第10章 私人物品公共物品以及外部性.docx

1、第10章 私人物品公共物品以及外部性第十章 私人物品、公共物品以及外部性 Private goods, public goods and externalities第九章介绍了市场没有很好地发挥作用或甚至完全失去作用时是如何导致市场失灵的。本章将详细阐述第九章中已初步介绍的市场失灵情况之中的两种：公共物品和外部性。为了让读者清楚地理解公共物品的本质，本章开头介绍了与公共物品相反的概念，即私人物品。本章 还阐述了公共物品及外部性是如何为完全市场失灵或市场缺失的提供例证的。学习要点 Learning outcomes本章将： 阐明私人物品与公共物品之间的差异 区分公共“物品”与公共“劣品”的含义

2、解释为什么外部性是公共“物品”或公共“劣品的一种表现形式 区分正外部性与负外部性的含义 引入了“边际”的概念，并运用边际分析解释为什么产生正/负外部性时会出现市场失灵关键术语 Key term私人物品 Private good: 具有排它性和竞争性的物品（如橘子）。私人物品 Private goods我正在用我的笔记本电脑写这一段话。几分钟前，一个窗户清洁工走进我的书房。假设他对我已经说了这样的话：“你的电脑真不错，我要把它给偷了。”如果真是这样，我肯定会努力阻止偷窃行为，这一点也不奇怪。电脑属于我而不属于他，因为电脑是我的私人物品。手提电脑等大多数物品属于私人物品，它们具有两个明确的特点。对

3、于私人物品，拥有者可以行使私人财产权，防止其它人使用或消耗自己的利益。这种财产特点被称为“排他性(excludability)”。私有物品的另一个特点被称为“竞争性(rivalry)”，我们用糖果等物品（而非我的电脑）能更清楚地解释它的含义。例如，我吃糖果，你或其他人九吃不了。从这个意义上讲，我们是竞争者。（竞争性有时候被称为递减性（diminishability）。当一个人消耗一个糖果或一支香蕉等私人物品时，物品的可用量在减少。公共物品 Public goods公共物品表现出有与私人物品相反的特点：非排他性（non-excludability），以及非竞争性（non-rivalry）或非递减

4、性（non-dminishability）。就是这些特点导致市场失灵的。一座灯塔，或确切的说，一座灯塔提供的光线，就是一个公共物品的例证。关键术语 Key term公共物品 Public good：具有非竞争性和非排他性的物品（如无线电广播节目）。假如一个企业家建造了一座如图10.1所示的灯塔，然后对夜晚每一艘经过灯塔、获益于灯塔光线的航船进行收费。假如航船付费，灯塔服务便可通过市场出售。图10.1：一座属于公共物品的灯塔Dangerous rocks 危险岩礁Stormy ocean 暴风雨中的海洋The beam of light is a public good 灯塔的光线是公共物品Sh

5、ips may be tempted to free ride to avoid paying the lighthouse for its services 为了避免交灯塔服务费，航船可能被诱使免费搭便车（灯塔外围绕行）。然而，由于价格的激励功能发生故障，市场很有可能失灵。由于不可能排出免费搭便车者（这种情况下，航船得益而不用支付任何费用），收取的费用也就不可能负担成本。如果太多航船决定“免费搭便车”，就不能盈利，通过市场提供服务的激励因素将不复存在。因此，市场提供的服务需求不明显。于是需要政府在公共花费项目中提供这种服务，也有可能需要慈善机构（如灯塔与引航公会英国海事局）提供这种服务。关键

6、术语 Key term免费搭车者Free-rider: 不支付任何费用而消费或使用公共物品的人。考试建议 Exam tip确保你了解私人物品与公共物品之间的差别，并能给出两者的实例。其它典型公共物品 Other examples of public goods其它典型公共物品包括国防、警察、街道照明、公路，以及广播电视项目。考虑这样一种情况：国家不提供防御措施，相反，政府让个体公民在市场上购买他们需要的防御或安保服务。但只有企业家能顺利地对所供服务收费时，市场才能提供防御服务。假如有一个热切的公民相信防御业能赚钱，于是成立了一家公司-核武器防御服务有限公司。公司的宗旨是劝导所有国民购买遍布全国

7、的战略核弹头服务。评估每一个公民接受的防御服务的价格后，核武器防御服务有限公司向每个人邮寄服务账单，然后等待账款汇入但是账款可能永远没汇过来来。只要公司提供核武器防御服务，每家每户即便不付钱都会受益。核武器防御服务有限公司不能只对全国有意向付费的居民提供服务，而让那些没有意向付费的居民不受益。撤回某个居民的利益意味着撤回全国所有居民的利益。但所有人都面临着消费不花钱的诱惑，也就是“免费搭便车”。如果大部分人选择免费搭便车，公司就要遭受损失。因此通过市场防御服务的激励因素就消失了。当然，全国绝大部分居民相信核武器防御是必需的（即物品而非 “劣品”），这一点很有意思。市场失灵是因为市场未能提供所需

8、的服务，结果就是市场缺失（missing market）。物品与“劣品” Goods and bads像一块面包等物品（商品）能使人或吃它的人受益。消费者物品能产生有用性或实用性，有时候还能带来快乐和满足。（用经济学术语说，消费者商品能增加经济福利。）日常生活中，我们一般把“bad（劣质、糟糕）”这个词当形容词用：例如，一场糟糕的电影或足球比赛。但经济学家把这个词当名词用。当名词用时，一种经济劣品与一件物品相反，能导致负效应，不满或不愉快。对大多数人来说，消费腐肉等劣品会减少经济福利，而不是增加经济福利。关键术语 Key terms物品good：与导致负效用的“劣品”不同，物品具有效用。公共劣

9、品Public bads “免费搭车者”问题是从公共物品角度的加以阐述的，但这个问题同样对一类被称为“公共劣品”的劣品产生影响。但关于公共劣品的免费搭车者问题略有不同。人们为了避免其它不愉快的经历，一般会付费以消除经济劣品。但就垃圾这种劣品而言，如果将垃圾倒入公用场所或其他人的住处，就可以不用付费。在英国，当地政府一般会清空所有垃圾箱，且这样做是免费的。假设当地政府不提供这种服务，私人承包商负责清理垃圾，并对家庭的垃圾箱每次每个收取一英镑的垃圾清理费。为了避免这一英镑的垃圾清理费，有些家庭决定将他们的垃圾倒在公路上或邻居家的垃圾箱里。（建筑公司的料斗车就是一个典型的例子。雇佣料斗车的家庭被告知

10、在街区里其他家庭利用料斗车时，尽快将料斗车装满。）如果很多家庭都“免费搭便车”，私人承包商不可能盈利，也不会再提供所需要的服务。因此，当地政府免费提供垃圾清理的服务必须通过收税来完成。倒在街道上的垃圾等公共劣品就是一个“免费搭便车”所带来的问题。扩展材料Extension Material公共物品分为纯公共物品（pure public goods）和非纯公共物品。国防和警力是典型的纯公共物品-其定义为不可能排出免费搭车者的公共物品。但大多数公共物品（街道路灯、公路、电视广播节目以及灯塔）实际上属于非纯公共物品（也被称为准公共物品（quasi-public goods）。我们通过排出免费搭车者，

11、可以设计出将公共物品转化为私人物品的方法。市场能提供非纯公共物品，但公共物品的第二性（即非竞争性或递减性）意味着存在这种一种情况：政府免费提供所有公共物品，以鼓励人们尽可能多的消耗公共物品。就公共物品而言，当公共物品免费提供时，即达到最佳的消费水平。考试建议 Exam tip不要将公务物品与政府物品或殊价商品混淆。公共物品与政府物品 Public goods and government goods公共物品是公众所需要的物品。但由于市场缺失问题，市场不能提供公共物品。这就意味着（将在第十三章进一步解释）存在这样一种情况：国家免费向消费者提供公共物品。学生们错误地将公共物品等同于政府提供的物品，

12、即公共物品就是政府物品。这是混淆因果关系。公共物品中“公共”一词是指不能剥夺公众成员享有物品益处的事实。正是因为这一事实导致了市场失灵。为了努力纠正市场失灵现象，政府提供公共物品。这是“结果”。政府物品包括国防、警力和公路等公共物品，但也包括教育和医疗等“殊价商品”（下一章介绍）。案例研究 10.1公用土地的悲剧 The Tragedy of the Commons18世纪之前的欧洲，很多农用土地是农民能够“想养多少牲畜、就养多少牲畜”的开放、公用土地，而且是免费使用。由于偷猎和疾病因素使得牲畜的数量低于土地的承载能力，公用土地放牧非常普遍。当一个牧民的收入-也就是出售额外屠宰牲口所获得的收入

13、-超过了公用土地退化所带来的损失时，他总是希望自己养的牲畜越多越好。这个牧民获得了销售额外牲畜的收入，但是过度放牧的影响需要全部牧民承担。一个有常识的牧民会认为，他应追求的唯一合理目标就是再养一头牲畜。增加一头，然后再增加一头但这是所有共享一片公用土地的所有牧民所达成的共识。但悲剧也在于此。公用土地自由放牧给大家带来了毁灭性灾难。每一个牧民都单独地迫使自己增加放牧的规模，在一个有限的地方无限的放牧。来源：Harding.G., “公用土地的悲剧”, 科学, 1969年课后问题 Follow-up questions北海鳕鱼的过度捕捞和全球变暖都是“公用土地的悲剧”现象导致的，你同意这种说法么？

14、说说你的理由。外部性 Externalities 外部性是一种特殊的公共物品或公共“劣品”，外部性的生产者将其“倾倒”给接受或消费它的其他人（被称为“第三方”），不论其他人是否选择接受或消费这种外部性。外部性的关键特征就是不存在外部性买卖的市场 外部性产生或接受于市场之外，这又是一个市场缺失的典型例子。就公共物品和公共劣品而言，外部性属于 “免费搭车者” 的典型例子。美丽的景色等外部利益（或正外部性）的提供者不能按市场价格对任何愿意享受它的免费搭车者进行收费；不愿意接受或消费污染和噪音等外部成本（或负外部性）的免费搭车者同样也不能按某种价格对这种他们不愿意消费的劣品的生产者进行收费。关键术语

15、Key terms外部性 Externality：“倾倒”给市场外第三方的、与外部利益相关的公共物品或与外部成本相关的公共劣品。考试建议 Exam tip外部性产生或接受于市场之外，这一点考生经常无法理解。记住：公共物品和外部性都是市场缺失的典型例子。负外生产外部性或外部成本 Negative production externalities or external costs我们来看图10.2中的发电厂。发电厂在电力生产的过程中向大气排放污染物。我们可以将负生产外部性（或外部成本）视为发电厂为了避免将劣品倾倒给他人（例如，生活在商用林业区的居民和工作人员）而发生的实际生产成本的一部分。消费者

16、支付商品（用电）的价格反应仅仅反应生产的金钱成本，并不包括所有的实际成本；实际成本则包括所有外部成本（包括图中所示的碍眼污染或视觉污染）。市场中，发电厂的电力生产量因此价格定低了。价格的激励功能再一次失效 定价偏低鼓励人们多用电，因此也鼓励了发电厂过量电力生产，产生过量的电力生产副产物-污染。图10.2 某发电厂排放的负外部性acid rain pollution 酸雨污染commercial forestry 商用林地coal-burning power station 燃煤发电厂residential area 住宅区eyesore pollution 碍眼污染正生产外部性或外部利益Pos

17、itive production externalities or external benefits图10.3再次引用了图10.2中所示的发电厂，但该图要表示的是电力生产能产生正外部性（或外部利益），而非负外部性。假设发电厂将温热水（而非干净的水）排入附近的河流中，河流汇总水温升高，则鱼类资源增加，商业捕鱼船和私人垂钓者获利。除非这条河流属于发电厂，发电厂公司不能对渔民收到的利益进行收费。（也许有人质疑这种发电厂排水产生正外部性而非负外部性的假设。发电厂排水很可能会扰乱当地的生态系统，产生水藻污染等负外部性。）图10.3某发电厂产生的正外部性An angler enjoying catch

18、fishing 捕鱼的个人渔民Commercial fishing boat 商用捕鱼船Hot water discharge 温热水排放coal-burning power station 燃煤发电厂Lake湖泊不同种类的外部性 Different types of externalities 前面讲过，外部分可分为外部成本和外部利益（也称为负外部性和正外部性）。但我们还可以进一步研究负外部性，区分纯生产外部性，醇消费外部性以及生产-消费混合型外部性。表10.1介绍了这三种外部性的分类方法。表中右边两列表示外部成本和外部利益，表中各行表示各种形式的生产外部性和消费外部性。考试建议 Exam

19、tip确保能够给出关于外部成本和外部利益的例子，认识到生产外部性和消费外部性之间的差别。表10.1不同种类外部性举例外部性种类外部成本外部利益纯生产外部性（生产中产生和收到的外部性）发电厂排放烟气导致的酸雨污染，损害了附近的商用林地一个村民受益于邻居家村民挖掘的排水沟混合生产外部性（生产中产生、消费中收到的外部性）砖厂产生的粉尘，被生活在附近患有哮喘的儿童吸入商养蜜蜂为附近花园的果树传粉纯消费外部性（消费中产生和收到的外部性）聚会上嘈杂的音乐，打扰了邻近的居民住户受益于附近花园的美景混合消费外部性（消费中产生、生产中收到的外部性）私人车辆造成的交通毒蛇，增加了公司的运输和交付成本商业养蜂人受益

20、于附近住户的私人花园运用边际分析分析负外部性 Using marginal analysis to analyze externalities本章最后一部分将介绍一种经济学分析方法（对A2教材中微观经济学的学习非要有用），被称为“边际分析（marginal analysis）”。但在AS教材中，我们只要求理解、运用两种情况的边际分析，也就是对外部性（本章两课题中的第二个），以及对殊价商品和劣价商品（下一章阐述分析） 做边际分析。 “边际”的含义The meaning of the “margin”本章刚开始讲到，作者我正在自己的书房里用笔记本电脑打字写这本书。作为房间里唯一的人，我就是边际人，

21、即最后一个进入房间的人。我能听见脚步声 是窗户清洁工回来了。一旦他进入房间，窗户清洁工就变成了边际人。他想要获得报酬，但我身上没有带钱。（也许他会再想偷走我的电脑）。幸运地是，我的儿子汤姆听到了动静，带着我的钱包跑到房间里来。汤姆现在成了边际人，尽管我希望他带的是自己的钱而不是我的钱。但那只是一厢情愿的想法罢了。我希望通过这个故事大家能理解“边际”的含义。不论研究那种经济活动，边际单位总是经济活动所承担的最后单位。经济活动每增加一个单位，则在该点处一直为边际单位的前一单位再也不能这样划分。关键术语 Key terms边际margin: 一项经济活动所承担的最后单位。边际成本与边际效益 Marg

22、inal costs and marginal benefits让我们再来看图10.2和图10.3中所示的燃煤发电厂。如果我们刚开始就关注负外部性（暂时忽视正外部性的可能），正如前面所述，发电厂会导致私人电力生产成本的产生，但不会包括其他人承受的外部成本。现在我们要介绍另一个成本概念 社会成本（social cost）。社会成本的定义为私人成本与外部成本（external cost）之和。社会成本 = 私人成本 + 外部成本关键术语 Key terms边际效益 marginal benefit: 最后一单位货物产生的效益。边际成本 marginal cost: 最后一单位货物的成本。社会成本

23、social cost: 一项活动的总成本，包括外部成本和私人成本。在下一阶段，我们将分析边际的概念。边际私人成本（marginal private cost）是指发电厂生产最后一单位电时发生的额外成本。同样，边际外部成本（marginal external cost）是指发电厂生产最后一单位电时给整个大社区带来的额外成本。最后，边际社会成本（marginal social cost）是指每个人因为发电厂生产最后一单位电而承受的额外成本（私人成本加外部成本）。综上所述，我们得出以下关系式：边际社会成本（MSC） = 边际私人成本（MPC） + 边际外部成本（MEC）或：MSC = MPC +

24、MEC再来看正外部性，运用一样的推理方法，我们得到：社会效益 = 私人效益 + 外部效益以及边际社会效益（MSB） = 边际私人效益（MPB）+ 边际外部效益（MEB）或：MSB = MPB + MEB关键术语 Key terms社会效益social benefit: 一项活动的总效益，包括外部效益和私人效益。关键术语 Key terms私人效益最大化 private benefit maximization：当MPC = MPB时，存在私人效益最大化社会效益最大化: social benefit maximization：当MSC = MSB时，存在社会效益最大化Bring together

25、 marginal costs and marginal benefits微观经济学的核心理论是基于这样一种假设：市场中，一个经济代理人只考虑自身市场行为产生的私人成本和效益，而忽视对他人施加的成本和效益。对于这个经济代理人来说，当出现以下情况时，存在私人效益最大化：边际私人成本 = 边际私人利益或：MPC = MPB当出现以下情况时，存在社会成本最大化（即公共利益或整个社区福利的最大化）：边际社会成本 = 边际社会效益或：MSC = MSB重点须要理解的是家庭和公司追求私人效益或私人自我利益的最大化，而不是整个社区的社会利益最大化。他们忽视他们行为对其他人造成的影响。但当外部性产生时，成本和

26、效益不可避免地施加到其他人身上，所以私人效益最大化不再与社会效益最大化保持一致。运用边际分析证明负生产外部性能导致市场失灵Using marginal analysis to show how negative production externalities cause market failure 本章开始部分曾作过这样的假设：当一个燃煤发电厂电力生产时，只排放出负外部性，而没有正外部性。考虑到这种简单假设，发电厂因电力生产产生的边际私人效益，以及整个社区收到的边际社会效益，都是相同的，可用图10.4中的向下倾斜曲线表示。但由于污染是在电力生产过程中产生的，则电力生产的边际社会成本超过发电

27、厂带来的边际私人成本。示意图中，MSC曲线位于MPC曲线的上方。两条曲线之间的垂直距离代表各种电力生产水平下的边际外部成本（MEC）。考试建议 Exam tip在AS教材一单元的试题要求使用边际分析，但仅针对外部性和针对殊价和劣价商品作边际分析，具体将在下一章阐述。图10.4：燃煤发电厂排放污染示意图Costs and benefits 成本和效益over-production of electricity 过量电力生产quantity of electricity 发电量MSC边际社会成本MPC边际私人成本MEC边际外部成本MPB边际私人效益MSB边际社会效益运用边际分析证明正生产外部性能导

28、致市场失灵Using marginal analysis to show how positive production externalities cause market failure尽管负生产外部性（如图10.4中所示）导致生产的边际社会成本超过生产的边际私人成本，但当正生产外部性产生时，生产的边际社会成本会低于物品或服务生产者的边际私人成本。图10.5所示的是一个商用林业公司种植树木时产生的成本。图10.5一个商用林业公司产生正生产外部性示意图Costs and benefits 成本和效益quantity of trees: 树木的数量under-production of tre

29、es; 树木生产不足MPC边际私人成本MSC边际社会成本MPB边际私人效益negative MEC 负边际外部成本种植树木产生的正生产外部性包括土壤水分保有度提高和碳汇效应（树木通过碳汇效应吸收温室气体或导致全球变暖的气体）增强。正如前文所述，这种正生产外部性意味着MSC曲线位于MPC曲线的下方。两条曲线之间的距离代表各种植树水平下的负边际外部成本（MEC）。（负边际外部成本实际上与整个社会享有的正边际外部利益相同。）为了追求自身私人利益的最大化，商用林业公司种植了数量为Q1的树木。当MPC = MPB时，交叉点Q1立刻低于点X。但Q1要小于社会最佳产出水平Q2，Q2即为MSC = MSB的交

30、叉点，位于线Y的下方。图10.5反应的是这样一个事实：当正生产外部性产生时，由于生产和消费的商品太少，市场出现失灵。生产不足和消费不足用距离Q2减去Q1表示。Government policy and externalities 政府政策与外部性对于外部性引起的市场失灵，政府采取的干预矫正措施主要有两种。为了消除或减少污染、交通堵塞等负外部性，政府可进行数量控制（或调控），包括极端情况下禁止外部性。此外，政府还可以对污染制造者征税。调控直接影响一家企业或一个家庭产生的外部性的数量。通过比较，税收调整商品在市场上销售的价格，创造一种减少负外部性生产的激励机制。正如政府抑制生产负外部性，政府也同时

31、鼓励生产正外部性。就负外部性而言，政府可选择调控和/或努力改变能产生负外部性的商品或活动的价格。下一个案例将会讲到，政府利用补贴而不是税收来鼓励生产和消费。这些政府政策将会在第十三章中全面阐述。扩展材料Extension MaterialA2教材（而非AS教材）介绍市场失灵时，学生要求了解财产权（property right）。财产权是决定一种资源（如土地）使用方式的专有权。倡导极端自由市场的经济学家认为，如果财产权能在市场中自由卖卖，则不需要政府通过税收、补贴和公共设施服务来干预市场；同样，也不会出现市场调节的情况。1960年，罗奈尔得科斯（Ronald Coase）教授为了支持这个论点，曾

32、引用过19世纪美国燃烧木材启动的火车穿过农民的田地时释放火花的例子。穿过的火车释放火花，火花却烧掉了农民的庄稼。为了阻止这种情况发生，法律可以要求火车购买安装火花捕捉装置，以阻止火灾的发生。但如果火花捕捉装置很贵（即超过烧掉庄稼的价格），铁路公司则决定向农民支付对庄稼造成的损失。相反，如果铁路公司拥有释放火花的合法权利，农民则决定忍受庄稼损坏这种情况，或（如果火花捕捉装置很贵），他们可以付钱给铁路公司，让他们安装火花捕捉装置。所以，有害外部性问题是通过农民和铁路公司是否决定交易财产权来解决的。只要合法财产权存在、且能在市场上自由交易，那么就不需要政府干预，只需保留现有法律即可。总结 Summary-汽车等私人物品具有排他性和竞争性