22、防范措施情况。查看工作记录1.未定期开展管道高后果区风险识别；2.未针对高风险区采取防范措施（如设置明显的安全警示标示）。安全生产法第三十二条责令改正、予以经济处罚4特种作业人员持证上岗情况；动火作业、进入受限空间作业等特殊作业许可证办理是否规范情况。查看证书、规章制度。1.特种作业人员未经专门培训并取得相应资格；2.特殊作业未建立专门管理制度，许可证办理不规范。3.动火作业没有进行可燃气体分析；4.受限空间没有进行氧含量分析。安全生产法第九十四条第七项、第九十八条第三项责令改正、予以经济处罚5编制管道应急救援预案，上报有关地方政府管道保护主管部门情况；进行应急培训并定期开展企地联合应急演练情

23、况。查预案、备案记录、演练记录1.未编制管道应急救援预案；2.预案未报备；3.未进行应急培训；4.未定期开展应急演练。安全生产法第九十四条第六项、生产安全事故应急预案管理办法第四十五条责令改正、予以经济处罚6其他重大安全隐患和非法违法、违规违章行为。附件7道路客运企业抽检表被检查单位：地址：序号检查内容检查方式常见问题执法依据处理建议检查结果1按规定开展客运驾驶人日常安全教育、培训、考核（客运驾驶人应当每月接受不少于2次、每次不少于1小时的教育培训）。检查培训记录、随机问询1.未按规定开展客运驾驶人日常安全教育、培训、考核；2.教育培训每月少于2次，每次少于1小时；3.驾驶人对道路交通相关法规

24、不熟悉。道路旅客运输企业安全管理规范第二十一条责令改正、予以经济处罚2是否存在挂靠经营情况（严禁客运企业对所属车辆“挂而不管”、“包而不管”）。检查文件存在挂靠经营情况。道路运输条例第六十七条立即停产整顿、予以经济处罚3车辆安全技术性能定期检验维护情况（车辆按规定定期进行检验维护，车厢内安全带、安全锤、灭火器等安全设施齐全）。检查文件现场检查1.车辆未定期检验维护安全技术性能；2.车辆安全设施不齐全。道路运输条例第四十五条责令改正、予以经济处罚4建立健全动态监控管理制度并按要求配备专职动态监控管理人员情况（最低不少于2人）。检查文件、现场检查1.未建立动态监控管理制度；2.未配备专职动态监控管

25、理人员。道路旅客运输企业安全管理规范第三十八条、第三十九条责令改正、予以经济处罚5是否依法设置有安全生产领导机构和管理机构，配备专职安全管理人员。（拥有10辆以上（含）营运客车的道路旅客运输企业应当设置专门的安全生产管理机构，配备专职安全管理人员；拥有10辆以下营运客车的道路旅客运输企业应当配备专职安全管理人员。）检查文件、随机问询1.未设置专门的安全生产领导机构和管理机构，配备专职安全管理人员；2.配置的专职安全管理人员未达到规定标准。道路旅客运输企业安全管理规范第六条；安全生产法第九十四条责令改正、予以经济处罚6动态监控系统管理使用情况情况（一般情况下车辆在线率应在95%以上，企业不得安排

26、动态监控装置存在故障的车辆发班运行，要及时对动态监控系统报警的超速、疲劳驾驶等违法信息进行处置）。检查文件、随机问询1.未使用动态监控系统；2.驾驶员违章问题记录没有及时闭环管理。道路旅客运输企业安全管理规范第三十九条责令改正、予以经济处罚7是否召开安全生产工作会议和例会（安全工作会议至少每季度召开一次，安全例会至少每月召开一次）。检查会议记录、随机问询未按规定召开安全生产工作会议和例会。道路旅客运输企业安全管理规范第九条责令改正、予以经济处罚8其他重大安全隐患和非法违法、违规违章行为。附件8建筑施工项目抽检表被检查单位：地址：序号检查内容检查方式常见问题执法依据处理建议检查结果1按程序编制、

27、报审施工组织设计、专项施工方案和组织实施情况。查看设计、施工方案，现场检查1.未按程序编制、报审施工组织设计、专项施工方案；2.未按方案组织实施。建设工程安全生产管理条例第六十五条责令改正、予以经济处罚2是否建立日常安全检查及隐患排查治理制度并严格执行。查看制度、文件，对已整治的隐患进行现场复查1.未制定日常安全检查和隐患排查治理制度；2.已整治的重大隐患仍存在问题。安全生产法第三十八条、第九十四条、九十八条，建设工程安全生产管理条例第二十一条、第五十七条、第六十一条责令改正、予以经济处罚3制定安全生产应急救援预案，配备必要的救援器材和装备并定期演练。查预案、演练记录1.未制定安全生产应急救援预案；2.未配备必要的救援器材和装备；3.未定期组织应急演练。安全生产法第九十四条第六项、建设工程安全生产管理条例第四十九条责令改正、予以经济处罚4施工人员入场进行三级安全教育和考核情况。查看培训计划、教案、考试卷，随机抽查职工询问施工人员入场前未进行三级安全教育和考核。建设工程安全生产管理条例第六十二条责令改正、予以经济处罚5分包单位资质、资格、分包手续是否齐全有效。查看文件分包单位资质、资格、分包手续不齐全。