非煤矿山外包工程安全管理暂行办法总局令第62号.docx

1、非煤矿山外包工程安全管理暂行办法总局令第62号非煤矿山外包工程安全管理暂行办法(总局令第62号)非煤矿山外包工程安全管理暂行办法（2013年8月23日国家安全监管总局令第62号公布，根据2015年5月26日国家安全监管总局令第78号修正）第一章 总 则第一条 为了加强非煤矿山外包工程的安全管理和监督,明确安全生产责任，防止和减少生产安全事故（以下简称事故），依据中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国矿山安全法和其他有关法律、行政法规，制定本办法。第二条 在依法批准的矿区范围内，以外包工程的方式从事金属非金属矿山的勘探、建设、生产、闭坑等工程施工作业活动，以及石油天然气的勘探、开发、储运等工程

2、与技术服务活动的安全管理和监督，适用本办法。从事非煤矿山各类房屋建筑及其附属设施的建造和安装，以及露天采矿场矿区范围以外地面交通建设的外包工程的安全管理和监督，不适用本办法。第三条 非煤矿山外包工程（以下简称外包工程）的安全生产，由发包单位负主体责任，承包单位对其施工现场的安全生产负责。外包工程有多个承包单位的，发包单位应当对多个承包单位的安全生产工作实施统一协调、管理，定期进行安全检查，发现安全问题的，应当及时督促整改。第四条 承担外包工程的勘察单位、设计单位、监理单位、技术服务机构及其他有关单位应当依照法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定，履行各自的安全生产职责，承担相应的安全生产责

3、任。第五条 非煤矿山企业应当建立外包工程安全生产的激励和约束机制，提升非煤矿山外包工程安全生产管理水平。相关的勘察、设计、风险评价、检测检验和应急救援等资料，并保证资料的真实性、完整性和有效性。第十四条 发包单位应当建立健全外包工程安全生产考核机制，对承包单位每年至少进行一次安全生产考核。第十五条 发包单位应当按照国家有关规定建立应急救援组织，编制本单位事故应急预案，并定期组织演练。外包工程实行总发包的，发包单位应当督促总承包单位统一组织编制外包工程事故应急预案；实行分项发包的，发包单位应当将承包单位编制的外包工程现场应急处置方案纳入本单位应急预案体系，并定期组织演练。第十六条 发包单位在接到

4、外包工程事故报告后，应当立即启动相关事故应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，并依照生产安全事故报告和调查处理条例的规定，立即如实地向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。外包工程发生事故的，其事故数据纳入发包单位的统计范围。发包单位和承包单位应当根据事故调查报告及其批复承担相应的事故责任。第三章 承包单位的安全生产职责第十七条 承包单位应当依照有关法律、法规、规章和国家标准、行业标准的规定，以及承包合同和安全生产管理协议的约定，组织施工作业，确保安全生产。承包单位有权拒绝发包单位的违章指挥和强令冒险作业。第十八条 外包工程实行总

5、承包的，总承包单位对施工现场的安全生产负总责；分项承包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分项承包单位对分包工程的安全生产承担连带责任。总承包单位依法将外包工程分包给其他单位的，其外包工程的主体部分应当由总承包单位自行完成。禁止承包单位转包其承揽的外包工程。禁止分项承包单位将其承揽的外包工程再次分包。第十九条 承包单位应当依法取得非煤矿山安全生产许可证和相应等级的施工资质，并在其资质范围内承包工程。承包金属非金属矿山建设和闭坑工程的资质等级，应当符合建筑业企业资质等级标准的规定。承包金属非金属矿山生产、作业工程的资质等级，应当符合下列要求：(一)总承包大型地下矿山工程和深凹露天

6、、高陡边坡及地质条件复杂的大型露天矿山工程的，具备矿山工程施工总承包二级以上（含本级，下同）施工资质；(二)总承包中型、小型地下矿山工程的，具备矿山工程施工总承包三级以上施工资质；(三)总承包其他露天矿山工程和分项承包金属非金属矿山工程的，具备矿山工程施工总承包或者相关的专业承包资质，具体规定由省级人民政府安全生产监督管理部门制定。承包尾矿库外包工程的资质，应当符合尾矿库安全监督管理规定。承包金属非金属矿山地质勘探工程的资质等级，应当符合金属与非金属矿产资源地质勘探安全生产监督管理暂行规定。承包石油天然气勘探、开发工程的资质等级，由国家安全生产监督管理总局或者国务院有关部门按照各自的管理权限确

7、定。第二十条 承包单位应当加强对所属项目部的安全管理，每半年至少进行一次安全生产检查，对项目部人员每年至少进行一次安全生产教育培训与考核。禁止承包单位以转让、出租、出借资质证书等方式允许他人以本单位的名义承揽工程。第二十一条 承包单位及其项目部应当根据承揽工程的规模和特点，依法健全安全生产责任体系，完善安全生产管理基本制度，设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员和有关工程技术人员。承包地下矿山工程的项目部应当配备与工程施工作业相适应的专职工程技术人员，其中至少有1名注册安全工程师或者具有5年以上井下工作经验的安全生产管理人员。项目部具备初中以上文化程度的从业人员比例应当不低于50%。项

8、目部负责人应当取得安全生产管理人员安全资格证。承包地下矿山工程的项目部负责人不得同时兼任其他工程的项目部负责人。第二十二条 承包单位应当依照法律、法规、规章的规定以及承包合同和安全生产管理协议的约定，及时将发包单位投入的安全资金落实到位，不得挪作他用。第二十三条 承包单位应当依照有关规定制定施工方案，加强现场作业安全管理，及时发现并消除事故隐患，落实各项规章制度和安全操作规程。承包单位发现事故隐患后应当立即治理；不能立即治理的应当采取必要的防范措施，并及时书面报告发包单位协商解决，消除事故隐患。地下矿山工程承包单位及其项目部的主要负责人和领导班子其他成员应当严格依照金属非金属地下矿山企业领导带

9、班下井及监督检查暂行规定执行带班下井制度。第二十四条 承包单位应当接受发包单位组织的安全生产培训与指导，加强对本单位从业人员的安全生产教育和培训，保证从业人员掌握必需的安全生产知识和操作技能。第二十五条 外包工程实行总承包的，总承包单位应当统一组织编制外包工程应急预案。总承包单位和分项承包单位应当按照国家有关规定和应急预案的要求，分别建立应急救援组织或者指定应急救援人员，配备救援设备设施和器材，并定期组织演练。外包工程实行分项承包的，分项承包单位应当根据建设工程施工的特点、范围以及施工现场容易发生事故的部位和环节，编制现场应急处置方案，并配合发包单位定期进行演练。第二十六条 外包工程发生事故后

10、，事故现场有关人员应当立即向承包单位及项目部负责人报告。承包单位及项目部负责人接到事故报告后，应当立即如实地向发包单位报告，并启动相应的应急预案，采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大。第二十七条 承包单位在登记注册地以外的省、自治区、直辖市从事施工作业的，应当向作业所在地的县级人民政府安全生产监督管理部门书面报告外包工程概况和本单位资质等级、主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员、主要安全设施设备等情况，并接受其监督检查。第四章 监督管理第二十八条 承包单位发生较大以上责任事故或者一年内发生三起以上一般事故的，事故发生地的省级人民政府安全生产监督管理部门应当向承包单位登记注册地的省级人民政

11、府安全生产监督管理部门通报。发生重大以上事故的，事故发生地省级人民政府安全生产监督管理部门应当邀请承包单位的安全生产许可证颁发机关参加事故调查处理工作。第二十九条 安全生产监督管理部门应当加强对外包工程的安全生产监督检查，重点检查下列事项：（一）发包单位非煤矿山安全生产许可证、安全生产管理协议、安全投入等情况；（二）承包单位的施工资质、应当依法取得的非煤矿山安全生产许可证、安全投入落实、承包单位及其项目部的安全生产管理机构、技术力量配备、相关人员的安全资格和持证等情况；（三）违法发包、转包、分项发包等行为。第三十条 安全生产监督管理部门应当建立外包工程安全生产信息平台，将承包单位取得有关许可、

12、施工资质和承揽工程、发生事故等情况载入承包单位安全生产业绩档案，实施安全生产信誉评定和公告制度。第三十一条 外包工程发生事故的，事故数据应当纳入事故发生地的统计范围。第五章 法律责任第三十二条 发包单位违反本办法第六条的规定，违章指挥或者强令承包单位及其从业人员冒险作业的，责令改正，处1万元以上3万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。第三十三条 发包单位与承包单位、总承包单位与分项承包单位未依照本办法第八条规定签订安全生产管理协议的，责令限期改正，可以处5万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处以1万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿。第三十四条 有关发包

13、单位有下列行为之一的，责令限期改正，给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款：（一）违反本办法第十条、第十四条的规定，未对承包单位实施安全生产监督检查或者考核的；（二）违反本办法第十一条的规定，未将承包单位及其项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理的；（三）违反本办法第十三条的规定，未向承包单位进行外包工程技术交底，或者未按照合同约定向承包单位提供有关资料的。第三十五条 对地下矿山实行分项发包的发包单位违反本办法第十二条的规定，在地下矿山正常生产期间，将主通风、主提升、供排水、供配电、主供风系统及其设备设施的运行管理进行分项发包的，责令限期改正，处2万元以上3万元以下罚款。第三十六条 承

14、包地下矿山工程的项目部负责人违反本办法第二十一条的规定，同时兼任其他工程的项目部负责人的，责令限期改正，处5000元以上1万元以下罚款。第三十七条 承包单位违反本办法第二十二条的规定，将发包单位投入的安全资金挪作他用的，责令限期改正，给予警告，并处1万元以上3万元以下罚款。承包单位未按照本办法第二十三条的规定排查治理事故隐患的，责令立即消除或者限期消除；承包单位拒不执行的，责令停产停业整顿，并处10万元以上50万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款。第三十八条 承包单位违反本办法第二十条规定对项目部疏于管理，未定期对项目部人员进行安全生产教育培训与

15、考核或者未对项目部进行安全生产检查的，责令限期改正，可以处5万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5万元以上10万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上2万元以下的罚款。承包单位允许他人以本单位的名义承揽工程的，移送有关部门依法处理。第三十九条 承包单位违反本办法第二十七条的规定，在登记注册的省、自治区、直辖市以外从事施工作业，未向作业所在地县级人民政府安全生产监督管理部门书面报告本单位取得有关许可和施工资质，以及所承包工程情况的，责令限期改正，处1万元以上3万元以下的罚款。第四十条 安全生产监督管理部门的行政执法人员在外包工程安全监督管理过程中滥用职

16、权、玩忽职守、徇私舞弊的，依照有关规定给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第四十一条 本办法规定的行政处罚，由县级人民政府以上安全生产监督管理部门实施。有关法律、行政法规、规章对非煤矿山外包工程安全生产违法行为的行政处罚另有规定的，依照其规定。第六章 附 则第四十二条 本办法下列用语的含义：(一)非煤矿山，是指金属矿、非金属矿、水气矿和除煤矿以外的能源矿，以及石油天然气管道储运(不含成品油管道)及其附属设施的总称；(二)金属非金属矿山，是指金属矿、非金属矿、水气矿和除煤矿、石油天然气以外的能源矿，以及选矿厂、尾矿库、排土场等矿山附属设施的总称；(三)外包工程，是指发包单位与本单位以外的承包

17、单位签订合同，由承包单位承揽与矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目；(四)发包单位，是指将矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目，发包给外单位施工的非煤矿山企业；(五)分项发包，是指发包单位将矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目，分为若干部分发包给若干承包单位进行施工的行为；(六)总承包单位，是指整体承揽矿产资源开采活动或者独立生产系统的所有工程、作业活动或者技术服务项目的承包单位；(七)承包单位，是指承揽矿产资源开采活动有关的工程、作业活动或者技术服务项目的单位；(八)项目部，是指承包单位在承揽工程所在地设立的，负责其所承揽工程施工的管理机构；(

18、九)生产期间，是指新建矿山正式投入生产后或者矿山改建、扩建时仍然进行生产，并规模出产矿产品的时期。第四十三条 省、自治区、直辖市人民政府安全生产监督管理部门可以根据本办法制定实施细则，并报国家安全生产监督管理总局备案。第四十四条 本办法自2013年10月1日起施行。 国家安全监管总局解读非煤矿山外包工程安全管理暂行办法为加强非煤矿山外包工程的安全管理和监督,明确安全生产责任，防止和减少生产安全事故，国家安全监管总局制定了非煤矿山外包工程安全管理暂行办法(以下简称办法)，于2013年7月29日国家安全监管总局局长办公会议审议通过，并于2013年8月23日以国家安全监管总局令第62号公布，自201

19、3年10月1日起施行。一、制定办法的必要性随着我国市场经济的深入发展，非煤矿山外包工程越来越普遍，外包施工事故也呈多发态势，2009年至今，全国非煤矿山共发生11起重大事故，其中6起是外包施工事故。2010年，国家安全监管总局监管一司对全国具有代表性的223家非煤矿山企业进行了问卷调查，涉及员工近72万人，其中外包队伍占员工总数的32.3%。例如，内蒙古自治区70%以上的地下矿山使用外包队伍；浙江省取得非煤矿山安全生产许可证的采掘施工企业134家、从业人员约30万人，这些人员分布全国各地，以承包工程项目部的形式从事非煤矿山外包施工作业活动。工程外包已成为非煤矿山采掘施工的重要形式，随着矿产资源

20、需求的增长，还有不断扩大的趋势。这些年来，安全生产法等法律法规，对规范非煤矿山外包施工市场、加强外包工程安全管理起到了一定作用。但因非煤矿山领域出现的新情况新问题，现有法律法规缺乏明确具体规定。主要包括：一是发包单位与承包单位的安全责任不够明确具体，双方签订的安全生产管理协议约束性差；二是外包工程安全准入门槛低，承包工程总公司对其项目部监管不到位，承包项目部的安全管理薄弱，承包施工队伍素质差，缺乏基本的技术支撑；三是政府监管方式缺乏科学性，安全监管部门对外包工程监管经验不足、执法依据不充分，等等。此外，由于外包工程安全管理涉及范围广，国家安全监管总局的部门规章难以解决包括非煤矿山采掘施工定额预

21、算、用工、项目招投标等方面存在的问题。本着从实际出发的原则，在国家安全监管总局的部门规章权限范围内，针对条件成熟部分的非煤矿山外包工程安全管理内容制订相关办法，解决当前存在的突出问题，尽量满足外包工程安全管理工作需要。 二、办法的制定过程自2010年以来，办法的制定经历了立法调研、起草编制和修改完善三个阶段。起草小组多次深入非煤矿山企业比较集中的省区和有代表性的金属非金属地下和露天矿山、陆上和海上石油天然气企业，召开了60多场次座谈讨论会，征求各级安全监管部门及其他相关部门、非煤矿山企业和技术服务机构相关人员的修改意见，经过反复修改完善，充分吸收各方面的意见，办法逐步成熟完善。 三、办法的主要

22、内容办法分六章，共四十四条。包括：总则、发包单位的安全生产职责、承包单位的安全生产职责、监督管理、法律责任、附则。根据安全生产法等相关法律法规，针对非煤矿山外包工程中存在的主要问题，对发包和承包单位安全生产职责以及政府监督管理职责作明确规定。 (一)办法的适用范围。办法第一章第二条明确适用范围是在依法批准的矿区内，金属非金属矿山和石油天然气企业以外包工程的方式进行工程施工作业或者技术服务活动的安全管理和监督。金属非金属矿山包括勘探、建设、生产、闭坑等工程施工作业活动，石油天然气包括勘探、开发、储运等工程与技术服务活动。适用范围基本涵盖了在依法批准的矿区内，金属非金属矿山和石油天然气开采期各阶段

23、的外包工程安全管理和监督。本条对不适用的方面也作了规定，即各类房屋建筑及其附属设施以及矿区范围外的交通建设外包工程安全管理和监督。(二)立法基本原则。办法第一章第三条规定非煤矿山外包工程(以下简称外包工程)的安全生产，由发包单位负主体责任。这是基于外包工程及其最终收益属于发包单位，那些与外包工程安全生产密切相关的安全投入以及对承包单位相关条件的审查等事项，都必须由发包单位负责。作为总则规定，由发包单位负安全生产主体责任的思想贯穿整个办法中。同时，因工程施工的现场是承包单位作业场所，其从业人员、设备设施和作业环境等安全都应当由承包单位负责管理，因此，办法规定承包单位对其施工现场的安全生产负责。

24、(三)建立激励约束机制。办法第一章第五条规定非煤矿山企业应当建立激励和约束机制。目前，政府与企业对外包工程安全生产都缺乏有效的激励约束，承包单位干好干坏区别不大，安全管理优劣缺乏评判标准，缺少信息沟通平台。为此，有必要建立激励约束机制，并通过建立全国的非煤矿山外包工程信息平台，将承包单位的业绩、安全管理水平和事故情况公布于众，奖优罚劣，引导优势企业不断壮大，淘汰一批落后企业，提升非煤矿山外包工程安全管理水平。 (四)发包单位的安全生产职责。办法第二章对发包单位应当承担的安全生产责任作了具体规定，主要包括对发包单位的基本要求、审查承包单位资格、安全管理协议、安全投入保障、监督和管理责任等方面进行

25、了规范。1.发包单位基本要求。办法第六条规定发包单位应当依法设置安全管理机构或配备专职安全管理人员，应当依法取得非煤矿山安全生产许可证。这是非煤矿山企业准入的基本门槛。所谓依法取证，是要求发包单位应当依照非煤矿山企业安全生产许可证实施办法的规定取证，若发包单位处于基建阶段，则不在此范围。本条还规定发包单位不得擅自压缩外包工程合同约定的工期。合同工期是根据工程规模、特点和施工组织设计而约定的，擅自压缩工期会严重影响外包工程生产安全。这些年来，发生不少因发包单位要求承包单位赶工期而导致事故的案例。为了保障外包工程安全生产，办法对此作了特别强调。2.审查承包单位的资格。办法第七条规定发包单位应当审查

26、承包单位的非煤矿山安全生产许可证和相应资质，以及承包单位项目部的安全管理机构、规章制度、技术管理人员、主要设备设施和安全教育培训等情况。因体现承包单位安全管理水平的基本要件就是有关证照和资质，确保承包单位及其项目部的相应施工能力和安全管理水平，是外包工程安全生产的关键。3.签订安全生产管理协议。办法第八条规定发包单位应当与承包单位签订安全生产管理协议，并对协议内容作出具体规定，包括安全投入、隐患排查治理和安全教育培训等七项内容。虽然安全生产法在这方面有原则规定，但因规定不具体而使协议的约束性、有效性不够，不利于发包和承包单位依法履行安全生产职责，安全监管部门难于有效执法。同时，由于协议普遍存在

27、内容针对性不强，特别是发包单位在签订协议上较为强势，甚至出现风险和事故后果由承包单位承担等不利于安全生产的不公平条款，办法第八条不仅对协议内容做出具体规定，还为了使其更具有操作性，国家安全监管总局将另行制定统一的非煤矿山外包工程安全管理协议文本格式。企业应在统一文本格式基础上，签订符合自身实际的补充条款。4.发包单位负责安全投入保障。办法第九条规定发包单位是外包工程安全投入的责任主体。安全投入是保障外包工程安全生产的一个非常重要的因素，也是体现发包单位承担安全生产主体责任的要件，因此，发包单位必须按照国家有关规定和合同约定，保障施工作业安全所需资金。同时，发包单位还负责对合同约定以外发生的隐患

28、排查治理等有关安全生产所需费用，应当从合同价款以外的资金中予以保障。5.发包单位的监督责任。办法第十条就石油天然气总发包单位、分项发包单位以及金属非金属矿山总发包单位，对其承包单位应当承担的监督责任进行了规定，主要包括每半年对承包单位的施工资质、施工现场安全管理和相关信息报告等情况进行一次检查。石油天然气外包工程，其发包单位与承包单位因分工不同以致施工作业的内容也不同，属于产业链的上下游不同生产阶段，在施工设备、技术与工艺等方面有较大差异，相对外包工程而言，承包单位比发包单位具有更多的技术优势；而金属非金属矿山总发包单位一般为缺乏非煤矿山建设或生产技术能力的投资方，在技术管理人员和设备设施的配

29、备上十分有限，自身不具备采掘施工作业能力。由于上述发包单位对承包单位在履行具体的管理职责上存在局限性，办法只规定上述发包单位应当履行监督职责。6.发包单位的管理责任。办法第十一条针对金属非金属矿山分项发包单位，规定其应当将承包单位及其项目部纳入本单位的安全管理体系，实行统一管理；同时，还规定了分项发包单位对其承包单位应当重点管理的内容，如民用爆炸物品管理、隐患排查治理等，特别是外包工程的作业现场应当实施全过程监督检查。金属非金属矿山企业实行分项发包的，该分项发包单位在设备、工艺与技术、管理机构、人员配备等方面，应当具备对承包单位实施安全管理的能力；同时，金属非金属矿山企业实施分项发包，在某种程

30、度上是为了节约成本或是转嫁风险。为了保障外包工程安全生产，防止因转嫁风险而削弱相应的安全管理，本规定要求金属非金属矿山分项发包单位，将承包单位及其项目部纳入分项发包单位的安全管理体系，对承包单位实行统一管理。7.地下矿山的发包规定。办法第十二条对地下矿山的发包工作进行了相应规定，主要包括对地下矿山一个生产系统进行分项发包的，承包单位原则上不得超过3家；对生产矿山的主要生产系统，如主通风、主提升、主供风等系统及其设备设施的运行管理不得实行分项发包。由于一个生产系统的承包单位数量越多，相互影响会越大，越不利于安全生产，因此，对承包单位的数量原则上控制在3家以内。而主通风、主提升、供排水、供配电、主

31、供风系统是地下矿山中的关键环节，技术要求高，发生故障的可能性大，其运行状况将影响整个生产系统的安全生产，因此，不允许将其分项发包。但对地下矿山一个生产系统实行总发包的情况除外。8.发包单位的应急救援要求。第十五条针对外包工程实行总发包和分项发包的应急救援要求分别作出规定。由于总发包单位承担监督职责，本条规定其负责督促总承包单位统一组织编制外包工程事故应急预案，即由总承包单位负责应急预案的编制工作；而分项发包单位承担管理职责，本条规定其负责将承包单位负责编制的现场应急处置预案纳入本单位应急预案体系，即分项发包单位负责编制应急预案的同时，还需将承包单位的现场应急处置预案纳入其预案体系中。现场应急处

32、置预案作为应急预案的组成部分,从现场应急准备到响应都与承包单位紧密相关，为此，现场应急处置预案由承包单位负责编制，办法第三章第二十五条既有此规定。9.发包单位负责事故数据统计。办法第十六条规定外包工程发生的事故，其事故统计数据纳入发包单位的统计范围。鉴于发包单位负外包工程安全生产主体责任，其安全管理水平和安全责任的落实将直接影响外包工程安全生产，尤其是外包工程从其属性上看是发包单位的，按照事故数据以事故发生地负责统计为原则，国家据此作了统一规定。事故统计与事故责任是两个概念。外包工程的事故统计只是对事故起数、死亡人数等相关数据进行统计，并不反映发包单位还是承包单位责任及其大小；事故责任必须根据事故调查处理结论来划分。(五)承包单位的安全生产职责。办法第三章主要对总承包和分项承包的要求，承包单位的施工资质、项目部管理、现