双体系建设.docx

1、双体系建设山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本 要求（80 分）组织机构（20 分）1、 企业应建立双重预防体 系建设组织领导机构，组织 领导机构组成人员应包括企 业主要负责人，分管负责人 及各部门负责人及重要岗位 人员，企业主要负责人担任 主要领导职务，全而负责企 业双重预防体系建设。2、 企业应明确企业主要负 责人，分管负责人及各部门 负责人及重要岗位人员双重 预防体系建设应履行的职 责，并在安全生产责任制中 增加安委会、安全领导小组 相关职责。3、 企业应制左双重预防体 系建设实施方案，明确工作 分工、工

2、作目标、实施步 骤、工作任务、责任人与分 工、进度安排等。1、 未以正式文件明确建立企业双重预 防体系建设组织领导机构的，扣5分。2、 企业双重预防体系建设组织领导机 构的组成人员不全，缺一个岗位扣2 分：企业主要负责人未担任主要领导职 务的，扣5分，扣满5分为止。3、 未明确企业主要负责人，分管负责 人及各部门负责人及重要岗位人员双重 预防体系建设和运行职责的，一项不符 合扣2分，扣满10分为止。4、 未制左双重预防体系建设实施方案 的或者实施方案中主要工作程序与通 贝9、细则等标准要求不符，不具有指导 性的，扣5分：双重预防体系建设实施 方案未明确工作任务、责任人与分工、 工作进度等，一项

3、不符合扣2分，扣满 5分为止。否决项：未建立双重预防体系组织机构并明确企 业主要负责人，分管负责人及各部门负 责人及重要岗位人员相关职责的，评估 不通过。査文件：1、 双重预防体系建设组织机 构成立文件、安全生产责任 制。2、 双重预防体系建设实施方 案。考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分全员培训（20 分）1、 企业应制定双重预防体 系建设培训计划，明确培训 时间、培训学时、培训内 容、培训对象、培训资金等 内容。2、 应分层次、分阶段组织 双重预防体系建设的培训， 并如实记录全体人员的培训 教冇情况，建立安全教弃培 训档案和从业人员个人安全 教冇培训档案，培训结束须 进行

4、闭卷考试，考核结果应 记入培训档案。3、 培训结朿应对培训效果 进行评估并根拯评估结果持 续改进。1、 企业未制泄双重预防体系建设培训 计划扣10分；未明确培训时间、培训 学时、培训对象等内容，每项扣2分： 扣满10分为止。2、 培训未分层次、分阶段组织的 （注：各层级培训内容相同、一张试卷）扣10分；培训内容不全的，每缺 少一项扣5分。3、 企业未建立双重预防体系建设培训 记录或档案，扣10分：培训记录不 全，缺少签到表、培训教材或课件、试 卷、成绩单或培训效果评价等相关记录 的，每缺少一项扣2分，扣满10分为 止。査资料：1、 培训计划。2、 培训教育记录与档案。体系文件（20 分）1、

5、企业应制左符合双重预 防体系建设标准要求的风险 分级管控和隐患排查治理制 度或作业指导书等体系文 件。2、 体系文件应符合企业实 际、具有可操作性，并传达 至各部门/岗位。1、 未制左风险分级管控制度或作业指 导书等体系文件或者内容不符合标准要 求或企业实际，不具有可操作性的，扣 10分。2、 未制定隐患排査治理制度或作业指 导书等体系文件或者内容不符合标准要 求或企业实际、不具有可操作性的，扣 10分。查资料：1、 风险分级管控制度和隐患 排查治理制度或作业指导书 等体系文件文本。2、 制度、作业指导书等体系 文件发放或传达记录。现场检査：工作岗位是否已获取有效的考核指标考核要点达标标准评分

6、标准考核方法考核记录扣分3、 制度或作业指导书等体系文件未明 确责任部门、职责、工作内容等要求， 一项内容不符合扣2分，扣完为止。4、 制度、作业指导书等体系文件未传 达到各部门/岗位，发现一个部门/岗位 扣5分，扣完为止。风险分级管控和隐患排查治 理制度制度或作业指导书等 体系文件。责任考核（20 分）1、 企业应建立健全双重预 防体系考核奖惩制度，或在 安全生产奖惩管理制度中涵 盖相关内容，明确考核奖惩 的标准、频次、方式方法 等，并将考核结果与员工工 资薪酬相挂钩。2、 应落实双重预防体系考 核奖惩制度，根据双重预防 体系考核结果予以奖惩。1、 未建立考核奖惩制度或者制度中未 结合责任制

7、要求明确考核标准的，不得 分；2、 制度中未明确考核频次、方式方 法、考核范围不全的，一项不符合扣2 分，扣满10分为止：3、 未根据双重预防体系考核结果落实 考核、奖惩的，扣10分，发现一处落 实不到位的，扣5分，扣满10分为 止。査资料：1、 双重预防体系考核奖惩制 度2、 双重预防体系考核、奖惩 记录，相关财务文件。风险 分级 管控 体系 建设（400风险点排査、 确左（30 分）1、 作业活动淸单应覆盖企 业生产经营过程中各类作业 活动或工艺操作。2、 设备设施类淸单应覆盖 企业生产经营过程中涉及的 设备、设施。3、 职业病危害风险点应覆1、 未建立作业活动淸单，扣10分。淸 单未涵盖

8、主要生产作业活动或者工艺操 作的，一项扣2分，扣满10分为止。2、 未建立设备设施淸单，扣10分。淸 单未涵盖主要生产设备、设施的，一项 扣2分，扣满10分为止。3、 未建立职业病危害风险淸单扣10査资料、査信息系统：1、 作业活动淸单。2、 设备设施淸单。3、 作业岗位职业病危害风险 分级报告。査现场：通过分析工艺流程、生产现考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分分）盖岗位工人接触职业病危害 的所有工作地点或设施。分。淸单未涉及产生粉尘、化学物浓度 高、噪声超标的等职业病危害严重的地 点/场所/岗位，缺一项扣2分，扣满10场判断是否遗漏主要作业活 动、设备设施、职业病危害 严重

9、的地点/场所/岗位。风险辨识、分 析（150分）1、 企业应组织相关部门、 班组、岗位人员进行危险源 辨识、分析。2、 针对作业活动淸单，采 用合理的辨识方法对每个作 业活动或工艺操作进行危险 源辨识、分析。3、 针对设备设施类淸单， 采用合理的辨识方法进行危 险源辨识、分析并合理表述 的。4、 通过调查和工程分析等 方法识別齐职业病危害风险 点存在的粉尘、化学物、高 温、噪声、电离辐射等职业 病危害因素及其来源、接触 方式及接触时间、可能导致 的职业病和健康损害等。1、 未针对作业活动淸单逐个作业活动 或工艺操作进行危险源辨识、分析的， 缺一项扣5分。作业活动危险源辨识不 合理的，一项扣2分

10、，针对该危险源的 现有管控措施辨识不全的或者无针对性 的，一项不符合扣5分，扣满50分为 止。2、 未针对设备设施涓单逐个进行危险 源辨识、分析并合理表述，缺一项扣5 分。设备设施危险源辨识未考虑根源性 危险源的，现有管控措施辨识不全或者 无针对性的，一项不符合扣5分，扣满 50分为止。3、 职业病危害风险点可能存在的粉 尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等 职业病危害因素未进行识别的，现有管 控措施辨识不全或者无针对性的，一项 不符合扣5分，扣满50分为止。查资料、査信息系统：1、 作业活动分析评价记录。2、 设备设施分析评价记录。3、 作业岗位职业病危害风险 分级报告。4、 职业病危害因素检

11、测报 告。（注：采用HAZOP、FMEA等 英他风险辨识分析方法合理 辨识分析风险的亦给予认 可，但是辨识分析内容有误 或不全的参考本评估标准扣 分）考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分风险评价（20 分1、 风险评价准则应符合法 律法规及企业安全生产实 际。2、 参与评价人员应熟知企 业评价准则，合理评价，评 价级别正确。3、 重大风险的确泄依据细 则、实施指南进行判定。4 按照 DB37/T 29732017 中5. 5.1进行作业岗位职业 病危害风险分级。1、 未结合法律法规要求及企业安全生 产实际制泄风险评价准则的，扣5分。2、 评价人员不熟悉评价准则或者风险 评价取值

12、不合理、评价级别不合理，一 项不符合扣2分。3、 职业病危害风险分级过程中取值或 者计算有误，一项不符合扣2分。4、 应为重大风险而未判泄为重大风险 的，一项不符合扣10分。否决项：应判左为重大风险而未判左为重大风 险，存在3项的，评泄验收不通过。査资料、査信息系统：1、 风险评价准则。2、 工作危害分析评价记录及 安全检查表分析评价记录。3、 作业岗位职业病危害风险 分级报告。询问：评价人员是否熟知风险评价 规则并进行正确的评价。补充建议措施（20 分）针对评价出的不可接受风 险，应增加经过评审符合要 求的补充建议措施并落实。1、 针对评价出的不可接受风险未整改 或增加补充建议措施的，一项扣

13、10 分。2、 企业未按要求对补充建议措施进行 评审即采取导致出现新的风险的，一项 扣10分。査资料、査信息系统：1、 工作危害分析评价记录及 安全检查表分析评价记录。2、 作业岗位职业病危害风险 分级报告。现场检査：整改或补充建议措施落实情 况风险分级管控（50 分）1、企业应结合机构设置情 况，综合考虑管控资源、管 控能力、管控措施复杂及难 易程度，合理确泄各等级风1、 风险管控层级确泄不合理，未综合 考虑管控资源、管控能力、管控措施复 杂及难易程度的，扣10分。2、 抽查企业各层级相关岗位当班人员査资料、査信息系统： 工作危害分析记录、安全检 査表分析记录等资料。询问：考核指标考核要点达

14、标标准评分标准考核方法考核记录扣分险的管控层级。2、根据风险分级管控原 贝9,确定风险点、危险源的 管控层级，落实管控责任。进行询问，未掌握所管控风险点存在的 危险有害因素及可能导致的事故类型及 管控措施，每人次扣10分。否决项：抽查或抽考务层级相关岗位当班人员进 行询问，5人及以上不了解岗位存在的或 者管控的主要危险有害因素、可能导致 的事故类型及主要的现有管控措施，评 定验收不通过。询问岗位人员是否了解本岗 位存在的或者管控的危险 源、可能导致的事故类型及 现有管控措施，是否了解其 接触的职业病危害因素及其 对健康的损害及现有管控措 施。风险分级管控 淸单（80 分）1、 企业应编制风险分

15、级管 控淸单，淸单应由企业组织 相关部门、岗位人员按程序 评审，并由企业主要负责人 审定发布。2、 风险分级管控淸单的信 息内容应符合相关地方标准 要求。1、 未建立作业活动类风险分级管控淸 单，扣30分。2、 未建立设备设施类风险分级管控淸 单，扣30分。3、 未建立职业病危害风险分级管控淸 单，扣20分。4、 每种风险分级管控淸单中信息不符 合通则、细则等地方标准要求的或者未 包含所有风险点的，每项不符合扣5 分，每种淸单扣完为止。5、 风险分级管控淸单未经企业主要负 责人审泄发布的，每缺少一种扣2分。査资料、査信息系统：1、 作业活动类风险分级管控 清单。2、 设备设施类风险分级管控 淸

16、单。3、 职业病危害风险分级管控 淸单。风险告知（50 分）1、 企业应通过有效方式告 知企业主要风险相关内容。2、 对存在重大风险和重大1、现场未设置风险公告栏和岗位较大 以上风险告知牌告知风险的，扣20 分：风险告知内容不符合要求的，每少査文件：风险告知培训记录等资料现场检査：考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分职业病危害风险的工作场所 和岗位，要设置明显警示标 志。3、应组织各层级、各岗位 进行风险评价结果的告知培 训。一项扣2分，扣满20分为止。2、 对存在重大安全和重大职业病危害 风险的工作场所和区域，未设置明显的 警示标志，扣5分，扣满20分为止。3、 未组织风险评

17、价结果告知培训，扣 10分。安全风险和职业病危害风险 公告栏及安全警示标志。隐患 排査 治理 体系 （420 分）编制隐患排查淸单（100）1、 生产现场类隐患排查淸 单内的排査内容及标准应包 含风险分级管控淸单中务风 险点、危险源及控制措施。职业病隐想排查淸单应参 照用人单位职业病隐患排 查治理体系细则及相应行 业实施指南中附录内容编 制。2、 基础管理类隐患排査淸 单内的排查项目及标准应符 合双重预防体系相关地方标 准要求。职业卫生基础管理排查淸 单应包含用人单位职业病 隐患排査治理体系细则附 录B检查内容及标准。3、 排査淸单中应明确排查1、 未建立生产现场类隐患排查淸单， 扣30分。生

18、产现场类隐患排查淸单内 排査内容及标准中的管控措施不具有针 对性和可操作性，每项扣5分。2、 未建立基础管理类隐想排查淸单， 扣20分。基础管理类隐患排査淸单中 排查项目不全、排査标准不具体的，每 项扣5分。3、 排査类型、组织级别、排查周期不 符合制度要求或者不切合实际的，每项 扣5分，扣满50分为止。否决项：未按照细则要求将风险分级管控淸单中 各风险点、危险源的控制措施作为生产 现场类隐患排査淸单内的排查内容及标 准的，验收评建不予通过。査资料、査信息系统：1、 生产现场类隐患排査淸 单。2、 基础管理类隐患排查淸 单。考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分类型、组织级别、排

19、查周期 等内容。确定排査计划（20 分）企业应根据生产运行特点， 制定隐患排査计划,明确各 类型隐患排査的排查时间、 排查目的、排查要求、排查 范用、组织级别及排查人员 等。1、 未制定隐患排査计划,扣20分。2、 排査计划内容不全，缺一项扣2 分。查资料、査信息系统：隐患排查计划等资料隐患排査实施（150 分）1、 企业应按照排査计划， 结合安全生产的需要和特 点，由齐组织级別分别按要 求组织隐患排査，并及时、 准确填写相关排查记录。2、 隐患排查类型、周期、 实施主体应符合通则、细则 等地方标准的要求。3、 査出的不能立即整改或 危害较高的隐患应记录详 实，如条件允许应保留影像 资料。1、

20、 抽査各组织级別使用的各类型隐患 排查记录表，缺一种排查表扣10分， 扣完为止。2、 未按隐患排查计划组织隐患排査， 一项不符合扣10分。3、 排査记录不详实的，隐患信息填写 不准确、全而的，发现一项扣5分。査资料、査信息系统：岗位淸单、隐患排查表、排 査记录等一般事故隐患 治理（100 分）1、隐患排查结束后，对于 当场不能立即整改的，由隐 患排查组织部门下达隐患整 改通知，并填写如下内容：1、 现场检査存在隐患而企业未发现并 落实整改的，一处扣10分，扣满50分 为止；2、 未左期通报隐想排查结果，扣10査资料、査信息系统：1、 隐患排查记录。2、 隐患通报。3、 隐患整改通知单。考核指标

21、考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分隐患描述、隐患等级、建议 整改措施、治理责任单位和 主要责任人、治理期限等内 容。并以适当方式向从业人 员通报隐患信息。2、 隐患存在单位在实施隐 患治理前应当对隐患存在的 原因进行分析，制左可靠的 治理措施和应急措施或预 案，估算整改资金并按规左 时限落实整改，并将整改情 况及时反馈至隐患排查组织 部门。3、 隐患排查组织部门应当 对隐患整改效果组织验收并 出具验收意见。分。3、 隐想治理单位未按期整改且无正当 理由的，一项扣5分。4、 隐想整改后未对整改情况进行验收 并出具验收意见的，一项扣5分。5、 隐想整改通知单未完整记录隐患及 英整改过程的

22、或内容不全的，缺一项扣 2分。重大事故隐患 治理（50 分）1、 经判泄属于重大事故隐 患的，企业应当及时组织评 估，并编制事故隐患评估报 告书。2、 企业应根据评估报告书 制泄重大事故隐患治理方 案，治理方案内容应符合细 则的规左，并将治理方案按1、 企业发现重大事故隐患未进行评估 并出具评估报告书的，发现一项扣10 分。2、 评估报告书内容不详实的，未包括 隐想的类别、影响范围和风险程度以及 对事故隐患的监控措施、治理方式、治 理期限的建议等内容，缺一项扣2分。3、 未根据评估报告书制定重大隐患治査资料、査信息系统：1、 重大事故隐患档案（含排 查记录、评估报告书、整改 方案、复查验收记录

23、等）。2、 隐患排查治理台账。现场检査：査看隐患治理情况及治理效考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分相关规定上报。3、 重大事故隐患治理工作 结束后，企业应组织对治理 情况进行复查评估，并将治 理结果按规左上报有关部 门。4、 重大事故隐患排査、评 估报告，治理方案、整改验 收等应保留纸质记录，单独 建档管理。理方案的，一项扣10分。未按照治理 方案要求及时治理的，该要素不得分。4、 重大事故隐患治理工作结束后，未 及时组织复查评估，一项扣10分。5、 重大事故隐患涉及资料未及时归档 的，一项扣5分。否决项：根据相关标准，发现应左性为重大隐患 而企业未发现或者立性的，验收评泄不

24、 予通过；重大隐患未按规左上报治理方 案及治理结果的，验收评定不予通过。信息 化管 理（50 分）信息系统应用（50 分）1、 企业双重预防体系实现 信息化管理，相关信息系统 中企业基本信息、双重预防 体系相关组织机构及人员、 设备设施库、作业活动库、 相关管理制度、体系文件等 信息填写完整。2、 信息系统中，风险分 析、评价记录和隐患排查记=1_ 宀 Mt求兀雀a3、 信息系统中，风险分级 管控淸单和隐患治理台账真 实有效。2、信息系统中，企业基本信息、双重 预防体系相关组织机构及人员、设备设 施库、作业活动库、相关管理制度、体 系文件等信息填丐不完整的，缺一项扣 5分，扣满20分为止。2、

25、 未对所有确左的风险点进行危险源 辨识、分析和评价的，缺一项扣5分： 评价记录和隐患排査记录填写不完整 的，缺一项扣2分，扣满30分为止。3、 系统显示存在无理由超期未排查的 或者未整改的，一项扣5分，扣满30 分为止4、 未在信息系统内运行隐患排查的，査资料、査信息系统： 登录相关系统（包括企业自 建系统）对企业填报系统信 息情况进行检査。（注：采用系统内不存在的 风险辨识分析及评价方法合 理辨识的，该项在系统未开 发前按缺项处理）考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分4、企业应用自建信息系统 应与相关监管部门信息平台 实现信息互联互通。企业应用自建信息系统，未与相关监管 部门

26、信息平台实现信息互联互通的，该 要素不得分。持续 改进（50 分）评审（10 分企业每年至少对双重预防体 系建设情况进行一次系统性 评审。1，每年未至少进行一次双重预防体系 运行情况评审的，扣5分。2、未根据评审情况编制评审报告的， 扣5分。查资料、査信息系统：评审记录或评审报告。注：企业初始创建阶段进行 首次双重预防体系建设评泄 验收时，本项目可按缺项 计。更新（20 分）1、 企业应适时、及时针对 工艺、设备、人员等重大变 更开展危险源辨识、风险评 价，更新风险信息与风险管 控措施，编制、更新风险管 控淸单。2、 应根据风险管控措施的 变化情况或法律法规的变化 及时更新隐患排査淸单，并 按

27、淸单编制排查表，及时实 施隐患排查。2、未适时、及时对变更过程的风险进 行危险源辨识、分析及风险评价，发现 一项扣5分，辨识分析及评价不到位 的，一项扣2分。2、 新一轮风险评估后未及时更新风险 管控淸单的，扣5分。3、 未根据风险变更情况及法律法规的 变化及时更新隐患排查内容，发现一项 扣5分。4、 未根据更新的隐想排查表实施隐患 排查，发现一项扣5分。査资料、査信息系统：1、 变更通知单2、 变更前危险源辨识、分析及风险评价记录3、 风险管控淸单4、 针对变更情况制立的隐患 排査表5、 隐想排查记录及治理台账现场检査：现场核査风险管控和隐想排 查治理变更情况。沟通（20 分）1、企业应建立

28、内部沟通和 外部沟通机制，及时有效传 递风险信息和隐患信息，提 髙风险管控效果与隐患排查1、 风险信息、隐患信息未及时传达至 相关方的，发现一项扣5分。2、 重大风险信息更新后未对从业人员 进行告知的，发现一项扣5分査资料；外来人员风险告知卡或记 录、风险培训记录等。询问：考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分治理的效果和效率。2、重大风险信息更新后应 及时组织相关人员进行培 训。各层级之间是否进行了沟 通，各层级及与相关方风险 信息、隐患信息沟通采用方 式及沟通的效果如何。备注：1、 本评估标准适用于对工贸行业企业双重预防体系建设及运行情况进行阶段性评估，表中双重预防体系指安全生产双重预防体系及职业病危害双重预防体 系，除特別注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐想和职业病危害事故隐患。2、 总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分，其中缺项部分按0分讣入累计得分，相应的评估要点按0分计入总分。每一评估要点的分值扣完为止。3、 标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。4、 评估记录应根拯评估标准逐项描述评估情况，并附带相关评估记录，严禁仅简单填写不符合。5、 以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽査数目.不符合情况等描述淸楚。6、 本评估标准最终解释权在山东省安监局工商贸处。