评价过程控制记录.docx

1、评价过程控制记录 JX-5301A 评价过程控制记录文件目录 被评价单位名称 项目名称 安全现状评价 安全验收评价 安全预评价 安全专项评价 项目评价类别 职业病危害现状评价 职业病危害预评价 职业病危害控制效果评价 其他 报告编号 评价过程控制记录文件目录 序号 文件名称 数量（页数） 备注 1 风险分析和审核意见记录 包含附图 2 评价技术服务合同 3 组建评价项目组及项目组长任命记录 4 评价方案审核记录表 5 评价实施计划记录 6 评价技术文件资料收集记录 7 关于提请提供评价项目所需资料的函 8 关于催请提供评价项目所需资料的函 9 关于催请提供评价项目所需资料的函回执 10 评价现

2、场沟通记录 11 评价现场检查及不符合项复查记录 12 评价报告审核流程控制记录 13 评价报告内部审核记录 14 评价报告技术负责人审核记录 15 过程控制负责人审核记录 16 评价报告交付客户记录 17 被评价单位意见调查反馈表 18 安全评价机构安全评价工作业绩表 19 安全评价/职业卫生报告归档目录 1 JX-5302A 风险分析及审核意见记录 分析人签风险分析内容 分析结果 名 一级 二级 三级 被评价单位基本概况 一级 二级 三级 项目投资规模 一级 二级 三级 项目是否符合产业政策 一级 二级 三级 地理位置 项一级 二级 三级 周边环境 目严重 较重 一般 职业病危害风险分类等

3、级（卫评填写） 风险一级 二级 三级 存在的职业病危害因素接触值、检测方法（卫评填写） 分析一级 二级 三级 检测条件(环境、仪器设备及计划) （卫评填写） 一级 二级 三级行业风险特性 一级 二级 三级 项目的经济性和可行性 一级 二级 三级 本机构安全/职业卫生评价资质业务范围 一级 二级 三级 本机构专业人员的技术能力（技术构成） 一级 二级 三级 项目的风险 一级 二级 三级 企业名称、项目名称 一级 二级 三级 评价范围 一级 二级 三级 双方的权利、义务 合同一级 二级 三级 公司人员专业技术水平 风 一级 二级 三级 完成时间 险分一级 二级 三级 价格及付款方式 析一级 二级

4、三级 纠纷处理及违约责任 一级 二级 三级 其它双方另行约定的事项 一级 二级 三级 合同格式 一级 二级 三级 评价资料的完整性、及时性和符合性 一级 二级 三级 项目组人员和技术专家的稳定性 评一级 二级 三级 技术支撑单位的可能性、及时性和有效性 价过一级 二级 三级 现场勘查的全面性和真实性 程一级 二级 三级 技术交底的深度 风一级 二级 三级 项目组人员之间及专家之间的配合程度 险分一级 二级 三级 报告内容的完整性和符合性 析一级 二级 三级 评价报告内部审核的深度，把握的尺度 一级 二级 三级 过程控制程度执行的严格性 年 月 日 风险分析日期 业务负责人 签订 不签订 相关部

5、门负责技术负责人 签订 不签订 人审核意见（是否签订合同） 过程控制负责人 签订 不签订 签订合同 不签订合同 机构负责人 意见 审批审批人签名： 审批日期： 年 月 日 2 JX-5303A 组建评价项目组记录 项目组成立时间 年 月 日 项目评价 年 月 日前 上报完成期限 职 务 姓 名 资格等级 专 业 组 长 成 员 成 员 项目组成员 成 员 成 员 成 员 技术专家 技术专家 评价项目组组建审核意见 同意 不同意 技术负责人 签名： 审批日期： 年 月 日 同意 不同意 机构主要负责人 签名： 审批日期： 年 月 日 3 JX-5304A 项目组长任命书 为加强公司评价项目管理，

6、经公司研究决定，任命 先生（女士）担任 项目评价组组长。 评价组组长必须认真履行如下工作职责： 1、 严格执行公司评价管理手册和作业指导书相关规定要要求； 2、 负责与被评价单位联系沟通，组织实施项目评价并做好项目评价管理和协调工作。 3、 保证评价报告编制质量，按期完成该项目评价任务，对评价结论的真实性负责。 4、 及时将项目实施情况汇报给技术负责人和过程控制负责人。 任命人： 任命日期： 年 月 日 4 JX-5305A 职业卫生评价方案审核记录表 单位名称 项目名称 编制人 报告审核人（签名） 审核意见： 5 JX-5306A评价实施计划记录 评价任务下达时间 年 月 日 项目评价完成期

7、限 年 月 日 实施计划上报日期 年 月 日 评价项目组分工 项目组成员姓名 承担工作 技术专家姓名 承担工作 评价助理姓名 承担工作 评价实施工作计划 工作进度 计划完成时间 实际完成时间 备注 资料收集 现场勘查1 现场勘查2 不符合项整改复查 提交评价报告初稿 评价报告审核 完成报告编制 报告报批 报告送达 被评价单位 项目组长签名 审批人 6 JX-5307A 评价技术文件资料收集记录 项目单位资料 所属联系 职务 提供人（签名） 部门 电话 资料收集人 （签名） 序号 文件资料名称 文件资料格式 收集日期 备注：1. 格式指文本原件、文本复印件、传真、电子文档等；业主单位提供的原件须

8、在收集日期栏标注归还日期、业主单位接受人（签名）。 2记录表格不够可另附页。 7 JX-5308A关于提供评价项目所需资料的函 函字【20 】 号： 根据贵方与我公司签订的评价项目合同书，我公司为贵方 项目提供评价服务。按照合同 约定，请贵方于 年 月 日前向我公司评价项目组正式提 交，以保证该项目评价服务按期完成。 若贵方未能及时提供与服务有关的资料，因此而影响评价的工作进度和质量，我公司将不承担责任。 盼请贵方予以积极配合。 附件：评价项目所需资料清单 江苏君信新华安全科技有限公司（盖章） 评价项目组组长（签名）： 年 月 日 联系方式： 8 JX-5309A关于催请提供评价项目所需资料的

9、函 函字【20 】 号： 根据 年 月 日贵方与我公司签订的评价项目合同书， 我公司为贵单位 项目提供评价服 务。我公司于 年 月 日由 同志向贵方提交了关 于提请提供评价项目所需资料的函（ 函字【20 】 号），但至今尚未收到附件：评价资料清单所列资料，评价项目进度无法按期进行。 现再次请贵方于 年 月 日前，向我公司评价项目组提供 以保证服务按期完成。 若贵方未能及时提供与服务有关的资料，因此而影响评价的工作进度和质量，我公司将不承担责任。 再次盼请贵方予以配合。 附件：评价项目所需资料清单 江苏君信新华安全科技有限公司（盖章） 市场负责人（签字）： 评价项目组组长（签字）： 年 月 日

10、联系方式： 9 JX-5310A关于催请提供评价资料的函回执 有限公司： 你公司关于催请提供评价项目资料的函（ 函字【201 】 号）及其附件，已由你公司 同志提交我单位。我单位已于 年 月 日收悉。我单位将按你公司要求在 年 月 日前向你公司提供清单所列资料，以保证评价项目工作的按期 完成。若由于我单位未能按时提供与服务有关的资料，影响评价项目的工作进度和质量，一切责任由我单位承担。 接受单位（盖章）： 接受人（签字）： 年 月 日 联系方式： 10 JX-5311A评价项目沟通、交流记录 沟通、交流日期 年 月 日 沟通、交流地点 本机构参加人员签名 被评价单位参加人员签名 （部门、职务）

11、 沟通内容 记录人签名 备注：每次现场沟通填写一次记录，不够可另附页。 11 JX-5312A 评价现场检查及不符合项复查记录 江苏君信新华安全科技有限公司（盖章） 现场检查日期 年 月 日 现场复查日期 年 月 日 现场检查人签名 现场复查人签名 被评价单位陪检人签名 职务 联系电话 序号 不符合项描述 整改依据 整改要求 整改情况描述 备注：1. 检查项目不够可另附页。 2. 附现场影像记录或说明。 12 JX-5313A 评价报告审核流程记录 单位全称 被评价单位 评价项目名称 基本情况 联系人 联系电话 传 真 项目组成立日期 项目组长 年 月 日 评价报告交付被评价单位时间 年 月

12、日前 评价报告审核流程控制记录 日 期 开始（审核）日期 完成（提交）日期 责任人签名 审核流程 评价报告一稿 年 月 日 内部审核 年 月 日 年 月 日 （一审） 评价报告二稿 年 月 日 年 月 日 技术负责人审核 年 月 日 年 月 日 （二审） 评价报告三稿 年 月 日 年 月 日 过程控制负责人 年 月 日 年 月 日 （三审） 文字和格式校核 年 月 日 年 月 日 评价报告征求意见稿 年 月 日 提交方式 电子版 文本 (提交被评价单位) 报告排版、装订成册 年 月 日 评价报告印章使用记录 申请日期 申请人 批准人 评价报告评审会稿 年 月 日 评价报告最终稿审核 年 月 日

13、 归档 评价报告备案 年 月 日 评价报告及资料归档 年 月 日 过程控制负责人 归档人（档案管理员） 备注：1. 各级审核人接稿后审核时间一般不得超过48小时； 2. 此记录由过程控制负责人（或助理）负责检查跟踪； 3. 公司主要负责人为副总经理以上职位人员。 13 JX-5314A 内部审核及修改记录 （一审） 审核记录 修改记录和说明 审核人签名 修改人签名 审核开始日期 年 月 日 时 修改开始日期 年 月 日 时 审核完成日期 年 月 日 时 修改完成日期 年 月 日 时 审核要求： 由评价机构内非项目组成员进行的审核。主要内容包括：评价依据是否充分、有效，危险有害因素识别是否全面，

14、评价单元划分是否合理，评价方法选择是否适当，对策措施是否可行，结论是否正确，格式是否符合要求，文字是否准确等。 14 JX-5315A技术负责人审核及修改记录 （二审） 审核记录 修改记录和说明 审核人签名 修改人签名 审核开始日期 年 月 日 时 修改开始日期 年 月 日 时 审核完成日期 年 月 日 时 修改完成日期 年 月 日 时 审核要求： 重点对现场收集的有关资料是否齐全、有效和危险有害因素识别充分性、评价方法合理性、对策措施针对性、结论正确性及格式、文字等内容进行的审核。 15 JX-5316A过程控制负责人审核及修改记录 （三审） 审核记录 修改记录和说明 审核人签名 修改人签名

15、 审核开始日期 年 月 日 时 修改开始日期 年 月 日 时 审核完成日期 年 月 日 时 修改完成日期 年 月 日 时 审核要求： 重点对评价项目整个过程是否符合过程控制文件要求而进行的审核。主要包括：是否进行了风险分析，是否编制了项目实施计划，是否进行了报告审核，记录是否完整，是否满足过程控制要求等内容 16 JX-5317A评价报告交付客户记录 评价报告名称 交付评价报告数量 一式（ ）本 交付方式 快递（公司： 单号： ） 直接送达 经办人（签名） 交付时间 被评价单位收件人 联系电话 （签名） 签收日期 年 月 日 17 JX-5318A委托评价单位服务意见调查反馈表 为不断提高本机

16、构评价工作质量，更好地为贵方提供技术服务，请贵单位按下列内容对本机构及参与评价工作的技术服务人员做出客观、公正的评价，并提出具体意见和建议。感谢贵单位的大力支持与配合！ 评价机构名称 资质证书编号 委托评价单位 （项目）名称 本机构的收费是否合理？ 合理 不合理 其它： 本机构是否能按照技术服务合同约定的时间完成评价报告？ 是 否 本价机构是否向其他第三方泄露了贵方的技术及商业秘密？泄露 未泄露 评价结论是否客观？ 是 否 本机构技术服务人员的专业技术水平如何？ 佳 一般 差 本机构技术服务人员的工作作风和敬业精神如何？ 佳 一般 差 评价项目完成后，对贵方的安全/职业卫生技术改进是否有促进作

17、用？ 是 否 评价项目完成后，对贵方的安全/职业卫生管理是否有促进作用？ 是 否 对本机构技术服务质量的总体评价如何？ 满意 一般 不满意 对本机构和技术服务人员的意见或建议： 委托评价单位意见调查反馈部门： 反馈人姓名： 职务： 联系方式： 办公电话： 手机： 被评价单位（公章）： 年 月 日 18 JX-5319A安全评价机构安全评价工作业绩表 项目编号： 项目完成时间 年 月 日 合同编号 机构名称 评价项目概况 所在地区 项目名称 预评价 验收评价 现状评价 其他安全评价 评价类别 职工人数 项目审批机关 销售额 是否属跨省建设项目 是 否 资产总额 是否生产剧毒化学品 是 否 是否生

18、产易制毒化学品 是 否 所属业务类别（代码） 联系电话 参加评价人员情况 姓 名 职业证书编号 专业能力 承担的主要工作 备注 项目负责人 是否 是否能够如实反映安全状况 是 否 评价人员是否到现场勘查 评价人员是否遵守执业准则和是否 是 否 是否在规定的时间完成评价报告 职业道德 提出隐患治理建议措施多少项 指出项目的安全隐患多少项 被评价单位意见 和建议 （盖章） 年 月 日 19 JX-5320A安全评价报告档案归档目录 序号 归档资料类别 数量 备注 1 安全评价过程控制记录文件 含目录 一稿 二稿 安全评价报告 2 （纸质版） 三稿（送审稿） 最终稿 一稿 二稿 安全评价报告 3 （

19、电子版） 三稿（送审稿） 最终稿 4 专家评审会意见表复印件（预、验收、其他） 5 专家评审会意见修改记录表 6 政府备案（批复）文件复印件 现场 查勘 7 影像 资料 企业 提供 相关报告、图纸、 8 原始 技术文件等 资料 其他资料 9 注：1、影像资料为摄像或照片，包括评价师现场勘查的影像证据、整改前后照片、周边情况照片、专家评审会照片等。 2、企业提供的资料应为原件扫描件或加盖公章的复印件。 20 JX-5321A职业卫生评价报告档案归档目录 序号 归档资料类别 数量 备注 1 职业卫生评价过程控制记录文件 含目录 一稿 二稿 职业卫生评价报告 三稿（企业自主审查稿） +2 （纸质版）

20、 送审稿（技术审查稿） 最终稿 一稿 二稿 职业卫生评价报告 3 三稿（企业自主审查稿） （电子版） 送审稿（技术审查稿） 最终稿 4 工作方案 检测报告（调查方案及方案审核 5 检测相关档案 编号： 目录、现场检测方案及审 核目录、现场调查记录） 6 评价方案审核记录表 7 专家评审会意见表复印件（预、控效、其他） 8 专家评审会意见修改记录表 9 政府备案（批复）文件复印件 现场 查勘 10 影像 资料 企业 提供 相关报告、图纸、 11 原始 技术文件等 资料 其他资料 12 注：1、影像资料为摄像或照片，包括评价师现场勘查的影像证据、整改前后照片、周边情况照片、专家评审会照片等。 2、企业提供的资料应为原件扫描件或加盖公章的复印件。 21