证券从业资格考试证券投资基金全真模拟3.docx

1、证券从业资格考试证券投资基金全真模拟3证券投资基金 模拟第三套1.【单选】（）认为长、中、短期债卷被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。【0.5分】（）A：完全预期理论（）B：优先置产理论（）C：有偏预期理论（）D：市场分割理论2.【单选】合格境内机构投资者境外证券投资管理试行水平办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。【0.5分】A:保险公司B:证券公司C:信托公司D:投资咨询公司3.【单选】2004年7月1日施行的证券投资基金运作管理办法首次将我国基金类别分为（）。【0.5分】A:股票基金、债券基金、保本基金、ETFB:

2、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金C:股票基金、债券基金、平衡基金、货币市场基金D:股票基金、成长基金、收益基金、指数基金4.【单选】LOF基金场内认购的基金份额登记在（）系统。【0.5分】A:中国结算公司的开放式基金注册登记B:中国结算公司证券登记结算C:管理人注册登记D:托管人托管5.【单选】不同范围资金配置在时间跨度上往往不同，一般而言，股票，债券资产配置的期限为（）。【0.5分】A：5年B：3年C：半年D：一个月6.【单选】从我国实践来看，不属于基金行业自律管理的内容是（）。【0.5分】A:对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究B:开展基金业宣传活动，树立行业形象C

3、:建立基金行业教育培训体系D:保护基金行业的整体利益7.【单选】对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，期估值办法为（）。【0.5分】A:按每股净资产估值B:暂不估值，待上市后再进行估值C:采取估值技术确定公允价值，估值技术难以可靠计量的，按成本进行后续计量D:直接用成本价8.【单选】根据证券投资基金法的规定，基金注册登记机构接受（）的委托承担开放式基金的注册登记业务。【0.5分】A:基金投资人B:监管机构C:基金托管人D:基金管理人9.【单选】根据证券投资基金运行管理办法的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。【0.5分】A:15%B:5%C:20

4、%D:10%10.单选根据我国的法律规定，基金管理公司除主要股东以外的其他股东条件具备的条件正确的为（）。【0.5分】A;正在处于整改期间B:从事证券经营证券投资咨询信托资产管理或其他金融资产管理C:持续经营3个以上完整的会计年度公司治理健全,内部控制制度完善D:注册资本净资产不低于3亿元人民币11.单选根据中国证监会2007年3月对开放式基金认(申)购费计算方法的统一规定,基金认购费的计算公式为().0.5分A:认购费=净认购金额（1-认购费率）B:认购费=认购金额认购费率C:认购费=净认购金额认购费率D:认购费=认购金额（1-认购费率）12.【单选】乖离率（BIAS）是技术分析指标之一，它

5、属于（）。【0.5分】A:震荡性指标B:超买超卖型指标C:摆动型指标D:量能指标13.【单选】关于基金分类的意义，以下表示不正确的是（）。【0.5分】A:基金分类是基金评级机构进行基金评级的基础B:有助于投资者对基金风险收益特征的把握C:有助于确保投资者投资基金获利D:有利于监管部门针对不同基金的特点实施有效的分类管理14.【单选】关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）。【0.5分】A:基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金额进行冻结B:基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结C:在冻结期间被冻结的账户或者份额产生的权益，不在冻结的范围之内D:可以由国家

6、有权机关授权基金销售机构网点进行基金份额冻结15.【单选】衡量股票风险指标是（）。【0.5分】A:凸性B:久期C:基点价格值D:Beta16.【单选】基金代销机构受（）的委托，从事基金代销活动。【0.5分】A:基本份额持有人代会B:基金托管人C:基金管理人D:基金发起人17【单选】基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。【0.5分】A:15B:30C:45D:1018单选基金管理公司的督察长直接对（）负责。【0.5分】A:董事会B:监事会C:股东会D:总经理19.【单选】基金管理公司开展的特定客户资产管理业务，具有（）。

7、【0.5分】A:公募和私募混合性质B:私募性质C:其他特殊性质D:公墓性质20【单选】基金管理人应当在每个季度结束之日起（）工作日内编制完成季度报告并对外披露，【0.5分】A:20B:30C:15D:1021单选基金会计核算中，承担复核责任的是（）。【0.5分】A:会计师事务所B:证券投资基金C:基金托管人D:基金管理公司22.【单选】基金上市交易公告书的编制主体是（）。【0.5分】A:基金份额持有人B:基金托管人与基金托管人C:基金管理人D:基金托管人23【单选】基金托管协议是明确基金管理人与（）各自职责及相关业务内容的协议。【0.5分】A:基金托管人B:基金销售代理人C:基金份额持有人D:

8、基金注册登记机构24【单选】基金账务的复核以证券投资基金法和（）等法律依据。【0.5分】A:证券投资基金运作管理办法B:证券投资基金他管托管资格理办法C:证券投资基金会计核算办法D:金融企业会计核算办法25.【单选】交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人因分离，其含义是指（）。【0.5分】A:基金经理与交易员的办公分离B:交易员只执行经风险控制部门审核过的基金经理的投资指令C:基金经理间的投资指令需相互独立D:基金经理下达指令，交易员接受指令进行交易26【单选】开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过

9、（）个工作日。【0.5分】A:20B:5C:10D:3027.【单选】某基金前一日基金资产总值110000万元，基金资产净值为100000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（一年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（）万元。【0.5分】A:0.4109B:4.1095C:0.4520D:4.520528.【单选】某投资组合的平均报酬率为16%，报酬率的标准差为24%，贝塔值为1.1，若无风险利率为6%，其特雷诺指数为（）。【0.5分】A:0.44B:0.41C:0.1D:0.0929.【单选】目前，我国封闭式基金管理费一般按不高于（）基金资产净值的1.5%年费率计提。【0.

10、5分】A:前二日B:前一日C:次日D:当日30.【单选】目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按（）向管理人支付。【0.5分】A:季B:周C:月D:日31.【单选】确定证券投资政策涉及到（）。【0.5分】A:对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考虑分析B:确定投资目标、投资规模、投资对象以及应采取的投资策略和措施等C:确定具体的投资对象及各种资产的投资比例D:投资组合的修正和投资组合的业绩评估32【单选】如果投资者持有的债券的利息基本金以外币偿还，则当外币相对于本币贬值时，将（）债券投资收益率。【0.5分】A:不会改变B:降低C:提高D：可能提高也可能降低33【单

11、选】若股票基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%，则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费设定为（）。【0.5分】A:1.0%和0.1%B:0.9%和0.2%C:0.8%和0.15%D:0.9%和0.1%34【单选】世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金成立于（）年。【0.5分】A:1686年B:1420年C:1768年D:1868年35【单选】投资者将LOF份额从证券登记结算系统转入基金注册登记系统，自（）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。【0.5分】A:T+2B:T+0C:T+1D:T+336【单选】我过证券投资基金法规定，封闭式基金的存

12、续期应在（）以上。【0.5分】A:10年B:15年C:2年D:5年37【单选】我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的（）。【0.5分】A:1/3B:1/4C:1/5D:1/638【单选】下列不属于证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定的要求。【0.5分】A:能够为交易所提供监控信息B:支持基金销售适用性C:具备基金销售费率的监控机制D:保障基金投资人资金流动性的安全39【单选】下列关于封闭式基金交易的陈述，不正确的是（）。【0.5分】A:通过证券公司进行委托买卖B:在证券交易所上交易C:交易费用包括申购和赎回费用40、D:基金份额总额不因交易而变化【单选】下列关于收益、风险、风险调

13、整收益指标的说法，正确的是（）0.5分A、 风险调整收益指标是相对衡量指标B、 收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分C、 收益指标有绝对与相对之分，但风险指标没有绝对和相对之分D、 收益指标没有绝对和相对之分，但风险指标有绝对和相对之分41、【单选】下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求（）0.5分A、保证基金资产的安全B、依法处分基金财产C、保证基金保值、增值D、严守基金商业秘密42、【单选】行为金融理论中的BSV模型认为（）0.5分A、投资者对所掌握的信息过度自信B、投资者可能存在保守性偏差C、投资者善于调整预测模型D、无信息的投资者不存在判断偏差43、【单选】依照证券投资基金法

14、的规定，属于基金管理人职责的有（）0.5分 A、对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见 B、计算并公告基金资产净值 C、安全保管基金财产 D、按照规定开立基金财产的资金账户44、【单选】以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（）0.5分 A、封闭式基金的规模是固定的 B、有基金公司直销、商业银行的代销C、在证券交易所上市交易D、通过证券公司进行委托买卖45、【单选】以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）0.5分 A、每个基金经理做出的交易指令必须独立下达对应的专门交易员，各交易员分别独立 B、严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资 C、基金管理公司管理的基金资

15、产与基金管理公司的自身资产必须相互独立 D、每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章46、【单选】因与基金管理人的共同行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，托管人应该（）0.5分 A、强制扣划基金管理费弥补损失 B、以托管费代为赔偿 C、承担连带赔偿责任 D、代替基金承担追债责任47、【单选】在半强式有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）0.5分 A、使用基本分析无法获得超额报酬 B、使用内幕消息无法获得超额报酬 C、研究公司的财务报表无法获得超额报酬 D、使用技术分析无法获得超额报酬48、【单选】在描述基金产品线类型是，如果基金管理公司专注于股票型基金，并开发出各类股票型基金子类产品，这种

16、基金产品类型通常称为（）0.5分 A、综合式 B、垂直式 C、其他三项都不对 D、水平式49、【单选】在营销过程管理中，要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有 吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（）0.5分 A、市场营销实施 B、市场营销计划 C、市场营销分析 D、市场营销控制50、【单选】债券A、B面值均为100元，票面利率分别为3%、5%，价格分别为102元、104元，均还有一年到期，假设某投资组合包括700元面值的债券A和300元面值的债券B，则该组合的内部收益率为(）0.5分A、0.97%B、1.08%C、3.60%D、4.00%51、【单选】詹森指数是在（）

17、模型基础上发展出的一个风险调整绩效衡量指标0.5分 A、BSV B、CAPM C、DHS D、APT52、【单选】中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况0.5分 A、2 B、3 C、6 D、553、【单选】考虑下列两种投资策略：策略（）是有优势的策略，因为（）0.5分 A、1，它有最高的回报/ 风险比率 B、2，它的收益率至少等于策略1，而有时更高 C、2，它具有最高的回报/ 风险比率 D、1，它是无风险的54、【单选】概括的讲，在市场发生波动时，恒定混合资产配置策略的行动原则是（）0.5分 A、市场价格下降时卖出风险资产，市场价格上升是买入风险资产B

18、、不行动C、市场价格下降时不行动，市场价格上升时卖出风险资产D、市场价格下降时买入风险资产，市场价格上升时卖出风险资产55、【单选】根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）0.5分 A、中国证监会 B、中国证监会在基金公司主要办公所所在地的派出机构 C、中国证监会在证券交易所所在地的派出机构 D、中国证监会在基金公司注册所在地的派出机构56、【单选】股票投资的低市盈率效应策略是（）0.5分 A、积极型股票投资策略 B、消极型股票投资策略 C、市场异常策略 D、以技术分析为基础的投资策略57、【单选】ETF的申购是指（）0.5分 A、用一篮子股票换取ETF份额

19、 B、用现今换取ETF份额 C、用ETF份额换取一篮子股票 D、把ETF份额换成现金58、【单选】根据证券投资基金运作管理办法的有关规定，如果基金的名称中显示了投资方向得，则非现金基金资产中属于投资方向确定的内容比例不得低于0.5分 A、60% B、70% C、90% D、80%59、【单选】（）是指在满足投资者的限制因素的条件下，选择最能满足其风险收益目标组合0.5分 A、明确资本市场的期望值 B、寻找最佳的资产组合 C、明确资产组合中包括哪几类资产 D、确定有效资产组合的边界60、【单选】按照道氏理论对证券市场周期的划分，以下说法中正确的是（）0.5分 A、证券市场周期由中期波动和短期波动

20、两个层次构成 B、证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成 C、证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成 D、证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成61多选)CPPI投资策略的投资步骤会涉及到( ).1分)A:计算安全垫B:按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例,并将其其余资产投资于保本资产C:确定保本资产比例,并将其余资产投资于风险资产D:设定保值底线62.多选)按照披露时间的不同,货币市场基金收益公告包括( )1分)A:开放日的收益公告B:节假日的收益公告C:封闭期的收益公告D:临时性的收益公告63多选)对基金募集申请材料进行的合规性审查,主要包括以下哪些方面( )

21、1分A:拟任基金管理人的业绩审核B:拟募集的基金具备法规规定的条件C:基金托管人应为具有基金托管的商业银行D:拟任基金管理人具备法规规定的条件64多选)封闭式基金合同应当包括( )1分A:争议解决方式B:基金份额总额和基金合同期限C：基金收益分配原则，执行方式D:募集基金的目的和基金名称65多选）根据证券投资基金上市规则及有关业务指引，证券交易所对基金投资行为的监控管理包括下列哪些方面（）1分A:对基金管理人投资管理的程序、决策过程的监控和管理B：对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理C：对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性管理D:对基金管理人的投资方向的管理66多）根据规定，商业

22、银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括（）1分A;净资产和资产充足率符合有关规定B：从事基金信托业务的执行人员不少于4人C：具备安全保管基金全部财产的条件D:具备安全高效的清算、交割系统67.多）根据有关规定，基金管理公司建立的独立董事制度应该满足一下那些要求（）1分A：在审议公司及基金投资运作中的重大关联交易时，须经2/3以上的独立董事同意B：独立董事人数不得少于5人C：独立董事人数不得少于3人D：独立董事人数不得少于董事会人数的1/368.多）股票风格管理分为（）1分A：混合的股票风格管理B：消极的股票风格管理C:平衡的股票风格管理D：积极的股票风格管理69

23、.多选）关于LOF基金的表述，正确的是（）1分A：LOF基金份额可以在证券登记结算系统中登记B：登记在证券登记结算系统中的LOF基金份额不能直接申请赎回C：登记在基金注册登记系统中的LOF基金份额不能再证券交易所卖出D：LOF基金份额可以在基金注册登记系统登记70.多选）关于基金托管人的内容控制，正确的有（）1分A：重要工作区域录像，主要电话录音B：重要文件、合同安全保管15年C：独立设置核算、清算、结算监控等岗位D：重要工作区域实行门禁制度71.【多选】关于无差异曲线，以下叙述正确的是（）。【1分】A:对于风险中性者，其无差异曲线为水平线B:无差异曲线越陡，投资者对风险的厌恶程度越强烈C:对

24、风险厌恶的投资者而言，无差异曲线的位置越高，表示组合的效用水平越高D:对风险偏好的投资者而言，无差异曲线的位置越高，表示组合的效用水平越高72【多选】国际上开放式基金的代销渠道包括（）。【1分】A:证券公司B:商业银行C:保险公司D:财务顾问公司73【多选】基金代销机构应建立的制度包括（）。【1分】A:销售人员持续培训制度B:授权审批制度C:档案管理制度D:持有人账户和资金管理74【多选】基金公司的投资管理部门包括（）。【1分】A:研究部B:投资部C:投资决策委员会D:交易部75【多选】基金管理公司内部控制机制包括如下层次（）。【1分】A:总经理及监察稽核部的监督控制B:员工自律C:董事会领导

25、下的审计委员会和督察长的监督、控制和指导D:部门各级主管的检查监督76【多选】基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。【1分】A:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B:以低于成本的销售费率销售基金C:募集期间对认购费打折D:以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平77【多选】基金评价可以让投资者（）。【1分】A:获得选择投资基金的依据B:协助基金管理人提升基金业绩C:了解基金经理的投资管理能力和操作风格D:了解基金业绩取得的原因78【多选】基金销售机构内部控制的内容包括（）。【1分】A:会计系统内部控制B:销售业务流程控制C:销售决策流程控制D:内部环境控

26、制79【多选】基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括（）。【1分】A:使用可能使投资者认为没有风险的词语B:承诺收益或承担损失C:明确提示风险D:预测收益率80【多选】计算债券麦考来久期需已知的参数包括().1分A:应计收益率B:票面收益率C;债券价格D:面值81(多选)目前,我国的基金监督手段主要有( )（1分）A.舆论手段B.法律手段C.经济手段D.行政手段82.(多选)确定有效边界所需的数据包括（ ）（1分）A各类资产的投资收益率相关性B各类资产在组合中的权重C各类资产的投资收益率D各类资产的风险大小83（多选）投资组合保险策略假定（ ）（1分）A各类资产收益率波动很大B投资者的风险承

27、受能力将随着投资组合的价值提高而上升C投资者的风险承受能力将随着投资组合的价值提高而下降D各类资产收益率不发生大的变化84（多选）我国基金管理公司治理方面的基本原则包括（ ）（1分）A 公司独立运行原则B 股东会、董事会、监事会、经理层、督察长间的强化制衡机制原则C 股东利益优先原则D 基金份额持有人利益优先原则85（多选）系统风险包括（ ）（1分）A政策风险B经济周期性波动风险C利率风险D购买力风险86（多选）下列关于股票基金的表述，正确的是（ ）（1分）A股票基金能给投资者带来稳定收入B股票基金以追求长期的资本增值为目标C长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段D与其他类型的基金相比

28、，股票基金的风险较高，预期收益也较高87（多选）下列关于基金年度报告的表述，正确的有（ ）（1分）A目前，基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式B基金年度报告时基金存续期内信息披露中信息量最大的文件C年度报告包括基金投资组合报告D基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人88（多选）下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（ ）（1分）A与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高B债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础C能满足投资者对现金流的需求D有助于基金发起人增强对基金经理的控制力89（多选）下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有

29、（ ）（1分）A基金托管人应建立定期稽核检查制度B风险评估是基金托管人内部控制的基本要素之一C为了保证节约与效率，基金托管人内部可不设监察稽核部门D在确保风险控制的前提下，基金托管人可以将托管的不同基金的资金账户进行合并90（多选）一般来说，积极型股票投资策略包括（ ）（1分）A市场异常策略B以基本分析为基础的投资策略C指数投资策略D以技术分析为基础的投资策略91（多选）以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括以下几个方面（ ）（1分）A使用者不同B分析基础不同C对市场有效性的判定不同D使用的分析工具不同92（多选）以下关于基金募集信息披露监管的有关说法中，正确的有（ ）（1分）A基金份额发售至基金合同生效期间的相关信息披露由中国证监会实施监督B基金募集申请核准前，可以对机构投资者预售基金份额C拟上市交易基金在基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露同时受证券交易所D中国证监会在受理基金募集申请材料起3个月内，须做出是否核准的决定93（多选）以下属于基金合同当事人的有（ ）（1分）A基金销售机构B基金管理人C基金托管人D基金持有人94（多选）影响指数投资跟踪误差的因素包括（ ）（1分）A