PMBOK框架.docx

1、PMBOK框架第一部分 项目管理框架PMBOK 全书概总项目管理知识体系指南(PMBOK 指南是一部公认的项目管理专业标准。“标准”是一种描述既定规范、方法、过程和做 法的正式文件。与法律、医学、会计等其他专业一样,本标准所包含的知识也提炼自项目管理工作者公认的良好做法。正 是项目管理工作者推动了本标准的发展。 PMBOK 指南的前两章介绍项目管理领域中的核心概念。 第 3 章是项目管理的标准, 概述在大多数时候适用于大多数项目的、被认 为 是良好做法的过程、 输入 和 输出 。第 4 章 至 第 12 章是项目管理知识体系 的指南, 通 过描述管理项目所 需 的 输入 和 输出以及 工 具

2、和 技术 , 来扩充 第 3 章的 内容 。PMBOK 指南 为 管理 单个 项目提 供 指 导 。 它 定 义 项目管理 及 其 相关 概念,描述项目管理 生命周期及 其 相关 过程。第一章 引论本章 将 定 义若干关键术语 , 并 识 别围绕 项目 或能影响 项目 成败 的 外 部 环境因素 和 内 部 组织因素 。本章 通 过 以下 部 分对 PMBOK 指南 进行 概述 :什么是项目 项目是 为创造独特 的 产品 、 服务或成果而进行 的 临 时 性 工作。项目的“ 临 时 性 ”是指项目 有 明确 的 起点 和 终点 。 当 项目目标 达成 时, 或当 项目 因不 会 或不能达到 目

3、标 而 中 止 时, 或当 项 目 需求不复存 在时, 项目 就结束 了。 临 时 性并不 一定 意味着持续 时 间短 。 项目所 创造 的 产品 、 服务或成果 一 般不具有临 时 性 。大多数项目 都 是 为 了 创造持久性 的 结果 。 例如 , 国家纪 念 碑 建设 项目 就 是 要 创造 一 个 流传百世 的 成果 。项目所 产生 的 社 会、 经济 和 环境影响 ,也 往往比 项目本 身长 久 得 多。 每 个 项目 都 会 创造独特 的 产品 、 服务或成果 。 尽 管 某些 项目 可交付 成果 中 可 能存 在 重 复 的 元 素 , 但这 种 重 复并不 会 改变 项目工作本

4、 质上 的 独特性 。 例如 , 即便采 用 相 同 或相 似 的 材料 , 或 者 由 相 同 的 团队 来 建设 , 但每 一 幢办 公 楼 的 位置 都 是 独特 的, 连同 不 同 的 设 计、 不 同 的 环境 、 不 同 的 承 包 商 等。 持续性 的工作 通 常 是 按 组织 的 现 有 程 序重 复进行 的。 相 比之 下 , 由 于项目的 独特性 ,其 创造 的 产品 、 服务或成果 可 能存 在 不确 定 性 。项目 团 队 所 面 临 的项目 任 务 很可 能 是 全新 的, 这 就 要 求 比 其他 例 行 工作 进行 更精 心的规 划 。 此 外 , 项目 可 以

5、在所 有 的 组织 层次上 进行 ,一 个 项目 可 能 涉 及 一 个 人 、一 个组织单 元 或 多 个组织单 元 。项目 可 以创造:一种 产品 ,既 可 以 是其他 产品 的 组成 部 分 ,也 可 以 本 身 就 是 终 端 产品 ;一种 能 力 (如支 持生产或 配送 的业 务 职 能 , 能 用 来 提 供 某 种 服务 ;一种 成果 , 例如 结果或 文件(如某研究 项目所 产生 的知识, 可据此判断某 种 趋势 是 否 存 在, 或 某 个 新 过程是 否 有 益 于 社 会。项目的 例子 包 括 (但 不 限 于 :开 发一种 新 产品或 新 服务 ;改变 一 个组织 的

6、结 构 、 人员配备 或 风 格 ;开 发 或 购买 一 套 新 的 或 改 良 后 的 信息 系 统 ;建 造 一 幢 大 楼 或 一项 基础 设 施 ;实施 一 套 新 的业 务 流 程 或 程 序 。什么是项目管理 项目管理 就 是 将 知识、 技能 、工 具 与 技术 应 用于项目 活 动, 以 满足 项目的 要 求 。项目管理是 通 过 合 理 运 用与 整合 42 个 项目管理过程 来 实 现 的。 可 以 根 据 其 逻辑 关 系, 把 这 42 个 过程 归类 成 5 大过程 组 , 即 :启 动 /规 划 /执 行 /监控 /收尾管理一 个 项目 通 常要 :识 别需求 ;在

7、规 划 和 执 行 项目时, 处 理 干 系 人 的 各 种 需 要 、 关 注 和 期 望 ;平衡 相 互竞争 的项目 制约 因素 ,包 括 (但 不 限 于 : 范 围 /质 量 /进 度 /预算 /资源 /风 险具 体的项目会 有具 体的 制约 因素 ,项目 经 理 需 要 加 以关 注 。 这些 因素间 的 关 系是, 任 何 一 个 因素 发 生 变 化 , 都 会 影响至 少 一 个 其他 因素 。 例如 , 缩 短 工 期通 常 都需 要 提 高预算 , 以 增加 额 外 的 资源 , 从 而 在 较 短 时 间内 完 成 同 样的工作 量 ;如 果 无 法提 高预算 , 则只

8、能 缩小 范 围或 降低 质 量 , 以 便 在 较 短 时 间内以 同 样的 预算 交付 产品 。 不 同 的项目 干 系 人可 能对 哪 个因素 最 重要 有不 同 的 看 法, 从 而 使问题 更 加 复 杂 。 改变 项目 要 求 可 能导 致额 外 的 风 险 。 为 了 取 得 项目 成 功 ,项目 团队 必须 能 够 正 确分 析 项目 状况 以及 平衡 项目 要 求 。 由 于 可 能 发 生 变更 ,项目 管理计 划 需 要 在 整 个 项目 生命周期 中 反 复 修 正、 渐 进明 细 。 渐 进明 细 是指 随 着 信息越 来 越详 细 和 估算越 来 越 准 确 , 而

9、持续 改 进 和 细化 计 划 。 它 使 项目管理 团队 能 随 项目的 进 展 而进行 更 加深 入 的管理。项目管理、 项目 集管理和项目 组合管理间的 关系 在 成 熟 的项目管理 组织 中, 项目管理会 处 于一 个 由 项目 集 管理和项目 组 合 管理所 治 理的 更 广阔 的 环境 中。 如 图 1-1 所 示 , 组织 战略与 优先级 相关 联 , 项目 组 合 与项目集 之 间以及 项目 集 与 单个 项目 之间都存 在 联 系。 组织 规 划 通 过 对 项目的 优先级排 序 来影响 项目, 而 项目的 优先级排 序 则取 决 于 风 险 、 资金 和 组织 的 战略 计

10、 划 。 编 制 组织 规划 时, 可 以 根 据风 险 的 类 型 、 具 体的业 务 范 围或 项目的一 般分 类 (如基础 设 施 项目和 内 部 流 程 改 进 项目 来 决 定 对 各 个 项目的 资 金投 入和 支 持 力 度 。项目、 项目 集 与项目 组 合 有不 同 的管理和 运 行 模 式。 表 1-1 从 若干角 度 (包 括变更 、领 导 、管理 及 其他 对 这 三 者 进行 比 较 。项目组合管理项目 组 合 是指 为 便 于 有 效 管理、 实 现 战略 业 务 目标 而 组 合 在一 起 的项目、项目 集 和其他工作。项目 组 合 中 的项目 或 项目 集 不

11、一定 彼 此 依赖 或有 直接 关 系。 例如 , 以 投 资 回报 最 大 化 为 战略 目标的 某 基础 设 施 公 司 , 可 能将 油 和 气 、 电 力 、 供 水 、公 路 、 铁路 和 机场 等项目 混 合 成 一 个 项目 组 合 。在 这些 项目中, 该 公 司 可 能 选 择 相关 项目, 把 它 们 作 为 一 个 项目 集 来 管理。 例如 , 所 有 电 力 项目 可 以组成 一 个 电 力 项目 集 。 同 样 地 ,所 有供 水 项目 可 以组成 一 个供 水 项目 集 。项目 组 合 管理是指 为 了 实 现 特 定的 战略 业 务 目标, 对 一 个或 多 个

12、 项目 组 合 进行 的 集 中管理,包 括 识 别 、 排 序 、 授权 、管理和 控制 项目、项目 集 和其他 有关 工作。 项目 组 合 管理 重 点关 注 :通 过 审 核项目和项目 集 来确 定 资源 分 配 的 优先顺 序 , 并确 保 对 项目 组 合 的管理与 组织 战略协调 一 致 。项目集管理项目 集 是一 组相 互 关 联且 被 协调 管理的项目。 协调 管 理是 为 了 获 得 对单个 项目 分别 管理所 无 法 实 现 的 利 益 和 控制 。项目 集 中 可 能 包 括 各 单个 项目范 围 之 外 的 相 关 工作。一 个 项目 可 能 属 于 某 个 项目 集

13、,也 可 能不 属 于 任 何 一 个 项目 集 , 但任 何 一 个 项目 集 中 都 一定包含 项目。项目 集 管理是指 对 项目 集 进行 统 一 协调 管理, 以 实 现 项目 集 的 战略 目标和 利 益 。项目 集 中的项目 通 过 产生 共 同 的 结果或 整 体 能 力 而相 互 联 系。 如 果 项目 间 的 联 系 仅 限 于 共享顾主 、 供 应 商 、 技术或 资源 , 那么 这些 项目 就 应 作 为 一 个 项目 组 合 而 非 项目 集 来 管理。 项目 集 管理 重 点关 注 项目 间 的 依赖 关 系, 并有 助 于 找 到 管理 这些 依赖 关 系的 最 佳

14、 方法。 具 体管理 措 施 可 包 括 :解决 系 统 中 影响 多 个 项目的 资源制约 和 /或 冲突 ; 调 整 对 项目和项目 集 的目的与目标 有影响 的 组织 方 向 或 战略 方 向 ;处 理 同 一 个 治 理 结 构 内 的 相关 问题 和 变更 管理。 建 立 一 个 新 的 通 信 卫星 系 统 就 是项目 集 的一 个 实 例 , 其所 辖 项目包 括 卫星 与 地 面 站 的 设 计、 卫星 与 地 面 站 的 建 造 、系 统整合 和 卫星 发 射 。项目与战略计划 项目 经常 被作 为 实 现 组织 战略 计 划 的 一种 手段 。 通 常 出 于 以下 一项

15、或 多项 战略考虑 而 批 准 项目 启 动 :市场 需求 (如 为 应 对 汽油紧缺 , 某 汽车 公 司批 准一 个 低 油耗车 研 发项目 ; 战略机 会 /业 务需求 (如 为 提 高收 入 , 某 培训 公 司批 准一 个 新 课 程 开 发项目 ; 客户 要 求 (如 为 了 给 新 工业 园 区 供 电 , 某 电 力 公 司批 准一 个 新变 电站 建设 项目 ; 技术进 步 (如 在 电 脑 存 储 和 电 子 技术 取 得 进 步 之 后 , 某 电 子 公 司批 准一 个 项目, 来 开 发 更 快速 、 更便 宜 、 更 小 巧 的 笔记 本 电 脑 ; 法律 要 求

16、(如某 化 学 制 品 厂 批 准 一 个 项目, 来 编 写 关 于 新 型 有 毒物 质 的 处 理指南。 项目 集 或 项目 组 合 中的项目作 为 一种 实 现 组织 目的与 目标的 手段 , 通 常 处 于 战略 计 划 的大 环境 之 中。 尽 管 项目 集 中的 单个 项目 都有 各 自的 利 益 , 但 它 们 也 能为 项目 集 的 整 体 利 益 、项目 组 合 的 整 体目标和 组织 的 战 略 目标作 出 贡献 。 各 组织 根 据 其 战略 计 划 来 管理项目 组 合 , 这 就 可 能需 要 对 项目 组 合 、项目 集 或相关 项目 划 分 层 级 。项目 组

17、合 管理的一 个 目的是 :通 过 深 入 审 查 项目 组 合 的所 有组成 部 分 (项目 集 、项目和其他 相 关 工作, 来 实 现 项目 组 合 的 价值 最 大 化 。 可 以 从 项 目 组 合 中 剔除 那 些 对 项目 组 合 战略 目标 贡献 最小 的 组 成 部 分 。用 这 种方式, 组织 的 战略 计 划 就成为 决 定项 目 投 资 的 主 要 因素 。 同 时,项目 则 通 过 状 态 报 告 和 变 更 请 求 (可 能对 其他项目、项目 集 或 项目 组 合 产生影 响 来 向 项目 集 和项目 组 合 提 供 反 馈 。 应 该 逐 层 汇 集 项目 需求

18、(包 括 资源 需求 , 并 上 报给 项目 组 合 层 , 用于指 导组织 规 划 工作。项目管理办公室项目管理 办 公 室 (PMO 是 负责 对 所 辖 各 项目 进行 集 中 协调 管理的一 个组织 部 门 。 PMO 的 职 责 可 涵盖 从 提 供 项目管理 支 持到 直接 管理项目。 除 了被 集 中管理 之 外 , PMO 所 支 持或 管理的项目 不 一定 彼 此 关 联 。 PMO 的 具 体 形 式、 职 能 和 结 构 取 决 于其所在 组织 的 需 要 。在项 目 开 始阶 段 , PMO 可 能有 权 起到 核心 干 系 人 和 关键 决 策 者的作用。 为确 保

19、项目 符 合 组织 业 务 目标, PMO 可 能有 权 提 出 建 议 、提前中 止 项目 或 采 取 其他 必 要 措 施 。 此 外 , PMO 还 可 参 与 对 共享 资源 或 专用 资源 的 选择 、 管理和 调 动。PMO 的一 个 主 要职 能 是 通 过 各 种方式 支 持 项目 经 理, 包 括 (但 不 限 于 :1、管理 PMO 所 辖 全 部项目的 共享 资源 ;2、识 别 和 开 发项目管理方法、 最 佳 实 践 和标准 ;3、指 导 、 辅 导 、 培训 和 监 督 ;4、 通 过项目 审 计, 监 督 对 项目管理标准、 政策 、程 序 和 模 板 的 遵守 程

20、 度 ;5、 开 发和管理项目 政策 、程 序 、 模 板 和其他 共享 文件 (组织 过程 资 产 ;6、 协调 项目 之 间 的 沟 通 。项目 经 理与 PMO 的目标 不 同 ,所 需 遵守 的 要 求 也 就不 同 , 但 他 们 的所 有 努 力 都 必须 符 合 组织 的 战略 需求 。 项目 经 理与 PMO 之 间 的 角 色差异 可 能 包 括 :项目 经 理 关 注 特 定的项目目标, 而 PMO 管理 主 要 的 项目 集 范 围 变更 , 这些变更可 被 视 为能 促 进 业 务 目标 实 现 的 潜 在 机 会。项目 经 理 控制 分 配 给 本项目的 资源 , 以

21、 更 好 地 实 现 项目目标, 而 PMO 负责 优 化 利 用 全 部项目所 共享 的 组 织 资源 。项目 经 理管理 单个 项目的 制约 因素 (范 围 、 进 度 、 成 本和 质 量 等, 而 PMO 从 企 业 层面 管理方法 论 、标 准、 整 体 风 险 /机 会和项目 间 的 依赖 关 系。项目管理与运营管理 运 营 是 通 过 开 展 持续 的 活 动 来生产 同 样的 产品或 提 供 重 复 的 服务 的一种 组织 职 能 , 例如 生产 运 营 、 制 造 运 营 和会计业 务 。 尽 管项目 具有临 时 性 , 但 符 合 组织 战略 的项目 能 促 进组织 目标

22、的 实 现 。 组织有 时会 通 过 调 整 战略 业 务 计 划 , 改变 其 运 营 、 产品或 系 统 。 项目 需 要 项目管理, 而 运 营 则 需 要 业 务 流 程管理 或 运 营 管理。项目与 运 营 可 以 在 产品生命周期 的 不 同 时 点 交 叉 , 例如 :在项目 收尾 阶 段 ;在 新 产品 开 发、 产品 升 级 或 提 高 产 量 时 ;在 改 善 运 营 或产品 开 发过程时 ;在 产品 退 出 运 行 (产品生命周期终点 之 前。在 每 个 时 点 , 随 着相关 工作的 完 成 , 可交付 成果 和知识在项目与 运 营 间 转移 。在项目 接 近 结 束

23、时, 资源从 项目 转移 到 运 营 ; 而当 项目 开 始 时, 资源则从运 营转移 到 项目。运 营 是 生产 重 复性结果 的 持续性 工作, 它 根 据 产品生命周期 中的 制度化 的标准, 利 用 配 给 的 资源 , 执 行 基 本 不 变 的作业。与 运 营 的 持续性不 同 ,项目是 临 时 性 工作。项目经理的角色 项目 经 理是 执 行组织 委派 其 实 现 项目目标的 个 人 。项目 经 理的 角 色 不 同 于 职 能 经 理 或 运 营 经 理。一 般而 言 , 职 能 经 理专 注 于 监 管 某 个行 政 领域, 而 运 营 经 理 则 负责 某 个 核心业 务

24、。基 于 组织结 构 ,项目 经 理 可 能 要 向 职 能 经 理 报 告 。在其他 情 况 下 ,项目 经 理 可 能 要 与其他项 目 经 理一 起 向 项目 组 合 或 项目 集 经 理 报 告 , 而 这些 项目 组 合 或 项目 集 经 理 则 要 对 全 部项目 负 最 终 责 任 。在 这 类 组织结 构 中,项目 经 理与项目 组 合 或 项目 集 经 理 密切 合 作, 以 实 现 项目目 标, 并确 保 项目计 划 符 合 所在项目 集 的 整 体计 划 。管理项目所 需 的 很 多工 具 和 技术都 是项目管理 特有 的。 然 而 , 仅 理 解 和 使 用 那 些 被

25、公认 为 良 好做法的知识、工 具 和 技术 , 还 不 足 以 实 现 有 效 的项目管理。 要 有 效地 管理项目, 除 了 应 具 备 特 定 应 用领域的 技能 和 通 用管理方 面 的 能 力 外 ,项目 经 理 还 需具 备 :知识。 对 项目管理,项目 经 理知 道什 么 。实 践 能 力 。项目 经 理 能 够应 用项目管理知识 来 做 什 么 或 实 现 什 么 。个 人 素 质 。在 执 行 项目 或相关 活 动时,项目 经 理 如 何 行 动。 个 人 素 质 包 括 态 度 、 主 要人 格 特 征 和领 导 力 指 导 项目 团队 实 现 项目目标和 平衡 项目 制约

26、 因素 的 能 力 。项目管理知识体系 PMBOK 指南是用 来 在大多数时候管理大多数项目的标准,适用于 很 多 行 业。本标准 旨 在描述 为 获 得 项目 成 功 所 需 的项目管理过程、工 具 和 技术 。本标准是项目管理领域 特有 的, 并 与其他项目管理学 科 (如 项目 集 管理和项目 组 合 管理 存 在 相 互 关 系。项目管理标准 并不 涉 及 所 有 主 题 的所 有 细 节 。本标准 仅 适用于 单个 项目, 且仅 包含被 普遍 公 认 为 良好做法的项目管理过程。 为 更 好 地 了 解 项目所 处 的大 环境 , 可 能需 要 参 考 其他标准。 对 项目 集 的管

27、理, 请见 项目 集 管理标准 (The Standard for Program Management ; 对 项目 组 合 的管理, 请见 项目 组 合 管理标准 (The Standard for Portfolio Management ; 要 检验企 业的项目管理 能 力 , 则 请见 组织 项目管理 成 熟度 模型 (Organizational ProjectManagement Maturity Model, OPM3。事业环境因素 事 业 环境因素 是指 围绕 项目 或能影响 项目 成败 的 任 何 内外 部 环境因素 。 这些 因素来 自 任 何 或 所 有 项目 参 与

28、单 位 。 事 业 环境因素 可 能 提 高 或 限 制 项目管理的 灵 活 性 , 并 可 能对 项目 结果产 生 积极 或 消极 影响 。 它 们 是大多数规 划 过程的 输入 。事 业 环境因素 包 括 (但 不 限 于 :组织 文 化 、 结 构 和 流 程 ;政府 或行 业标准(如 监 管 机 构 条 例 、 行为 准 则 、 产品 标准、 质 量 标准和工 艺 标准 ; 基础 设 施 (如现 有 的 设 施 和 固 定 资 产 ;现 有 人力 资源状况 (如人员 在 设 计、 开 发、法律、 合 同 和 采 购 等方 面 的 技能 、 素 养 与知 识 ;人 事 管理 制度 (如人

29、员 招聘 和 留 用指南、 员 工 绩 效 评 价 与 培训 记 录 、 加 班 政策 和时 间 记 录 ;公 司 的工作 授权 系 统 ;市场 条 件 ;干 系 人风 险 承 受 力;政 治 氛 围 ;组织 已 有 的 沟 通 渠 道 ;商 业数 据 库 (如 标准 化 的 成 本 估算 数 据 、 行 业 风 险 研究 资 料 和 风 险 数 据 库 ;项目管理 信息 系 统 (如 自动 化 工 具 ,包 括 进 度 计 划 软 件、 配置 管理系 统 、 信息收集 与发 布 系 统 或进入 其他在 线 自动系 统 的 网络界 面 。第二章 项目生命周期与组织项目与项目管理 都 是在 比

30、项目本 身更 大的 环境 中 进行 的。理 解 这 个 大 环境 , 有 助 于 确 保 项目的 执 行 符 合 企 业目标,项目的 管理 符 合 组织 既 有 的 实 践 方法 论 。本章 将 介绍项目的 基 本 结 构 和其他 重要 的 宏观 事 项,包 括 项目 如 何 影响持续性 的 运 营 , 直接 项目 团队 以外 的 干 系 人如 何 影响 项目, 以及组织结 构如 何 影响 项目的 人员配备 、管理和 执 行 。项目生命周期 概述 项目 生命周期 是 通 常按 顺 序 排 列 而有 时 又 相 互 交 叉 的 各 项目 阶 段 的 集合 。 阶 段 的 名称 和数 量 取 决

31、于 参 与项目的一 个或 多 个组织 的管理与 控制 需 要 、项目本 身 的 特 征 及 其所在的 应 用领 域。 生命周期 可 以 用 某 种方法 加 以确 定和 记 录 。 可 以 根 据 所在 组织或行 业的 特性 , 或 者所用 技术 的 特性 , 来确 定 或 调 整 项目 生命周期 。 虽 然 每 个 项目 都有明确 的 起点 和 终点 , 但 其 具 体的 可交付 成果以及 项目 期间 的 活 动会 因 项目的 不 同 而有 很 大 差异 。 无 论 项目 涉 及 什 么 具 体工 作, 生命周期都能为 管理项目提 供 基 本 框架 。项目生命周期的特征项目的规 模 和 复 杂

32、 性 各 不相 同 , 但 不 论 其大 小 繁简 ,所 有 项目 都 呈 现 下 列 生命周期结 构 (见 图 2-1 :启 动项目 ;组织 与准 备;执 行 项目工作 ;结束 项目。这 个通 用的 生命周期结 构常 被用 来 与 高 级 管理 层 或 其他 不 太 熟 悉 项目 细 节 的 人员 进行 沟 通 。 它 从 宏观 视 角 为 项目 间 的 比 较 提 供 了 通 用 参 照 系, 即 使 项目的 性 质 完 全 不 同 。通 用的 生命周期结 构 通 常 具有以下特 征 :成 本与 人力 投 入 在 开 始 时 较低 ,在工作 执 行期间达到 最高 , 并 在项目 快 要 结束 时 迅 速 回 落 。 这 种 典 型 的 走 势如 图 2-1 中的 虚线 所 示 。干 系 人 的 影响 力 、项目的 风 险 与 不确 定 性 在项目 开 始 时 最 大, 并 在项目的 整 个生命周期 中 随 时 间 推 移 而 递减 (见 图 2-2。在 不 显著 影响成 本的前提 下 , 改变 项目