交易真题2.docx

1、交易真题2一单选题： 1上海证券交易所和深圳证券交易所先后于_A_年和_年正式开业。 A19901991B19911990 C19911992D19921991 2公开原则的核心要求是_C_。 A上市公司的信息披露及时 B证券公司公开业务 C实现市场信息公开化 D证券交易实现社会化 3目前，我国公开发行的股票的交易方式是_A_。 A均在交易所交易 B有一部分是在场外市场交易 C上市公司退市后在场外交易市场交易 D在特殊条件下可以在场外交易市场交易 4从内容上看，认股权证具有的性质是_D_。 A债券 B股权 C期货 D期权 5在我国，证券交易所的设立须经_D_批准。 A中国证监会 B中国纪委 C

2、全国人民代表大会 D国务院 6在证券交易市场发展的早期，_B_是场外交易市场的主要形式。 A交易所市场 B柜台市场 C第三市场 D第四市场 7在场外交易市场，证券公司的作用是_C_。 A交易的组织者 B交易的直接参加者 C两者都是 D两者都不是 8关于证券交易所的会员，说法正确的是_A_。 A只能是证券公司 B包括有资金实力的个人 C包括其它金融机构 D无严格限制 9证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报_B_审核批准。 A交易所股东大会 B交易所理事会 C交易所董事会 D交易所会员大会 10对于交易所无形席位说法正确的是_D_。 A虽然不在场内，但其报

3、盘属场内报盘 B交易速度要慢于有形席位报盘 C不易成交 D属于场外报盘 11一般规定，交易所会员在至少保留_A_个席位的前提下允许转让席位。 A、一个 B、两个 C、三个 D、四个 12从我国目前的证券经纪业务内容来看_C_。 A股票的柜台交易逐渐增加 B债券交易主要形式是柜台代理买卖 C我国没有股票的柜台交易 D我国没出有任何证券的柜台交易 13证券经纪商对委托人的首要义务是_D_。 A为客户的一切交易保密 B坚持了解客户原则 C认真与客户签订证券买卖代理协议 D严格按委托人的要求办理委托事务 14在我国，股票账户可以买卖的对象有_D_。 A股票 B债券 C基金 D以上都可以 15开立证券账

4、户的基本原则是_B_。 A合法性和公正性 B合法性和真实性 C真实性和公开性 D公正性和公平性 16股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由_A_名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。 A2 B3 C4 D5 17采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_B_，按买入股票的委托手续办理申购。 A股票市值总和 B股票和证券投资基金市值总和 C股票和债券市值总和 D所有证券市值总和 18证券存管按_D_以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。 A证券公司账户 B证券营业部账户 C证券服务部账户 D股东证券账户 19从_C_年起，我国上海证券

5、交易所开始实行全面指定交易制度。 A1995 B1997 C1998 D1999 20下列对于市价委托，不正确的说法是_D_。 A没有价格上的限制 B成交迅速 C成交率高 D我国目前采用此种委托方式较多 21下列不属于非柜台委托的是_A_。 A书面委托 B电话委托 C传真委托 D自助委托 22中国证券监督管理委员会于_D_年制定并发布了网上证券委托暂行管理办法。 A1997 B1998 C1999 D2000 23下列关于申报原则的说法，不正确的是_D_。 A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价 B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价 C证券营业部在申

6、报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易 24对连续竞价的申报方法，错误的说法是_C_。 A无论买入或卖出，按现行规定，股票、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10% B如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限 C如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准 D国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10% 25关于

7、网上定价发行，不正确的说法是_B_。 A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购 C当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签 D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍 26在新股配售操作程序中，收缴股款日是_C_。 AT+1日 BT+2日 CT+3日 DT+0日 27对配股权证交易流程，正确的说法是_D_。 A由上市公司向中国证监会提出申请，经批准后在证券交易所上市交易 B权证的

8、交易单位以“手”为单位，每1000个权证为一手 C权证交易采取电脑自动撮合交易方式进行，其程序不同于A股 D权证交易的佣金、经手费、清算过户及印花税均同于A股 28深圳证券交易所分红派息日程的安排，正确的是_A_。 A股权登记日为R日 B股息到账日为R+1日 C除权除息日为R+2日 D可流通股份红股交易起始日为R+1日 29发行上市的证券投资基金在沪深证券交易所交易的佣金统一为成交额的_B_。 A0.2% B0.25% C0.35% D0.5% 30目前，我国对_B_实行T+3交收方式。AA股BB股C基金券D债券一、多选题： 1股票交易中的竞价方式主要有_ABE_。 A口头竞价 B书面竞价 C

9、集中竞价 D连续竞价 E电脑竞价 2债券的种类主要有_ABC_。 A政府债券 B公司债券 C金融债券 D地方政府债券 E福利债券 3关于基金交易的说法正确的是_ABCDE_。 A基金有封闭式基金和开放式基金之分 B封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市 C开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让 D基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费 E封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样 4在实践中，金融期货主要种类有_BCE_。 A国债期货 B利率期货 C股票价格指数期货 D商品期货 E外汇期货 5证

10、券交易场所的作用在于_ABCE_。 A为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 B为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C实施公开、公正和及时的信息披露 D为各种证券提高流动性 E提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务 6下列属于交易所会员义务的是_ABCDE_。 A遵守证券交易所章程各项规章制度，执行证券交易所决议 B派遣合格代表入场从事证券交易活动 C维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展 D按规定缴纳各项经费 E提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册 7证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括_ABCD

11、E_。 A申请报告 B中国证监会核发的经营证券业务许可证 C机构章程 D主要业务规章制度 E部门设置和证券业务人员名册 8在我国，根据席位经营证券的种类，交易席位可分为_CD_。 A有形席位 B无形席位 C普通席位 D特别席位 E代理席位 9我国证券交易所取得普通席位的条件有_DE_。 A遵守交易所章程 B维护投资者和交易所的合法权益 C接受证券交易所的监督 D具有会员资格 E缴纳席位费 10我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件_ABCDE_。 A必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人 B必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力 C有熟悉

12、证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员 D有固定的交易场所和合格的交易设施 E有健全的组织机构和管理制度 11从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有_ABCDE_。 A投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险 B委托、交收的方式、内容和要求 C投资者应履行的交收责任 D违约责任及免责条款 E投资者交易结算资金及证券管理的有关事项 12下列人员中不得开立股票账户的有_ABDE_。 A证券管理机关工作人员 B证券交易所管理人员 C政府行政人员 D证券业从业人员 EXX代理法人开户者 13证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有_

13、ABCDE_。 A申请报告 B证券公司基本情况 C拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况 D风险处置预案 E与银行签订的银证转账协议 14股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有_ABCDE_。 A发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定 B批准设立股份有限公司的文件 C公司章程或公司章程草案 D招股说明书 E经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书 15关于上海证券交易所有偿配股的股权登记，正确的说法有_BCE_。 A在配股登记日闭市前向证券公司传送投资者配股明细数据库 B办理了指定交易的投资者可在公告的配股期限内委

14、托其指定交易所属证券营业部在交易时间通过上海证券交易所电脑交易系统卖出配股权 C认股缴款结束后，由证券登记结算机构主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数 D未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，但要登记 E送配股的股权登记的记录都在股票账户的过户记录中逐笔反映 16投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为_ABCD_。 A投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书” B证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令 C交易所电脑主机接受申报 D交易所电脑主机当日收市后发出

15、指定交易确认回报并附确认编号 E交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部 17证券上市后的存管业务包括_ABCDE_。 A交易过户 B发放现金红利 C非交易过户 D证券账户挂失 E证券账户查询 18关于市价委托和限价委托正确的说法是_ABDE_。 A市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高 B证券经纪商执行市价委托比较容易 C市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交 E限价委托成交速度慢，有时无法成交 19投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为_ABCD_。 A

16、投资者必须持有符合规定的合法证件 B投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券 C投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议 D投资者确定交易密码或预留印鉴 E投资者无重大违法行为 20网上竞价发行的优点有_ABDE_。 A市场性 B连续性 C安全性 D经济性 E高效性 21新股网上定价发行的具体程序有_ABCDE_。 A投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户 B申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理 C申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中 D申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所

17、对申购资金进行验资 E申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签 22下列关于上海证券交易所配股操作流程的正确的有_BCDE_。 A交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数 B在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证 C证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务 D每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统 E在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司 23上海证券交易所佣金规定有_ABCD_。 AA股的佣金为成交金额的0.35% BB股的佣

18、金为成交额的0.6% C债券的佣金为成交额的0.2% D基金的佣金为成交额的0.35% E三天回购业务佣金为成交额的0.2% 24证券交易所对证券经纪业务监管的内容有_ABC_。 A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性 B确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况 C要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告 D聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核 E证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年 25关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有_ABCDEA投资

19、者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额 B证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出 C“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中 D投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续 E不得向客户收取任何费用 28下列属于内慕信息的有_ABCDE A发行人经营政策或经营范围发生重大变化 B发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 C发行人发生重大债务 D发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损 E公司股权结构发生重大变更 29证券业务的禁止行为包括_ABCDE A欺诈客户 B假借他人名义或以个人名义进行自营

20、业务 C将自营账户借给他人使用 D将自营业务与代理业务混合操作 E委托其他证券公司代为买卖证券 30. 非柜台委托的主要形式有 (ABCD )A、 电话委托B、 传真委托C、 自助委托D、 网上委托E、 口头委托31. 证券交易所内证券交易的竞价原则是 (AB )A、 价格优先原则 B、 时间优先原则C、 最大成交量原则D、 全部成交原则E、 集中成交原则32. 关于集合竞价说法正确的是 (ABDE )A、 遵循最大成交量原则B、 所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列C、 所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列D、 所有成交都以同一成交价成交E、 未能成交的委托，自动进入连续竞价

21、33. 连续竞价时，成交价的决定原则为 (ABCDE )A、 最高买入申报与最低卖出申报价位相同B、 买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位C、 对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交D、 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交E、 对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交34. 证券交易所竞价的结果有 (ABD )A、 全部成交B、 部分成交C、 推迟成交D、 不成交E、 持续成交35. 关于B股交易，说法正确的是 (ABDE )A、 采用无纸化交易方式B、 上海证券交

22、易所以1000股为一单位C、 深圳证券交易所以1000股为一单位D、 目前实行T+0回转交易制度E、 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元36. 目前新股网上发行的主要方式有 (BCE )A、 网上申购B、 网上竞价发行C、 网上定价发行D、 网上标购E、 网上定价市值配售37. 投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括 (ABCD )A、 委托手续费B、 佣金C、 过户费D、 印花税E、 所得税38. 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚 (ABCE )A、 不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、 不按规定上报自营业务资料

23、和情况报告C、 将自营业务与经纪业务混合操作D、 私自转让会员席位E、 委托其它证券公司代为买卖证券39. 证券经纪业务中的禁止行为包括 。ABCEA. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B. 为股票申购和交易提供融资C. 散布谣言或其他非公开披露的信息D. 为投资者提供投资咨询E. 挪用客户结算保证金40. 证券交易所对证券经纪业务的监管包括 。ABCDEA. 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C. 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告D. 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险

24、控制制度进行抽样或全面检查E. 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查二、判断题： 1债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。F2基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。T3存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。F4柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。 T5证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。F6采用场外无形席位报盘方式，与场内有形席位报盘相比较，交易速度有了提高。T7在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。 T8证券从业人员、证券业管理人员

25、不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。 F9保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 F10上市公司若用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的股票市值总和，按买入股票的委托手续办理申购。 F11开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。 F12对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而是通过账面予以划转。 T13我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。 T14深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。T15转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。 T16深圳证券交易所由于实行托管

26、证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。 F17在证券市场发展初期证券经纪商最常用的办理资金存取的方式是委托银行代理资金存取。 F18我国国债回购以资金年收益率为报价单位T19集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。 T20对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过10%。 F21国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%。T22在连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，若能成交，其成交价格取卖方叫价。 T23目前，我国B股实行T+0回转交易制度。 T24国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。 F25网上定价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。 F26我国目前广泛采用的网上发行方式是网上竞价发行。 F27参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。 F28网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。F29网上定价市值配售以投资者持有的上市流通证券市值确定申购权，投资者自愿申购，无需缴款。 T31网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。 T