产业经济学.docx

1、产业经济学第一章 产业经济学导论1. 产业经济学的研究范围 一方面研究产业的形成和发展规律；另一方面研究产业内部以及产业之间，不同国家或地区之间产业的经济技术联系。 具体而言：1国民经济中产业的形成、发展问题； 2产业内部的组织问题； 3产业与产业之间的联系及其演变规律；4产业管理（产业政策与产业规制）2产业经济学的理论体系.产业组织理论：企业组织理论；市场结构理论S ；市场行为理论C ；市场绩效理论P。.产业结构理论：产业结构演变理论；产业关联理论；产业布局理论等。 .产业发展理论：产业发展与产业生命周期理论；产业转移、聚集与融合理论；产业竞争力评价理论等。.产业管理与政策：产业规制（管制）

2、；产业政策；行业管理等。第二章 产业组织理论的形成与发展1. 沉淀成本：指企业进入市场所投入的资本。当企业退出后不能回收的部分。在沉没成本中，沉没的程度主要依赖与所投入资本的向其他市场转移或资产的未折旧的部分有多大，而与所投入的固定资产的大小无关。沉没成本的大小决定了企业从市场退出的难易程度，从而影响着企业进入的决策。马歇尔冲突：追求规模经济的结果是阻断价格机制的作用和垄断的产生和发展，也就是说在规模经济和垄断之间存在两难选择。即规模经济性与完全竞争之间的存在矛盾。2.新制度经济学对产业组织理论的贡献代表人物：科斯、诺斯、阿尔钦、德姆塞茨1 把制度作为第四要素，注重对微观组织及其制度的分析，形

3、成了新的制度分析方法。2在企业组织研究上打开了企业“黑箱”，开始关注企业内部组织管理问题。3形成了新的企业理论：现代企业理论。包括交易费用企业理论、产权理论和委托代理理论。进一步解释了企业的性质、产生原因、规模与边界。4提出了人为壁垒、制度壁垒等问题。3. 产业组织理论发展的新趋势：1.研究方法的创新：高级计量分析、制度分析、博弈分析与机制设计2.研究视角变化：从重视市场结构研究转向重视市场行为研究；3.范式转换：从垄断竞争范式到竞争合作范式转换；4.研究范围和内容的拓展： 1研究企业组织的新型结构、动态规模和边界问题，形成了新的企业组织理论； 2研究寡头垄断市场结构的稳定性及其绩效问题，形成

4、了新的市场结构观； 3关注企业间合作问题；研究企业（跨国）并购、战略联盟、企业研究与开发、业务外包、流程再造等非价格竞争行为，形成了新的市场行为理论； 4研究领域从以往的工业扩展到服务业,包括公共服务业.5.向其他学科渗透： 向区域经济、企业战略管理、国际贸易渗透。6.反垄断政策的转变：从反对垄断结构到反垄断行为。第三章 企业组织理论1. 新古典企业理论的局限性（见物不见人的企业观）1)在关注价格体系时，忽略了制约交易过程的制度安排和交易成本；2)企业被看成一个完全有效的“黑匣子”，忽略了其内部激励问题；3)强调企业功能时，忽略了企业内部组织与治理结构问题；4)没有令人满意地界定企业的边界（哈

5、特、科斯）2. 现代企业理论关于企业性质、企业规模及边界的观点a.企业的性质: 企业是一系列不完全契约的有机结合；企业是对市场的替代。 1企业和市场都是执行相同职能因而可以相互替代的资源配置机制；无论是运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。 2交易成本是利用市场机制进行交易（形成契约）的成本。交易成本的存在是由于有限理性、信息不对称等导致的不完全契约和机会主义行为造成的。 3市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本低。企业的存在是为了节约交易成本，是对市场的替代。 4企业的规模和边界取决于内部组织成本与市场交易成本的比较。3. 企业组织结构

6、的类型(1)等级制（层级制、科层制）含义：企业内部形成的一种上下级之间的控制与被控制、纵向的命令关系结构。组织中每一位管理者对其直接下属有直接职权；组织中每一个人只能向一位直接上级报告，即“一个人，一个头”；管理者在其管辖的范围内，有绝对的职权或完全的职权。 优点：权力集中，责任分明，命令统一，控制严密。缺点：高层管理者工作事无巨细，任务繁重；上下部门间信息传递容易出现扭曲，协调差。适用范围：劳动密集，规模较小的企业。 (2)U型企业组织含义:U型（Unitary Structure）即职能化组织（部门化组织），企业对于每一种行为设有独立的部门，比如生产、销售、人力资源管理、研发等，采用按职能

7、分工实行专业化的管理办法来代替直线型的全能管理者；各职能机构在自己业务范围内可以向下级下达命令和指示，直接指挥下属。优点：总经理可以获得不同部门的信息，把握经营的总体情况，有助于专业化分工、规模经济和学习效应的实现。缺点：部门间横向联系差，妨碍统一指挥，不利于明确划分职责与职权；对于环境发展变化的适应性差，不够灵活；上下级之间往往出现信息扭曲。 适用范围：劳动密集，机械化程度比较高、重复劳动多的大企业。 (3)M型企业组织含义：（Multidivisional Structure）根据产品或者市场分为多个事业部门。它是一种分权结构。这在结构集中决策，分散经营，风险多元化，考核指标多元化，反应灵

8、活，权力适当下放。 优点： 最高层摆脱了具体日常事务，有利于集中精力科学决策；最高层与事业部责权明确，因而能够更好地调动下层人员的积极性，提供管理效率；容易在不同业务单位之间进行效率比较，刺激那些落后单位努力寻找改善经营状态的途径，可提供资源在部门间的配置效率。缺点：各事业部仍然难以摆脱职能制结构所固有的局限性。适用范围：大型的或跨国、跨区性企业。 如海尔、鲁西化工等。(4)网络型企业组织1含义：网络组织是企业之间利用现代信息技术，基于核心能力和信任关系而建立的网络系统，表现为一种扁平化、虚拟化的企业组织或企业联盟。2特征： 结构特征：它是基于核心能力形成的优势互补型网络联盟；成员之间关系是平

9、等的，不存在严格的等级与职能层级分工；成员根据自主优势决定和控制与网络的关系；其边界是动态的。 运行特征：第一，以信任为基础的合作；第二，合作式竞争；第三，以先进信息技术为支持手段。3实质：是一种介于纯市场与纯科层企业之间的中间性组织4优势：速度优势（信息传递、市场反映速度、创新速度等）；合作创新和研发优势；协同优势；规模经济与范围经济优势等。优势的维护：信息技术支持；信任的保障（法制机制构建、网络内企业信誉的社会评价机制和网络文化建设都有利于信任的保障）5类型：根据有无核心企业分为：有核心网络结构和无核心网络结构；有核心网络结构又可根据核心企业的数目区分为单核心网络结构和多核心网络结构。第四

10、章 市场结构1.市场集中度：是用于表示特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对规模结构的指标，反映特定市场的集中程度。产业组织理论主要研究卖方集中度。产品差异化：是指企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业的同类产品有效地区别开来，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。是一种有效的非价格竞争手段。规模经济：按照新古典理论，规模经济或规模利益是指伴随着企业生产能力扩大而出现的生产批量扩大，以及由此而带来的平均成本降低和企业收益递增现象，即在投入增加的同时，产出增加的比例超过投入增加的比例，平均成本随产量增加而降低。 进入壁垒：

11、和潜在的进入者相比，市场中现有企业所享有的优势，即新进入者或“潜在企业”同原有企业竞争中所遇到的不利性障碍因素（贝恩）。新厂商比老企业多承担的成本（斯蒂格勒）。企业进入市场的障碍。范围经济：是指单一经营企业内部由于生产或分配多种产品而带来的成本的节约（钱德勒）；或者说，单个企业联合生产多种产品比多个企业各自生产一种产品更有效率。即范围经济。企业多元化经营实际上就是为了获得范围经济。2. 影响市场结构的因素 市场集中度与规模经济；进入、退出壁垒； 产品差别化；市场需求的价格弹性； 市场需求增长率；短期成本结构等。3. 产业市场集中度的衡量指标 公式见课件（1）行业集中度（绝对集中度） 含义：反映

12、市场中规模最大的前几家企业的数值（可以是产值、产量、销售额、职工人数、资产总额等）占整个市场或行业的份额。（2）洛伦兹曲线 含义：是一种相对指标，表示市场占有率与市场中由小到大企业的累计百分比之间的关系。（3）基尼系数 含义与公式：也是一种相对指标，建立在洛伦兹曲线基础上。（4）赫芬达尔赫希曼指数 含义：特定市场上所有企业市场份额的平方和。（5）熵指数(因托因指数)：借用了信息理论中熵的概念，与HHI不同之处是它对每个企业的市场份额赋予一个权数Log(1/Si)。也即赋予大企业的权重较小，赋予小企业的权数大。结果是该指数越大，市场集中度越低。取值范围是0EILogN。4. 市场集中度与市场结构

13、的关系市场集中度是衡量市场集中程度的一个指标，也是划分市场结构类型的一种重要标准。一般来说，集中度越高，市场垄断程度越强；反之，竞争程度越强。但我们不能将这种结论绝对化。因为，垄断结构与垄断行为是有区别的。5.产品差别化的其度量方法1需求的交叉弹性：差异化会导致产品替代性降低，交叉弹性越大，说明产品可替代性越强，说明产品差别化程度小。 因交叉弹性的计算数据收集难度大，所以实际应用价值小。2广告密度：广告费占产品销售额的比重AD/SL。式中：AD广告费用绝对额；SL产品销售额。6.进入壁垒与退出壁垒的构成因素（分类）进入壁垒: 1）结构性（经济性）壁垒：绝对成本优势、技术水平、规模经济、产品差异

14、化、消费者偏好和市场容量等；2）策略性（行为性）壁垒：如进入封锁、进入遏制。3）政策性（制度性）壁垒。退出壁垒: 资产专用性和沉没成本；解雇费用；政策法律的限制第五章 市场行为1.市场行为的含义与分类企业市场行为主要包括价格行为和非价格行为。价格行为有掠夺性定价和限制性定价、价格歧视。非价格行为包括产品差别化行为、并购行为、协调行为、多角化经营行为、纵向约束等。2.企业定价的一般定价方法边际成本定价 平均成本定价 企业垄断定价 企业策略性定价3. 企业并购的动机 （1）从并购企业角度基本动力：追求利润最大化。战略性动机：获得竞争优势。提高市场竞争力和支配力量具体动机：获得规模经济效益和协同效应

15、；获得品牌效应；突破或降低进入壁垒；降低不确定性、减少资产经营风险；节约交易成本；经营者功利驱动（单纯扩大规模）等。（2）从被并购企业角度 减少经营风险；避免破产；回收资本4. 策略性定价之掠夺性定价和歧视性定价的条件各是什么掠夺性定价也即驱逐对手定价，为排挤对手或吓唬欲进入者而降价(甚至低于成本)，待对手退出后再行提价的策略性行为。实现条件为一般发生在大小企业之间，掠夺方企业应具备比对手更明显的竞争优势，如规模优势、成本优势、技术和品牌优势等。歧视性定价也即差别化定价企业向不同的消费者以不同的价格销售完全相同的产品。包括两段收费；数量与价格折扣；搭配销售；质量歧视等。实现条件为：第一，企业必

16、须拥有一定的市场力量；第二，企业必须知道或区分出消费者的支付意愿；第三，不同的消费人群或不同的销售市场是相互隔离的，企业有能力阻止或限制消费者转卖。第六章 市场绩效1. 市场绩效的综合评价(1)产业的资源配置是考察产业市场绩效的重要方面。 1 衡量资源配置效率的直接指标： 社会总效用或总剩余的最大化，即社会福利最大化。 一般用消费者剩余、生产者剩余和社会总剩余衡量。 2产业的市场结构与资源配置效率：完全垄断效率最低，完全竞争最有效率。这是许多经济学家坚信不疑的信条。(2)产业的规模结构效率反映了企业和产业实现规模经济的状况。 (1) 规模结构效率的衡量主要从三方面展开： A：达到或接近经济规模

17、的企业的产量占整个产业产量的比重，用于衡量产业内经济规模的实现程度。 B：实现垂直一体化企业的产量占流程各阶段产量的比例，用于反映经济规模的纵向实现程度 C：通过考察产业内是否存在生产能力过剩反映产业能规模能力的利用程度。 (3) 规模结构效率的三种状态：低效率状态；过度集中状态；理想状态。 (4)影响规模结构效率的主要因素：企业规模结构; 市场结构。(3)企业内部组织管理效率X非效率企业内部效率产生于出色管理，但由于企业规模庞大、管理事务繁杂，以及管理者自身弱点等等，使得实际所达到的管理水准与理想的管理存在差距，这就产生了X非效率。X非效率可以用实际成本与最低可能成本的差异来衡量： X非效率

18、=（实际成本-最低可能成本）/实际成本(4) 产业技术进步产业的技术进步情况是考察市场绩效状况的一个最重要方面。产业技术进步的状态，主要体现在企业技术创新与研发问题上。因此，要考察产业技术进步问题，就必须分析和考察企业技术创新和研究开发（ R&D ）的实际状况。因为，技术创新是产业技术进步的核心内容。2.SCP之间的关系1、传统观点哈佛学派的SCP框架 结构、行为和绩效存在因果关系，即结构决定行为，行为又决定绩效。为取得合理的经济运行绩效，政策的核心在于调整不合理的结构。2、现代观点不简单地认为结构决定行为、行为决定绩效，这三者之间的相互关系是非常复杂的。在短期内，市场结构、市场行为和市场绩效

19、之间的关系是:市场结构从根本上制约市场行为，市场行为又直接决定了市场绩效。在一个较长的时期内，市场结构、市场行为和市场绩效之间是双向的因果关系。第七章 博弈分析与寡头企业竞争行为1.纳什均衡：在有n方参与的博弈中，给定其他人策略的条件下，每个人都选择自己的最优策略，所有人最优策略的组合，就构成一个纳什均衡。在纳什均衡状态，给定其他人不改变策略的情况下，没有任何人有动机单独改变自己的策略，从而没有任何人有积极性打破这种状态。海萨尼转换：在动态博弈分析中，以对参与人类型的概率的分析代替对参与人确切行动的分析，这样的转换就是“海萨尼转换”。2各种博弈所对的均衡和均衡的求解方法是什么？（见课件）3.

20、产量竞争模型古诺模型 价格竞争模型伯特兰德模型 产品竞争模型豪泰林模型产量领先策略-斯坦克尔伯格模型之间的区别 第九章 产业结构演变1.产业结构演变的影响因素 供给因素：自然条件与资源禀赋 数量规模、质量与结构 人口因素 数量规模、素质与结构 技术进步 数量、速度、质量与结构 资金供应 数量、流向与结构 商品供应 数量规模与结构需求因素：消费需求 个人、政府需求规模与结构 投资需求 政府、企业投资规模、方向与结构国际贸易 影响国内需求和比较优势国际投资 对外投资导致产业对外转移;外国投资则促使国外产业对内转移其他因素：国内外政治环境 社会文化环境 法律和制度环境 市场法规与产业政2.产业结构演

21、变的规律(1)主导产业转换 从主导产业转换过程看，产业结构的演进沿着如下路径发展:农业为主导轻纺工业为主导原料工业和燃料动力工业等基础工业为重心的重化工业为主导低度加工型的工业为主导高度加工组装型工业为主导第三产业为主导信息产业为主导等几个阶段。 (2) 三次产业变化第一产业内部：粗放型农业集约型农业绿色、生态农业；种植型畜牧型；野外型工厂型农业发展。第二产业内部：沿着轻纺工业基础型重化工业加工型重化工业方向发展；从资源结构变动看，沿着劳动密集型资本密集型技术密集型发展；从市场导向度看，沿着封闭型进口替代型出口导向型市场全球化方向发展。第三产业内部：传统服务业多元化服务业现代服务业。3.结构演

22、变与经济增长的关系传统观点经济增长是各种生产要素在数量上不断增加和合理配置的结果，因为所有部门的要素边际收益是相同的。因而，需求变化和资源在部门之间的流动是相对不重要的。可见，结构及其变化被排斥在经济增长的影响因素之外。结构主义观点产业结构与经济增长之间具有高度的相关性。产业结构是经济增长的重要构成要素。在非均衡条件下，如果结构变化速度太慢，结构不合理，则会阻碍增长；如果结构不断调整和升级，可有效改善资源配置，则可促进增长。4.产业结构升级的直接动因和表现形式1影响产业结构演进的因素（即供给因素、需求因素和环境因素等）互相作用趋于一致时，就会促使产业结构朝更高阶段发展。而在这个过程中，“创新”

23、起着主要的推动作用。 创新的作用主要是通过以下两个方面来表现： 第一，创新能够导致技术进步； 第二，创新带来了新的市场需求。2表现形式就是主导产业优势地位的有序更替。 5. 结构变动程度的度量指标及方法（1） 结构变动度 指产业结构变化的程度，是用来衡量一个时期内所有产业部门比重变化快慢的指标。 度量方法 距离法：比较两个时期某一产业结构系统的差距程度。相似法：比较两个时期某一产业结构系统的相似程度。 P196（2）结构超前度 超前度（或滞后度）是用来度量某一产业发展的超前性（或滞后性）所导致的结构变化对经济增长的影响。既可以反映产业结构变化程度，也可反映产业结构的经济增长效应。度量方法 一般

24、通过部门增长率和总增长率关系来设定指标。 P197（3）结构变动效应的度量 即结构变动的经济增长效应，是指结构变动与升级所带来的经济增长绩效。产业结构的高变换率之所以能够带来经济总量的高增长率就是因为结构变动具有结构效应作用。度量方法 相对比较劳动生产率；结构波动效应；技术进步率；出口竞争力指数。6.运用结构演变与经济增长的关系理论，分析我国转方式、调结构的必要性和对策。 答题步骤：一、转方式、调结构的定义 二、转方式、调结构对经济增长的作用或经济增长与结构演变理论及启示 三、我国现在经济结构存在的一些问题 投资结构：投资方向倾向于“铁公基”，对民生方面投入较少；投资主体主要为国有投资，民营投

25、资乏力。 消费结构：收入分配方面，农民及弱势群体 国际贸易结构：出口产品附加值低，高科技产品鲜见出口，失衡对欧美依赖度高，出口产品结构， 产业结构：“三高一低”企业问题；高新技术服务业等第三产业所占比例较低， 区域产业分布结构：东西部发展极不均衡和对称 投资与消费：不平衡四、解决方法第 十 章 产业关联分析1.直接消耗系数：也称投入系数或技术系数。指生产单位j产品所需要直接消耗的i产品的数量。是投入产出分析的最基本的系数。中间需求率：即一定时期各产业对某一产业产品的中间需求之和与整个国民经济对该产业的总需求之比。中间投入率：是指一定时期某产业在生产过程中的所有中间投入与总投入之比。2.投入产出

26、分析的基本工具（也就是产业关联分析的基本工具） 见课件（1）投入产出表 实物型投入产出表 价值型投入产出表其组成有三部分：A.中间需求部分称为内生部分，也是投入产出表的核心部分。反映了一定时期一国或地区社会再生产过程中各产业之间相互提供中间产品的依存和交易关系。 B. 最终需求部分也称为外生部分，反映各产业生产产品或服务成为最终产品的那部分的去向，即最终总需求。分为消费、投资和出口（表中未设置）。 C.毛附加值部分也是一种外生部分，包括折旧和新增价值。反映了各产业提取折旧基金和新增国民收入的价值构成以及国民收入在各产业间的分配比例。（2）投入产出表中的平衡关系 A.实物型投入产出表的平衡关系

27、B.价值型投入产出表的平衡关系 1 行的平衡关系：总产品=中间产品+最终产品 2 列的平衡关系：劳动力总和=各产品生产所需劳动力数量之和 3 行与列的平衡关系（3）投入产出表中的各类系数 (1)直接消耗系数 (2)完全消耗系数 (3)其他系数（4）投入产出模型 (1)基本模型1 (2)基本模型2 (3)相对价格模型3.产业波及分析的基本工具 见课件 （1）投入系数表： （2）逆阵系数表：第十一章 产业空间布局1. 区位熵（产业地区集中度）及其作用是什么含义：是反映各产业专业化程度的指标，也可以用来分析产业的地区集中程度和区域产业竞争优势，因此也称产业地区集中度。 作用：如果LQ大于1且数值越大

28、，说明该地区j产业专业化或集中化程度越高；反之，若LQ小于1且数值越小，说明该地区j产业部门的专业化程度或集中化程度越低。2.现代产业布局理论有哪些流派？其核心观点是什么？增长极理论： 由法国经济学家佩鲁提出，其核心内容是：在一国经济增长过程中，由于某些主导部门或者有创新力的企业在特定区域或者城市聚集，从而形成一种资本和技术高度集中，增长迅速并且有显著经济效益的经济发展机制。点轴理论：是增长极理论的延伸。从区域经济发展的空间过程看，产业、特别是工业先集中于少数点，即增长极。随着经济的发展再进一步围绕交通线路形成经济带（轴）。地理性二元经济论：瑞典经济学家缪尔达尔在经济理论和不发达地区一书中认为

29、：在后起国家经济发展过程中，发达地区由于存在成本和价格优势而吸引资源与要素集中；但集中超过一定限度后，往往出现规模报酬递减。这样，不发达地区将通过发达地区的外溢效应而获得经济增长的机会。 3产业布局的模式有哪些A增长极模式 主要特点：首先确定一些区域，并根据其自然、人文和交通等状况，选择主导产业；然后通过政策引导培育增长极；最后通过各增长极带动其他地区及其周围的经济发展。B点轴模式 特点：在增长极基础上，通过建立和完善极与极、点与点之间的各种连接线路和流动管道，以形成连接增长极的轴线。通过轴线的培育与发展，再带动其两侧地区的经济发展。C网络模式 特点是：经济发达地区，根据交通通讯网络状况，把网

30、络的中心城市和主导城市作为高层次地区增长极，把网络主轴线作为一级轴线，布局和发展区内高层次的产业。 D区域梯度开发模式 首先让有条件高梯度地区引进、掌握先进技术，然后逐步向处于二、三级梯度的地区报移，实现经济分布的相对均衡。 第十二章 产业集群1. 产业集群的特征 （1） 空间特征：经济活动的空间聚集 这个特征，有以下两个方面的意思：一是经济要素、组织、行为的空间接近性或对地理与空间集约使用；二是集聚或集中的要素与活动必须达到一定规模。或者说，集群经济在单位地理空间的有高密度，在总体区域的经济规模上容量大。这是产业集群之“集群”二字最重要的外在表现形式，也是产业集群的一个非常明显的特征。意大利

31、萨索尔洛及其周围地区的瓷砖业；硅谷的高新技术产业和中国温州的打火机、服装业等。（2） 产业特征：产业区域专业化与区域产业多样化产业区域专业化：某一地理区域专注于某一产业的经营。产业群以某一主导产业为核心，是特定产业与特定地域的双重结合。如浙江以前被称为“块状经济”的“一乡一品”、“一镇一业”现象。美国硅谷高科技产业群和好莱坞娱乐业群、印度班加罗尔软件业群以及国内河北清河县羊绒产业群和浙江诸暨大唐袜业群等等。这反映了社会分工的地域纬度。区域产业多样化：围绕主导产业或产业群又形成了大量相关产业在特定区域的聚集。产业内部分工深化和产业链条延长，也导致特定区域内的产品结构和产业结构日益丰富和多样化。（3）组织特征：中间性网络组织产业集群是独立自主而互相关联的企业，依据专业化分工与协作关系而建立的一种介于纯市场与科层组织之间的网络组织或中间性组织。这种组织比市场稳定，比层级组织灵活。