工程资料及档案管理制度范本.docx

1、工程资料及档案管理制度范本工程资料及档案管理制度第一章 总则第一条 为进一步规范中国水电成都地铁四号线二期工程土建二标项目经理部档案文件的收集、整理、立卷、归档工作,统一工程档案文件的编制标准,确保档案文件完整、准确、规范、及时移交归档,根据国家档案局颁发的建设工程文件归档整理规范(GB/T50328-20XX)、四川省建设厅印发的四川省建设工程文件归档技术管理规定(川建发20XX158号)、四川省档案局印发的四川省重大建设项目档案管理制度(川档发20XX45号)、成都地铁公司印发的成都轨道交通有限公司建设分公司竣工文件编制移交管理暂行制度,结合中国水电成都地铁四号线二期工程实际,特制定本制度

2、。 第二条 竣工文件系指在建设项目建设过程中形成的、如实反映 施工过程和工程实体状况的,具有保存利用价值的各种文件材料、图纸、照片、录音、录像、光盘等。第三条 项目经理部工程管理部归口管理轨道项目档案文件编制移交工作。第四条 本制度适用于中国水电成都地铁4号线二期工程土建2标项目经理部。 第二章 文件管理制度第五条 文件的分类:文件分受控文件和非分受控文件两类。1、受控文件:(1)管理体系文件:管理手册(除因投标送给顾客以及其它用途的管理手册)、程序文件、作业文件(包括管理制度、管理制度、管理规定等)； (2)合同文件:施工合同、分包文件、供货合同等；(3)技术文件:施工组织设计、项目质量计划

3、、职业健康安全管理方案、环境管理方案、专项技术措施等；(4)外来文件:包括相关的法律、法规、规程、规范、标准、设计文件、设计变更、招标文书、顾客提供的图纸、图样等)。(5)其他文件:包括公司其他与一体化管理体系有关的管理文件及上级下发的文件；2、除以上受控文件外,其他为非受控文件。第六条 文件的标识1、各部门负责编制各自使用的“受控文件清单”,并由部门负责人审核,文件和资料管理员负责控制。2、受控文件一般加盖“受控”印章；规程、规范、图纸、技术资料可采用其它的适当方式进行标识。3、各部门管理性文件编号以文件号作为状态标识。第七条 文件的编制和审批:项目经理部各部门管理性文件由各部门组织编制,并

4、组织有关部门和人员进行会审和会签,分管领导审批,项目经理批准,项目经理部综合办公室负责发放。第八条 文件的发放1、受控文件由文件资料管理员统一编制分发号,并填写“受控文件发放(领用)审批登记表”,经部门负责人或分管领导审核批准后,按发放(领用)范围发放。2、文件领用人在“受控文件发放(领用)审批登记表”上签收,注明日期,每份文件都有分发号,以便于追溯。3、当需使用文件的人员未领到文件时,不得随意借用其他人的文件复印,应填写“受控文件发放(领用)审批登记表”,经部门负责人或分管领导批准后,到文件管理部门办理领用手续。文件复印件由文件资料管理员加盖“受控”印章,否则复印件无效。复印件在原件编号的后

5、面加注-1 或-2,作为受控号,以便发放登记。4、受控文件使用人应保护好文件,不得丢失或损坏。如一旦发生丢失或损坏,应办理申请领用手续,并在领用申请中作出说明。第九条 文件的换版与作废1、文件经过多次更改或需要进行大幅度修改时应进行换版。发放新版本时,由综合办公室负责作废文件的处理。2、失效或作废的文件,由文件资料管理员填写“文件销毁申请单”,经综合办公室负责人审批后统一销毁。需作资料保留的作废文件,申请人应填写“文件保留申请单”,经综合办公室负责人审批后方可留用。保留的作废文件,应加盖“保留”、“作废”标识。防止作废文件的非预期使用。第十条 文件的归档、借阅1、受控文件经审核批准后,由文件资

6、料管理员填写“文件归档登记表”,并列入“受控文件清单”中。存入磁盘的文件也由文件资料管理员进行归档登记,以防丢失。2、需临时借阅文件的人员应填写“文件借阅申请单”,经文件管理部门负责人批准后借阅。借阅者应在指定日期归还文件,到期不归还的由文件资料管理员限期收回。原版文件一律不外借,以防丢失或损坏。3、文件资料管理员应经常检查各类在用文件的有效性,发现问题及时处理,防止失效或作废文件的非预期使用。第十一条 外来文件的管理1、项目经理部对法律、法规、标准、规程、规范及其他要求的收集、识别和控制按法律法规和其他要求控制程序有关规定执行。2、各文件管理部门发放到供方的受控文件,如发给工区的施工图、技术

7、要求和规程、规范等,应进行发放登记和跟踪更改控制。第三章 竣工文件管理 第十二条 项目经理部工程技术部依据在招、投标文件的编制、合同协议的签订时明确规定竣工文件的编制要求、内容、份数、移交归档时间及履约责任等要求对档案管理工作进行管理和指导。 第十三条 项目经理部应认真履行投标承诺与合同中关于竣工文件编制的有关条款、规定,重视竣工文件编制移交管理,将这项工作纳入到施工技术管理、劳动竞赛考核、总工程师和有关工程技术人员的职责范围。由工程管理部配备专业人员负责竣工文件从形成到归档移交各个环节。 第十四条 项目经理部负责收集、编制、立卷归档施工文件、竣工图和竣工验收文件。材料、构件和设备的供货单位负

8、责将其承包项目范围内的文件收集齐全,及时提交施工安装单位整理、立卷、归档。第十五条 工程竣工文件收集、编制、整理和移交归档应与工程建设同步进行,必须真实、准确、完整,不得后补。第四章 竣工文件归档范围及组卷要求第十六条 竣工文件归档范围及组卷顺序见成都轨道交通工程竣工文件归档范围及组卷排列顺序表第十七条 建设项目声像档案、电子档案的整理移交按照成都轨道交通有限公司工程建设项目电子档案整理移交细则(暂行)(成轨建司发20XX59号)、成都轨道交通有限公司工程建设项目竣工声像档案整理移交细则(暂行)(成轨建司发20XX63号)等文件执行。 第十八条 竣工文件是轨道交通工程建设项目的真实记录,必须

9、真实记录和准确反映工程建设过程和竣工时的实际情况,图物相符、 技术数据可靠、签字手续完备。严禁对文件进行涂改、伪造、随意抽撤、损毁和丢失。 第十九条 竣工文件的质量要求一、竣工文件应为原件,确无原件的应归具有凭证作用的复印件,须在复印件上加盖公章,并注明原件存储位置。供货商提供的复印件,应加盖供货商单位公章并标明品种、规格型号、批次、供货日期和数量等；施工单位、监理单位提供的复印件应加盖施工单位、监理单位公章。 二、竣工文件装订整齐美观、字迹工整、卷面整洁,签字盖章手 续完备规范,图纸图幅标准、线条清晰、反差良好、折叠标准统一。 三、竣工文件应采用耐久性强的书写材料,如碳素墨水,不得使用易褪色

10、的书写材料,如红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、热敏纸、铅笔等。确为易褪色材料(如复写纸、热敏纸等)形成的文件,应附一份扫描打印件或复印件。 四 、竣工文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4 幅面 (297mm 210mm),图纸宜采用国家标准图幅并与施工设计图纸的比例一致。对小于A4幅面的文件,应将其粘贴在A4幅面的白纸上；对大于A4幅面的文件,应将其折叠成A4幅面。 五、竣工文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张,应采用70克以上(含70克)的纸张。图纸一般采用蓝图,竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰,不得使用计算机出图的复印件。 六、打印文件应使用激光打印机进行打印。复印、

11、打印文件的清 晰度应符合设备标定质量的要求。 第二十条 竣工文件的编制要求一、竣工文字材料编制要求 1.施工组织设计、单位(子单位)工程开工报告、工程竣工验收自评报告、几方责任主体出具的工程质量评估报告和检查报告、单位(子单位)工程质量竣工验收记录、工程竣工验收报告、竣工验收备案表、工程质量保修书等重要文件必须加盖公司公章,联合体应加盖相应的联合单位的公章。其余竣工资料可用项目经理部公章,但需办理授权委托书。委托书应有法定代表人签字并加盖公司公章,归入竣工档案的综合性文件中。 2.工程用表及表格填写要求 工程用表按照建设工程施工质量验收规范实施指南(第二版)和成都轨道交通有限公司质量安全部门相

12、关文件要求编制。各类用表的内容应填写准确,工程名称填写标准全称,所有需填写的检查记录、评定(结论)意见、姓名、日期签署等必须采用手写方式,不能以加盖签名章代替本人签名。 在填写质量验收记录时,应根据质量验收规范的规定,填写具体 的质量要求。应逐一或归纳地填写好国家验收规范中主控项目、一般 项目的全部内容。 在填写主控项目、一般项目的检查评定记录时,对定量项目,应直接填写检查的数据；对定性项目,应将有关质量的证明文件编号填入记录中；对既有定性又有定量的项目,应同时反映出满足条文对定性和定量的要求。 空白栏应以“/”标注。 二、竣工图编制要求 1.竣工图应完整、准确、清晰、规范,真实反映工程竣工验

13、收时的实际情况,应与施工图、设计变更、洽商、材料变更、施工及质检记录相符合。 2.竣工图原则上不能在施工设计图上修改,须重新绘制。无修改内容的安装图集、标准图集可在原图集上加盖竣工图章作为竣工图。 3.竣工图修改应与工程同步进行,不得在施工后期或竣工时靠记忆集中修改绘制。 4.竣工图图号按施工图图号编制规则编制,应将施工图的图别代号中的“S”改为竣工图图别代号“J”。 5.竣工图图标栏的签署应在硫酸纸(底图)上进行。 6. 竣 工 图 图 幅 应 按 技 术 制 图 复 制 图 的 折 叠 方 法 ( GB 10609.3-89)要求采用手风琴式折叠方法统一折叠成A4幅面(297mm 210m

14、m),图标栏露在外面。折叠后的图纸应四方厚度均匀。竣工图不装订成册。 三、竣工图章的使用 1.所有竣工图应由编制单位逐张加盖并签署竣工图章。竣工图章中的内容填写应齐全、清楚,不得代签,不得用名字章代替签字。 2.竣工图章应使用红色印泥,盖在标题栏上方空白处。 第十六条:竣工文件的立卷整理要求竣工文件的整理程序为:分类立卷卷内文件排列复查定卷编制页号编制卷内目录编制卷内备考表编制案卷封面案卷装订编制案卷脊背、装盒案卷排列及编制顺序号编制检索工具 第二十一条 竣工文件的组卷要求一、竣工文件的立卷 (一)竣工文件以卷为保管单位。立卷应遵循竣工文件的形成规 律和成套性特点,保持卷内文件的有机联系,分类

15、科学,组卷合理,便于档案的保管和利用。 (二)施工单位的竣工文件组卷移交单元为:车站、车辆段、控制中心、供冷站土建工程以站或单位(子单位)工程为组卷移交单元；车站、车辆段、控制中心机电安装与装饰装修工程以站或单位(子单位)为组卷移交单元,每个单元的文件按通风空调、给排水、建筑电气、电梯、智能建筑和装饰装修等6个专业相对独立组卷；区间工程(含明挖、暗挖和盾构区间)、轨道工程以合同标段为组卷移交单元,每个合同标段的文件应按左线、右线相对独立组卷、车辆段与正线文件 应相对独立组卷；人防工程以一个防护单元为组卷移交单元；主变电站工程按单位(子单位)工程为组卷移交单元,每个单元的土建工程 和机电工程文件

16、应相对独立组卷；牵引供变电、接触网、通信、信号、自动售检票、屏蔽门、综合监控系统工程以单位工程为组卷移交单元,其中各子单位工程的文件应相对独立组卷。(三)案卷内不应有重份文件。若一份文件需归入几个案卷的,不需重复归档,只需在卷内目录上注明文件存放位置；不同载体的文件应分别组卷；案卷不宜过厚,一般不超过40mm。 (五)移交成都轨道交通有限公司的竣工文件以A、B、C、D、E为套别号,原件应统一归入A套竣工文件中。B、C、E套文件可用复印件。:A套为竣工文件正本,由文字材料原件及竣工图原件组卷而成；B、C、D、E套为竣工文件副本,其中B套移交成都轨道交通有限公司,由文字材料复印件及竣工图原件组卷而

17、成；C套移交运营分公司,由文字资料复印件、部分单份文件的原件及竣工图原件组卷而成；D套为移交运营分公司竣工图原件；E套为移交建设公司的文字材料复印件和竣工图原件。若有多份原件,则原件优先于复印件进入副本。 二 、案卷与卷内文件的排列 (一)卷内文件一般按照文字在前,图样在后；批复在前,请示 在后；主件在前,附件在后；译文在前,原文在后的顺序排列。 (二)文字材料一般按问题、时间或重要程度排列；图纸按工程、专业、图号排列。具体排列顺序参见成都轨道交通有限公司制定的相关竣工文件编制归档管理制度。三、案卷编目 (一)卷内文件页号的编写 卷内文件有书写内容的页面均应编写页号。每卷应用自动号码机 单独从

18、“1”开始编号。页号编写位置为单面书写的文件在右下角；双面书写的文件,正 面在右下角,背面在左下角；图样页号编写在标题栏外。成套图纸或印刷成册的文件,自成一卷、已有页号的,不必重新编写页号。案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。(二)卷内目录的编制 序号:用阿拉伯数字从1起依次标注,一份文件一个号。 文件编号:填写文件文号、图样的图号、设备型号、项目代号等。 责任者:填写文件的直接形成单位(部门),而不是组卷单位名称。涉及多个形成单位的,可填写主要形成单位(部门)。 文件题名:填写文件标题全称。没有文件名或文件名不完整的,立卷人应根据文件内容拟定文件题名,并加上“”。日期 :填写文件的形成

19、日期 。应填写为 8 位阿拉伯数字 ,如 “20XX1023”。只有年月没有日期的,填6位阿拉伯数字,如“20XX10”。 页号:填写文件在卷内所排的页号。一卷文件中,第一条目录起的文件页号填写起始页号,最后一条目录的文件页号文件填写起止页号。备注:填写需要说明的内容或事项。 卷内目录排列在卷内文件首页之前。 (三)卷内备考表的编制 卷内备考表要标明卷内文件页数,说明立卷情况,填写立卷人、 检查人、立卷时间等。备考表的说明,主要说明卷内文件完整、准确 情况、复印件情况、页码错误情况、文件的更换情况等,没有需要说 明的事项可不必填写。 立卷人、审核人必须是本人签名,不得打印。 卷内备考表排列在卷

20、内文件之后。 (四)案卷封面的编制 案卷封面采用内封面形式。 档号:由档案保管单位填写。 套别号:用大写英文字母表示,依套别顺序以A、B、C、D、E等字 母编排。 案卷题名:应简明、准确地概括和揭示卷内文件的内容。案卷题名应包括工程名称、专业名称、结构名称、阶段名称、文件名称等内容。同类文件页数过多分开立卷时,案卷题名不能同名,应以时间段、部位或图纸编号等作区分标注。立卷单位:填写文件立卷单位或项目履约单位(以合同签订的单 位为准),并加盖合同单位公章。 起止日期:填写卷内文件形成的起止日期。 保管期限:工程建设档案的保管期限为永久。 密级:由档案保管单位填写。 四、案卷装订要求 (一)案卷应

21、整卷装订(案卷封面、卷内目录、卷内文件和卷内 备考表一起装订)。印刷成册并自成一卷的文件,可不装订。竣工图 不装订。 (二)应预留不少于25mm的装订边。横向打印的文件,其标题栏 方向为装订边。 (三)装订时必须剔除金属物,采用线绳三孔左侧装订法,要整 齐、牢固、美观,便于保管和利用。 (四)案卷厚度应与案卷档案盒厚度匹配,档案盒不宜过空或过满。八、案卷装具及案卷脊背 (一)案卷装具应统一外表面,采用卷盒形式,无酸纸制作,其 外表规格为305mm220XX,选用厚度30mm、40mm为宜。 (二)案卷脊背的编制 案卷脊背应填写案卷题名、保管期限。档号由档案保管单位填写。脊背标签采用白色纸张制作

22、并粘贴在案卷脊背上。第五章 竣工文件验收及移交第二十二条 工程竣工验收前,项目经理部应完成竣工文件编制,提请城建档案馆对竣工档案进行预验收,预验收合格后方可组织工程 竣工验收,不符合标准的,要求竣工档案形成单位修改完善。第二十三条 工程竣工验收后,项目经理部一个月内按城建档案馆的归档范围和标准向城建档案馆移交工程竣工档案原件一套并办理移交手续,获取城建档案移交书和城建档案进馆审核意见书。第二十四条 工程竣工验收后,项目经理部一个月内向成都轨道交 通有限公司各档案管理部门移交工程竣工档案。根据成都轨道交通工 程建设程序和工程特点,竣工文件移交归档可分阶段进行。有尾工的 应在尾工完成后及时归档。

23、第二十五条 项目经理部须向成都轨道交通有限公司综合部文书档 案室移交文字材料2套(原件1套,复印件1套)、竣工图蓝图2套,声 像档案1套,光盘3套；向建设分公司综合分部移交文字资料、竣工图 及光盘各一套,向运营分公司移交文字资料1套,蓝图2套,光盘1套。 所移交档案的套别号及内容见成都轨道交通工程竣工文件归档范围 及组卷排列顺序表(附件1),:竣工文件套数为8套。第二十六条 除向城建档案馆、建设单位、运营单位档案管理部 门移交档案外,人防工程、消防工程、供电工程等还应满足政府管理 部门、接管单位的归档需求。 第二十七条 竣工文件归档移交前须通过监理单位和建设单位专业主管工程师即业主代表的审核签

24、认。 第二十八条 向成都轨道交通有限公司移交竣工文件时须填制成都轨道交通工程档案案卷归档移交清单和成都轨道交通工程档案案卷归档移交凭据 第二十九条:按照成都市建委关于加强成都地铁工程实体质量验收监督检查的通知(成建质监发20XX10号)文件要求,及时向成都市建设工程质量监督站报送移交组成监督档案的资料。 第六章 附则第三十条 本制度未尽事宜,按上级相关规定执行。第三十一条 本制度解释权归工程管理部。第三十二条 本制度由下发之日起实施。附件：工程施工现场应急预案及安全保证措施一、编制原则1、以人为本,安全第一原则。把保障人民群众生命财产安全,最大限度地预防和减少突发事件所造成的损失作为首要任务。

25、 2、统一领导,分级负责原则。在本项目部领导统一组织下,发挥各职能部门作用,逐级落实安全生产责任,建立完善的突发事件应急管理机制。 3、依靠科学,依法规范原则。科学技术是第一生产力,利用现代科学技术,发挥专业技术人员作用,依照行业安全生产法规,规范应急救援工作。 4、预防为主,防止结合原则。认真贯彻安全第一,预防为主,综合治理的基本方针,坚持突发事件应急与预防工作相结合,重点做好预防、预测、预警、预报和常态下风险评估、应急准备、应急队伍建设、应急演练等项工作。确保应急预案的科学性、权威性、规范性和可操作性。二、编制目的1、应急预案应针对那些可能造成企业、系统人员死亡或严重伤害、设备和环境受到严

26、重破坏的突发性灾害,如触电事故、泥石流灾害、火灾、环境破坏等。2、应急预案是对日常安全管理工作的必要补充,应急预案应以完善的预防措施为基础,体现“安全第一、预防为主”的方针。3、应急预案应以努力保护人身安全、防止人员伤害为第一目的,同时兼顾设备和环境的防护,尽量减少灾害的损失程度。4、应急预案应结合实际,措施明确具体,具有很强的可操作性。5、应急预案应经常检查修订,以保证先进科学的防灾、减灾设备和措施被采用。三、应急组织机构及职责1、应急组织机构为加强安全领导,进行系统化、网络化管理,项目部成立应急预案管理领导小组,项目经理任组长,项目总工程师、常务副经理、安全总监、项目副经理为副组长,各职能

27、部门负责人、安全环保部安全员、各施工队专职安全员、施工队队长为组员,负责日常的安全管理工作。2、应急领导小组职责负责重、特大事故的现场应急抢险救援指挥,对施工现场突发性情况进行技术、资金和设备支持,在施工现场发生重特大事故时以最快的时间达到现场,分析紧急状态和确定风险事故级别,负责分部和有关地方管理部门、组织、机构联络和报告事故情况,制定抢险救援的方案措施,领导现场应急抢险救援工作,确定紧急状态的解除,协助事故原因的调查和处理工作。在上级和有关地方部门进入的情况下,参与制定抢险救援方案措施,做好应急抢险救援配合工作。四、应急预案的基本要求1、发生人员伤亡事故后,施工现场应急处理措施一般规定 当

28、发生事故时,负伤人员或者最先发现事故的人,应立即报告项目经理或专项安全负责人,并应马上组织人力现场抢救伤害者,根据伤情需要,协助医务人员运送伤者到医院或拨打“120”,请求协助抢救。 1.1事故发生后,各级人员应保镇静及冷静,切实负起本身责任,主动控制局面。要有组织、有指挥和结合实际进行妥善处理。 1.2 第一时间进行“救死扶伤”,采取措施救护受伤(害)人员,对必须在现场进行紧急抢救的,应采取应急方法如止血、人工呼吸等进行施救。否则必须立即用工地的交通工具或截出租车将伤者送到就近医院进行抢救。同时应采取有效措防止事故蔓延扩大。 1.3 认真保护事故现场及善后工作。凡与事故有关的物体、痕迹、状态

29、不得破坏,并划出保护区禁止闲人进入。 1.4 因抢救受伤(害)人员,以及疏导交通等原因,需要移动现场某些物体时,必须做好现场标记、拍照、录像或绘制现场简图,并写出书面记录,妥善保存现场重要痕迹、物证等。 2、 发生火警、火灾事故时,施工现场应急处理措施一般规定。 2.1 应立即了解起火部位及燃烧的物质,积极抢救伤者及使用施工现场所有消防器材进行灭火自救工作。 2.2 迅速准确地拨打119报警。在拨打119时,做到镇静拨号,说清火灾单位的名称、地址、电话号码、燃烧部位、燃烧物质的性能等。 2.3报警后,派专人到约定的路口迎接消防队。 2.4 在消防部门到达前,对易燃、易爆的物质采取正确有效的隔离

30、。根据火场情况,机动灵活地选择灭火工具。 2.5 在扑救现场,应行动统一,如火势扩大,一般扑救不可能时,应及时组织撤退扑救人员,避免不必要的伤亡。 3、 利用一切可行的通讯工具按规定时间内将事故情况进行层级上报。 4、发生事故层级上报时限。 4.1 轻伤事故,应在24小时内报告企业负责人、安全管理部门和基层工会组织。 4.2 重伤事故,一般情况下,事故单位应在24小时内报上级主管单位,由上级主管单位分XX市有关部门。对涉外有影响的,事故单位应在事故发生后4小时内如实报上级主管单位。 4.3 重伤3人或死亡1至2人的事故,事故单位应在事故发生后4小时内如实报上级主管单位,由上级主管单位分XX市有

31、关部门。 4.4 死亡3人以上重大、特别重大死亡事故应在事故发生后2小时XX市人民政府,同时报上级主管单XX市劳动行政部门、工会组织、公安部门。 4.5 发生急性中毒、中署事故,除报上级主管单XX公司安质部、办公室)外,应同时XX市卫生行政部门。 4.6 发生爆炸物品爆炸事故和火灾事故,除报报上级主管单XX公司质安部、办公室)外,应同时XX市公安部门。5、防止违章和事故的安全规定 5.1 未经三级安全教育的新工人,复工换岗的人员未经岗位安全教育,不得进入施工现场的工作岗位进行操作。 5.2 不正确佩戴安全帽及佩戴超过使用年限(2年半)的安全帽,不准进入施工现场。 5.3 严禁赤脚或穿高跟鞋、拖鞋进入施工现场。 5.4 严禁酒后及带小孩进入施工现场。 5.5 不得到禁止烟火的地方吸烟、动火。 5.6 不得攀登脚手架。 5.7 特种作业人员、机械操作工未经专门安全培训,无有效专业上岗操作证,不得上岗操作。 5.8 脚手架及所有机械设施设备和现浇混凝土模板支撑,搭设安装后,未经验收合格,不得使用。 5.9 电源开关箱不准一闸、一漏电、一箱多用。 5.10 未经指派批准,未经作业安全交底或安全交底不清和无安全防护设施,不得盲目操作。 5.11 不得违章指挥和违章作业,对违章作业的指令有权拒绝,并有责作制止他人违章作业。 5.