大数据报告 科技成果转化奖励纠纷裁判要点.docx

1、大数据报告 科技成果转化奖励纠纷裁判要点大数据报告 科技成果转化奖励纠纷裁判要点 大数据报告：科技成果转化奖励纠纷裁判要点 为贯彻落实创新驱动开展国家战略， 促进科技成果转化法（以下简称促科法）于 xx 年重新修订后公布实施。作为科技成果转化工作的根本 ，很多产业化管理人员对其中的条款已经烂熟于心，但是这部法律在实务中所起的作用，很多老师并不清楚。 我们以“促进科技成果转化法”为关键词在“无讼案例”中检索，再通过与中国裁判文书网相关数据进行查重比对，最终获取 40 份有效判决/裁定。我们发现，与促科法有关的案例主要集中在成果完 和成果完成单位的奖励纠纷，占全部案例的 60%。因此，本文将以解析

2、奖励纠纷为主题，为各位展现司法实践中有关裁判观点，希望可以帮助成果完 、成果完成单位更好的运用法律武器来维护自己的合法权益。 特别声明的是，本文研究范围内的案例大局部引用的是 xx 年修订前的促科法。考虑到促科法修订前后关于奖励的条款在法律实质上没有变化，只涉及奖励比例的调整，因此本文中将所有案例一并解析。 一、概述 Q1 涉及的案例类型有哪些？ 40 起案例中，31 起为民事案件，占总数的 77%；9 起为行政诉讼，占总数的 23%。 其中 9 起行政案件均为自然人或法人起诉行政部门或地方 ，对某项具体的科技成果没有起到扶持转化的作用。9 起案例的判决结果一致认为，行政部门或地方 在科技成果

3、转化工作中承当的仅是宏观性的管理、指导和协调职能，旨在为科技成果转化创造良好环境，不承当某项具体技术的转化落实工作。因此，起诉人与行政部门或地方 是否履行相关职责之间并未形成直接的、具体的行政法律关系，故而提起的诉讼不符合行政诉讼法上规定的起诉条件，依法应予驳回。（ legalrisk） Q2 涉及的案由有哪些？ 40 起案例的案由分为五类：奖励纠纷、科技成果权属纠纷、行政部门 、不正当竞争纠纷、技术合同纠纷，其中占比最高的案由为奖励纠纷。这与我们在日常工作中的直观认知是一致的，即促科法规定的科技成果转化奖励条款是单位与科研人员产生纠纷的关键因素。 Q3 奖励纠纷的被诉单位类型分别是什么？ b

4、 涉及奖励纠纷的 24 起案例中，被诉单位类型分布范围广泛，既有高校、科研院所，又有国企、民企、外商企业，并非许多人以为的只有国立研究 机构才应实施成果转化奖励。从判例中可以看出，只要有证据证明起诉人对所在单位职务科技成果转化作出了重要奉献，均具有科技成果转化奖励的请求权。 如果涉案科技成果为科研人员在外商独资公司工作期间完成， 是涉案科技成果的实施地之一，且该科技成果在中国申请专利并已获得授权，那么科研人员作为成果完 ，有权依据中国相关法律的规定，要求获得相应的奖励和报酬。 Q4 奖励纠纷判付奖励的比例是多少？ 涉及奖励纠纷的 24 起案例中，判决奖励、不奖励的案例分别占总数的54%、46%

5、，两项结果比例大致接近 1:1。 下面我们将详细阐述，针对奖励 件 会从哪些要点及举证情况进行裁决。 二、奖励纠纷的判决要点 Q1 获取奖励需要具备哪些条件？ 从判例研究中发现，如果科研人员请求所在单位按照促科法规定进行奖励，要获得 支持，一般需要满足以下三个条件： 1、举证证明涉案技术成果是一项职务科技成果； 2、举证证明涉案科技成果已被实施转化； 3、举证证明科研人员对涉案科技成果的完成、转化作出重要奉献。 “云大科技股份与汪和睦一案”【（xx）大民知初字第 28 号】中， 判决认为“现因涉案技术成果不能被认定为职务技术成果，而致第一个条件不能成就。在此情况下，研究第二、第三个条件是否成就

6、已无意义，故本院对涉案技术成果由何人完成、是否已经转让或转化两个问题，不予评判。” 可见，上述条件一是后续条件认定的前提。 下面将就上述三个条件分别解析： 1、涉案技术成果是一项职务科技成果 从判例研究中我们发现，可以证明涉案科技成果为职务科技成果的证据通常分为两类： ? 经过主管科技行政管理部门认定的科技成果，并颁发科技成果登记证。 “陈延清与四川光大制药职务技术成果完 奖励、报酬纠纷”案例【（xx）川民再 83 号】中，涉案“抗病毒颗粒”获得四川省科技厅颁发的四川省科学技术成果登记证。 ? 科技成果已形成知识产权，包括专利权、计算机软件著作权、植物新品种权、农作物品种权、国家新药、国家中药

7、保护品种等。 （ legalrisk） “安源玻璃与陈志伟奖励纠纷”案例【（xx）赣民三终字第 01号】中，涉案成果“水焦浆在玻璃熔窑上使用的工艺方法”获得创造专利授权；“四川大学与 俊职务技术成果奖励纠纷”案例【（xx）川民终字第 394 号】中，涉案成果“ 小麦“87-284”（白皮硬质）、“85-1427”（红皮硬质）”获得农业新品种授权。 只要科技成果形成了知识产权，科研人员提出奖励申请，一定会得到 的支持么？答案是否认的。 “重庆长江轴承股份与詹光前奖励纠纷”案例【（xx）渝高法民终字第 00029 号】中，虽然涉案技术递进式推料排料装置获得实用新型授权，但由于其没有到达适用促进科技

8、成果转化法的技术高度，因而不应适用相应的奖励标准。 但是，可以依据专利法实施细那么给予相应奖励。专利法实施细那么（xx 年 1 月 9 日修订）将实施专利报酬的计算根底由税后所得利润调整为营业利润，增大了提取利润的基数，将实用新型专利奖金提高为不少于 1000 元，表达了加大对职务创造创造的创造人、设计人的奖励报酬的立法精神。 另外，重庆市实施西部大 假设干政策措施的相关规定表达了重庆市对鼓励创新和加大对职务成果奖励力度的政策导向，也可以在依法酌定利润提取比例时予以考虑。 此外，被 认定不是职务科技成果的情况包括： ? 科研人员与被诉单位不存在劳动关系，仅以技术合同的形式约定科研人员受被诉单位

9、委托进行技术 。 “云大科技股份与汪和睦奖励纠纷”案例【（xx）大民知初字第28 号】中，原告汪和睦的身份是天津南开大学物理学院的教授，由于其无法举证为被告在职人员，其身份不符合认定职务技术成果的条件，涉案技术成果不能认定为职务技术成果。因而对汪和睦以促科法为依据请求云大科技股份公司奖励， 不予支持。 ? 没有证据证明成果的创新性和领先性。 “曹学亮与云南安宁化肥有限责任公司、云南安宁龙宝化工技术成果完 署名权、荣誉权、奖励权纠纷”案例【（xx）云民终 316号】中， 认为“涉案成果仅针对整个生产线上六十几台设备中的五项设备进行修改，而上诉人参与的硫酸生产线建设工程未获得过任何的科技成果认定或

10、者奖励，也不是国家方案内的应用技术成果。没有证据证明其主张的创新修改设计在行业中是否处于领先水平或者具有创新性，也并未获得科技成果登记或者鉴定书等证明其形成了 的科技成果。因此，其主张的创新修改并不属于法律意义上的科技成果。” ? 涉案成果不是技术类成果。 “王者安与国家卫生计生委国际交流与合作中心等侵害经营秘密纠纷”案例【（xx）京 73 民终 1084 号】中，涉案成果 国际交流中心分配制度 方法虽属于履行职务完成的成果，却不属于职务技术成果，因此 判定，王者安不宜据此要求卫计委国际交流中心向其支付奖励报酬。 2、举证证明涉案科技成果已被实施转化 促科法第二条定义科技成果转化是指，为提高生

11、产力水平而对科技成果所进行的后续试验、 、应用、 直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，开展新产业等活动。通常包括：自行投资实施转化、向他人转让或许可该科技成果、以该科技成果作价投资， 以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化等方式。 从判例来看，争议比拟大的是自行转化方式该如何证明实施。一般情况下，单位是否运用涉案成果取得经济利益是判定是否实施自行转化的关键因素。通常，为申请科技成果鉴定、知识产权，申报科技工程、科技奖项的材料中（加盖公章）涉及的科技成果经济效益阐述及单位的审计报告是证明自行转化科技成果取得经济效益的重要证据。 “安源玻璃与陈志伟奖励纠纷”案例【（xx）赣民三终字第 0

12、1号】中， 依据单位出具的在浮法玻璃熔窑上使用水煤浆代替重油的燃烧技术材料，了解到该厂至 xx 年 12 月底共使用水煤浆（水焦浆）53494.56 吨，累计节约燃料本钱 2233.61 万元。由于水焦浆在玻璃熔窑上的成功使用，xx 年增产给企业增收 4800 万元，节能为企业降低燃料本钱 5600 万元，直接经济效益超亿元。 虽然由于材料中关于节约本钱的数据自相矛盾，二审 最终未予以采信，但是从案例中可以看出，加盖公章的技术说明材料仍是 裁定科技成果转化是否产生效益的重要证据。最终 依据财务报告中关于该厂xx 年亏损 17137041.09 元的记载，认定直接实施涉案科技成果的浮法玻璃厂 x

13、x 年度没有新增留利。因此对陈志伟要求给予奖励的主张不予支持。 “裴大国、李朝明等与汤姆森广东显示器件等技术成果完 署名权、荣誉权、奖励权纠纷”案例【（xx）粤 19 民终 9115 号】中， 依据原告提交的、并有被告汤姆森公司东莞分公司盖章、且作为鉴定科技成果的材料提交给相关部门的经济社会效益分析报告确定，被告在 xx 年 1 月至 xx 年 10 月期间，因“51 超薄无枕校彩色显像管研制及量产”工程投产所得的净利润为 5052 万元；在 xx 年 2 月至 10月期间，因“51 低本钱纯平彩色显像管研制”工程投产所得的净利润为1030 万元。至于涉案工程在 xx 年为被告所带来的利润，因

14、经济社会效益分析报告对这一数据是一个预测性的评估，并不能反映实际的情况；而被告提交的 xx 年审计报告的数据具有确定性，因此， 以被告 xx 年度营业净利润 10068822 元作为认定涉案工程为被告汤姆森公司东莞分公司在 xx 年度带来的经济效益的参考依据。 此外，被 认定不是实施科技成果转化的行为包括： ? 实施行为不符合促科法中关于科技成果转化的定义。 “姜春、中国 股份齐齐哈尔市分公司著作权权属侵权纠纷”案例【（2022）黑民终 598 号】中，姜春设计的计算机软件在齐齐哈尔分公司管网只运行一段时间，并未将技术成果转化为新技术、新工艺、新材料、新产品，开展新产业，不属科技成果转化。因此

15、， 认定不能依据 促科法实施假设干规定黑龙江省科学技术进步条例等规定标准给予奖励和报酬。 “鑫苑置业（成都）与王睿劳动争议一案” 【（xx）成民终字第 号】中， 认为，王睿并无符合法律规定的有效证据证明其提出的对工程设计修改意见属于“科技成果转化”，故对王睿的该项上诉主张不予支持。 ? 运用科技成果间接产生经济效益的行为，不能依据促科法请求奖励。 “翟作仁与沈阳市纺织科学研究院职务创造奖励、报酬纠纷 ”案例【（xx）辽民四终字第 36 号】中，翟作仁是热熔粘合机的主要设计人，沈阳纺织研究院以 卖给铁法矿务局热熔粘合机一台。尽管铁法矿务局利用该设备，结合使用热熔粘合法技术生产导风筒产品获得一定收

16、益，但翟作仁对导风筒布以及热熔粘合法技术并未做出实质性奉献，并且纺织研究院未直接从翟作仁参与研制 的热熔粘合设备中获得利润，翟作仁也没有提供纺织研究院因转让该成果而获得收益的其他证据，所以翟作仁要求纺织研究院支付其奖励或报酬的主张，不予支持。 3、举证证明科研人员对完成涉案科技成果及其转化作出重要奉献。 通过判例研究发现，证明科研人员对完成、转化涉案科技成果做出重要奉献的方式一般包括如下 4 种： （ legalrisk） ? 知识产权证书上写明科研人员为创造人或设计人。 “陈志伟与萍乡水煤浆纠纷”案例【（xx）赣民三终字第 02号】中，陈志伟是涉案创造专利“在玻璃窑上使用石油焦燃料的工艺方法

17、”的创造人。 ? 科技成果鉴定书或申请科技成果鉴定的材料显示科研人员为成果完 。 “陈德俊与山东鲁泰煤业、山东鲁泰煤业太平煤矿纠纷”案例【（xx）鲁民再字第 4 号】中，涉案四项科技成果鉴定书证明陈德俊参与了四项科技成果的研发，并记载了其作出的创造性奉献的具体内容。 “裴大国、李朝明等与汤姆森广东显示器件等技术成果完 署名权、荣誉权、奖励权纠纷”案例【（xx）粤 19 民终 9115 号】中，汤姆森公司东莞分公司提交的工程申请、科技成果鉴定材料中各有一份主要研制人员 ，均分别列示了包括二原告在内各共有 15 人，以及列明了各人的工作部门、对工程的创造性奉献等。 ? 科研人员是研究 科技成果课题

18、组的负责人。 “黄穆琪与四川欣光投资、四川光大投资职务技术成果完 奖励、报酬纠纷”案例【（xx）川民终字第 240 号】中，黄穆琪身为抗病毒冲剂研究课题负责人，主办了该工程的小试工艺，还创新了大生产新工艺、攻克了转化投产时的技术难题，亲自编写了抗病毒冲剂暂行生产工艺等，为涉案科技成果的研发做出了巨大奉献。 ? 科研人员是横向科技工程的负责人。 “彭义霆、田晓辉与湖北工业大学职务技术成果完 奖励、报酬纠纷”案例【（xx）鄂民三终字第 00109 号】中，田晓辉填写湖北工业大学横向科技工程登记表，与湖北工业大学签订湖北工业大学横向科技工程责任书。登记表载明科技工程名称为珠光颜料，负责人田晓辉，合作

19、单位欧克公司。 此外，欧克公司出具了关于彭义霆、田晓辉、付建生三位老师实际从事湖北工学院与欧克公司所签署专有技术投资入股合同执行工作的证明，证明“彭义霆、田晓辉、付建生是湖北工学院的三位老师，当时作为该学院派出人员，实际到欧克公司参与上述生产工程的筹建过程，负责设备调试阶段及批量生产过程的全部工艺技术。付建生作为校方股东代表出任了欧克公司的董事。上述三位老师对欧克公司使用中出现的技术问题负责 攻关。其中，彭义霆一直在欧克公司进行技术指导。” 4、其他需要注意的细节： ? 科研人员不可以向科技成果受让单位申请奖励。 “黄穆琪与四川欣光投资、四川光大制药职务技术成果完 奖励、报酬纠纷”案例【（xx

20、）川民终字第 240 号】中，黄穆琪是涉案成果的主要完 ，涉案成果属于四川省中药厂，四川省中药厂将涉案的科技成果作价投入到了光大公司，并以此获得销售收入的提成。黄穆琪要求光大公司向其支付科技成果奖励。 认为给予奖励的主体应当是研究 或者与其他单位合作研究 的主体，而不应包括通过合资、支付对价等非创造性劳动的手段而获得科技成果的主体，故对黄穆琪要求光大公司向其支付科技成果奖励的主张不予支持。 在我们工作中经常遇到科研院所将科技成果转让到其资产管理公司。由于资产管理公司是通过支付对价等非创造性劳动的手段而获得科技成果的单 位，而不是真正因新科技成果的诞生和转化而获利的单位，所以科研院所科技人员如果

21、向资产管理公司主张奖励， 将不予支持。 ? 科技成果所属单位改制或更名，科研人员可向改制、更名后的单位申请奖励。 “黄穆琪与四川欣光投资、四川光大投资职务技术成果完 奖励、报酬纠纷”案例【（xx）川民终字第 240 号】中， 认定，涉案科技成果研发成功以来，四川省中药厂就一直在使用并获利，欣光公司由四川省中药厂更名而来，故欣光公司应当依法向其支付科技成果奖励。 “陈兆星与常州市卓云精细化工等科技成果奖金纠纷”案例【（xx）苏民三终字第 123 号】中，卓云公司是由小河化工厂改制而来，且小河化工厂的改制协议中已明确约定改制前的企业债务由卓云公司负担，因此陈兆星对在小河化工厂时期进行的科技成果转化

22、申请奖励， 予以支持。 ? 科技成果所属单位破产，科研人员不可向破产资产接收单位（与原单位无权利义务关系）申请奖励。 “襄樊市乾泰磷化与陈所安纠纷”案例【（xx）鄂民三终字第80 号】中，陈所安请求支付其在原湖北省襄樊市化工厂工作期间完成的职务技术成果转让奖励，后湖北省襄樊市化工厂进行破产清算。湖北省襄樊市化工厂以划拨方式取得的国有土地使用权在该厂被宣告破产还债时即被湖北省襄樊市人民 收回，乾泰磷化公司通过与湖北省襄樊市国土资源局签订国有土地使用权出让合同、支付土地使用权出让金的方式，取得了该宗地的国有土地使用权。并且，陈所安也未举证证明乾泰磷化公 司无偿取得原湖北省襄樊市化工厂的其他资产，乾

23、泰磷化公司与原湖北省襄樊市化工厂无权利义务关系。陈所安认为乾泰磷化公司与原湖北省襄樊市化工厂有承继关系的上诉理由不能成立， 不予支持。 ? 擅自转让不影响奖励申请权。 Q2 如何计算科技成果转化奖励金额？ 对于如何计算科技成果转化奖励金额，促科法第四十五条对于许可、转让、作价入股的奖励份额如何计算规定得较为明确。 而对于自行转化实施如何计算奖励份额，促科法第四十五条第（三）项规定，将该项职务科技成果自行实施或者与他人合作实施的，应当在实施转化成功投产后连续三至五年，每年从实施该项科技成果的营业利润中提取不低于百分之五的比例。针对这一较为模糊的规定，各单位一直很苦恼。下面我们 几个计算自行转化职

24、务科技成果报酬金额的案例，供参考。 1、陈延清与四川光大制药职务技术成果完 奖励、报酬 （运用涉案科技成果生产的产品为公司主营业务产品） ? 营业利润：以光大公司自涉案“抗病毒颗粒”投产后三年（xx 年-xx年）的新增利润 10050.58 万元，作为对完成涉案“抗病毒颗粒”科技成果及其转化做出重要奉献的人员给予奖励的依据。 ? 奖励份额：因涉案成果是在光大公司已有的“抗病毒口服液”与老“抗病毒颗粒”配方及生产工艺的根底上进行，沿用了光大公司局部现有技术成果，因此采用最低奖励标准即百分之五的比例，作为奖励总额。同时，基于涉案“抗病毒颗粒”研究工作中的药理、毒理研究及临床验证研究系委托外单位完成

25、的事实，参考我国药品监督管理部门在第四类中药新药审批中对各具体研究工程的技术要求及 向相关领域工作人员 ， 从前述奖励总额中，酌情确定 70%的比例作为光大公司向内部科研人员支付奖励和报酬的总额。另外结合各种证据证明，陈延清对完成、转化涉案成果作出重要奉献，因此在内部人员奖励总额中提取 50%，予以奖励。 即 陈 延 清 可 获 得 的 奖 励 报 酬 为 175. 万 元（10050.585%70%50%175. ） 2、陈志伟与萍乡水煤浆 （运用涉案科技成果生产的产品为该公司主营业务产品之一） ? 营业利润：以收入比例推利润。参照相关的销货合同和 ，以确定不同产品的销售收入。那么运用涉案科

26、技成果产生的营业利润为：运用涉案科技成果产生的收入/总收入*利润总额，得出运用涉案科技成果产生的利润额为 9 791.54 元。 ? 奖励份额：在没有其他约定的情况下，按照最低标准提取 5%的比例奖励完成该项科技成果及其转化做出重要奉献的人员。由于水煤浆公司无法提供足以证实除创造人陈志伟、袁小敏、彭宏外，还有其他完成该项科技成 果及其转化做出重要奉献的人员 ，因此将全部奖励额的三分之一奖励给陈志伟。 即 ： 陈 志 伟 可 获 得 的 奖 励 报 酬 为 156446.53 元（9 791.545%3156446.53） 3、裴大国、李朝明技术成果完 署名权、荣誉权、奖励权纠纷（xx年促科法修

27、订实施后的案例） ? 营业利润：xx 年及 xx 年的科技成果转化利润有汤姆森公司东莞分公司盖章、且作为鉴定科技成果材料提交的经济社会效益分析报告为证。根据权利义务责任统一原那么，汤姆森公司、汤姆森公司东莞分公司在享受以此数额申报带来的利益的同时，必须承当起后果，因此 xx 年、xx 年的科技成果转化采用材料中载明的利润为 50520000 元及10300000 元。至于 xx 年的科技转化利润，因经济社会效益分析报告对这一数据是一个预测性的评估，并不能反映实际的情况，且方案数额远高于汤姆森公司、汤姆森公司东莞分公司自行提交的审计报告中的数额，因此 xx 年转化利润以审计报告数值确定较为合理。

28、xx 年至xx 年间，涉案工程为汤姆森公司、汤姆森公司东莞分公司带来利润共计（50520000+10300000+1006882270888822）70888822 元。 ? 奖励份额：没有其他约定的情况下，按照最低标准提取 5%的比例奖励完成该项科技成果及其转化做出重要奉献的人员。由于本案有 15 位主要完 ，在未有证据证明 15 位主要完 奉献大小的情况下，为其余完 预留份额后，分别对裴大国、李朝明按照十五分之一的数额进行支付奖励报酬。 即 ： 裴 大 国 、 李 朝 明 应 分 别 可 获 得 的 奖 励 报 酬 为 236296.07 元（708888225%15236296.07）

29、4、对于无法计算营业利润的情况， 酌情确定奖励金额。 此外，对于以作价入股的形式进行转化，没有奖励相应股权份额，在对应的股权处置后，科研人员可以就股权处置收益请求奖励。 “彭义霆、田晓辉与湖北工业大学职务技术成果完 奖励、报酬纠纷”案例【（xx）鄂民三终字第 00109 号】，湖北工业大学将科技成果作价 76 万元+24 万元债权转股权合计 100 万元投资欧克公司，投资时未对主要奉献人进行股权奖励，后续湖北工业大学以 545 万元转让该局部股权。 彭义霆、田晓辉提起本案诉讼时，湖北工业大学持有欧克公司的股权已经拍卖转让，彭义霆、田晓辉在本案中无法再主张分配股份，而只能请求分配股份的相应对价即

30、拍卖后的股权转让款；湖北工业大学持有欧克公司股权的资本增值收益，虽有湖北工业大学作为股东经营股权多年的奉献，但545 万元股权转让款中 76%的份额，归根结底是其转让涉案技术成果所获得的利益，该股权转让款仍然属于技术转让的净收入，技术成果完 按照规定理应享有其中不少于 50%份额的权益。 综上所述，彭义霆、田晓辉有权对湖北工业大学 xx 年 12 月转让欧克公司 100 万股股权转让款 545 万元中的 76%主张权利，湖北工业大学应当按照其公布的规定向涉案职务技术成果完 分配该款的 70%作为奖励报酬，彭义霆、田晓辉各享有三分之一的权利。 即 ： 彭 义 霆 、 田 晓 辉 应 分 别 可 获 得 的 奖 励 报 酬 为 96.6 万 元（54576%70%3=96.6 万元）。 小结 从判例中可以看出，无论成果完成单位的性质为何，只要成果完 有证据证明以下三点，即有权获得科技成果转化奖励： 1、完成的是职务科技成果； 2、科技成果已被实施转化； 3、成果完 对完成、转化科技成果作出重要奉献。 因此，我们提醒成果完成单位应在成果转化行为完成后及时与成果完 沟通奖励事宜，并签署书面协议，如经协商成果完 放弃奖励权利，也应书面确认，减少单位今后面临的诉讼风险。而成果完 应依促科法的相关奖励规定及时向单位申请奖励，以维护自己的合法权益。 模板,内容仅供参考