QFII开户业务操作指引.docx

1、QFII开户业务操作指引特殊单位客户统一开户业务操作指引（暂行）为了进一步明确特殊单位客户统一开户的业务操作要求，根据修订后的期货市场客户开户管理规定（以下简称开户管理规定），制定本暂行指引。一、本指引适用范围1、本指引适用于特殊单位客户。特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户。特殊单位客户开户除了应遵循开户管理规定和本指引要求，还应遵循各期货交易所有关特殊单位客户开户的其他规定和要求。2、监控中心、期货交易所和期货公司相关系统需针对特殊单位客户开户的需要进行改造和升级。本指引规定

2、的开户流程适用于系统改造完成前的过渡期。系统改造完成后，特殊单位客户开户将直接通过统一开户系统进行，届时本指引将根据调整后的流程进行修订，开户材料等其他内容也将视过渡期实践工作情况进行适当调整和完善。二、特殊单位客户开户的实名制要求（一）境内特殊单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。特殊单位客户提交的组织机构代码信息应与组织机构代码证记载内容一致。（二）特殊单位客户提交的开户材料中记载的名称、证件号码和编号、银行账号（包括其分户管理资产的名称和相关号码）等应与相关证件和文件记载内容一致。（三）期货经纪合同中客户名称与特殊单位客户名称一致。（四）特殊单位客户、分户管理资产和期货结

3、算账户对应关系准确。三、审核和检查要求（一）期货公司对特殊单位客户进行实名制全面审核，并对特殊单位客户提交开户资料的真实、准确和完整性进行审核。（二）各期货交易所对前款实名制要求中（一）、（二）、（四）项内容进行检查，并对特殊单位客户分户管理资产是否遵守一户一码原则进行检查。四、期货交易所对各类分户管理资产发放交易编码、进行一户一码管理的依据6、“合格境外机构投资者”类：人民币特殊账户账号。期货交易所应对期货公司填报的“人民币特殊账户账号”与国家外汇管理局颁发的关于投资额度及开立相应人民币特殊账户的批复文件的一致性进行复核，并据此分配交易编码、进行一户一码管理；五、过渡期交易编码申请、注销及客

4、户资料修改流程期货公司为特殊单位客户申请交易编码，应当按要求填写特殊单位客户交易编码申请表，准备相关申请材料。经与相关期货交易所沟通后提交申请材料，并根据期货交易所指导通过交易所专用系统申请特殊单位客户交易编码。期货交易所按照自身规则，对期货公司提交的申请进行一户一码检查，并分配交易编码。期货公司申请注销特殊单位客户交易编码或修改特殊单位客户资料，应向相关期货交易所申请办理。如果分户管理资产存在存续期，在存续期结束后，期货公司应及时注销有关交易编码。期货交易所将过渡期开户资料以适当方式报监控中心备案。附件1：特殊单位客户交易编码申请表（各类特殊单位客户通用）附件7：合格境外机构投资者期货交易编

5、码申请材料要求及特殊单位客户交易编码申请表填表说明附件1：特殊单位客户交易编码申请表期货公司名称会员号上期所郑商所大商所中金所特殊单位客户交易编码开立申请（申请单位填写）特殊单位客户名称特殊单位客户英文全称法定代表人姓名联系电话证件号码证件类型营业执照正本号组织机构代码附加码单位性质注册资本（币种）税务登记号Email联系电话邮政编码注册地址经营范围联系地址特殊单位客户类型（投资者类型） 证券公司 自营 集合资产理财（集合资产管理） 定向资产理财（定向资产管理） 基金公司 封闭式基金 开放式基金（不包括ETF） 保本基金 ETF 基金专户理财（特定客户资产管理） 信托公司 信托公司集合信托产品

6、 信托公司单一信托产品 保险公司 企业年金 社会保障基金 合格境外机构投资者 分户管理资产名称开户日期内部资金账号分户管理资产交易编码套期保值 套利 投机交易编码对应名称分户管理资产编码开户银行银行账号期货结算账户信息账户户名银行账号开户银行开户行网点分户管理资产对应的现货账户投资品种投资比例存续期分户管理资产负责人及联系方式姓名联系电话证件类型证件号码开户代理人姓名证件类型证件号码联系电话邮政编码联系地址指定下单人姓名证件类型证件号码联系电话邮政编码联系地址资金调拨人姓名证件类型证件号码联系电话邮政编码联系地址结算单确认人姓名证件类型证件号码联系电话邮政编码联系地址开户营业部营业部代码托（保

7、）管人信息（无此内容无需填写）托（保）管人名称组织机构代码机构注册资本(币种)营业执照号税务登记号开户银行银行账号联系地址邮政编码联系人姓名联系电话证件号码证件类型法定代表人开户授权人联系人第一联：交易所留存 第二联：期货公司留存 第三联：特殊单位客户留存 第四联：托管人留存注：上海期货交易所简称为“上期所”，郑州商品交易所简称为“郑商所”，大连商品交易所简称为“大商所”，中国金融期货交易所简称为“中金所”。附件7-1：合格境外机构投资者期货交易编码申请材料要求期货公司为合格境外机构投资者申请期货交易编码，应当对客户提供的申请材料进行审核，并按照规定向期货交易所提交如下材料：1、特殊单位客户交

8、易编码申请表；2、中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；3、国家外汇管理局颁发的外汇登记证复印件；4、国家外汇管理局颁发的关于投资额度及开立相应人民币特殊账户的批复文件复印件；5、中国证监会、中国人民银行（中国银监会）关于批准托管人资格批复的复印件（加盖托管人预留印鉴）；6、托管人营业执照（副本）复印件（加盖托管人预留印鉴）；7、预留印鉴卡；（一式两份。印鉴卡正面盖托管业务专用章和期货交易编码业务经办人名章，反面加盖托管人公章。托管人再次受托为其他特殊单位客户申请开立期货交易编码时，交易所凭预留印鉴卡确认其受托办理期货交易编码业务的资格。）8、合格境外机构投资者对托管人的授权委托书原件及复

9、印（如QFII自行签署相关文件，可不提供）；9、期货公司法定代表人授权委托书原件（加盖期货公司公章和法定代表人签章）；10、期货公司开户经办人有效身份证明文件及复印件；11、交易所要求的其他材料。注：如托管人再次申请办理此类业务时，材料（5）、（6）、（7）未发生变更的，则无须再次提供。附件7-2：特殊单位客户交易编码申请表填表说明（合格境外机构投资者）特殊单位客户开户时应填写特殊单位客户交易编码申请表（以下简称申请表），并向期货交易所提供相关申请材料。合格境外机构投资者填报申请表时，应按以下要求填写：1、特殊单位客户名称合格境外机构投资者全称。2、特殊单位客户英文全称英文填写，每个单词的首字

10、母大写。3、法定代表人（1）姓名按照实际填写；（2）联系电话应当填写“国家代码”“区号”“电话号码”。如填写固定电话，“区号”应填写地区区号；如填写手机号码，“区号”应填写“0”。此外，该项目可以使用逗号分割，录入多个联系号码，例如手机号码等。（3）证件类型身份证、军官证、警官证、士兵证、户口簿、护照、台胞证、回乡证、其它证件。（4）证件号码有效身份证明文件号码。4、营业执照正本号合格境外机构投资者在此项应填写证券投资业务许可证编码。5、组织机构代码合格境外机构投资者在此项应填写外汇局人民币特殊账户批复文件编号。6、附加码选取“人民币特殊账户账号”作为附加码，此外，在附加码前应统一增加字母“Q

11、”。例如：Q81-600001040009716。7、单位性质国有企业、集体企业、股份合作企业、国有联营企业、集体联营企业、国有与集体联营企业、其他联营企业、国有独资企业、其他有限责任公司、股份有限公司、私营独资企业、私营有限责任公司、私营股份有限公司、其他企业、合资经营企业（港或澳、台资）、合作经营企业（港或澳、台资）、港、澳、台商独资经营企业、港、澳、台商投资股份有限公司、中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业、外商投资股份有限公司、其他经济组织、国家机关、社会团体、事业单位、国际组织。该项目为选项式。8、注册资本（币种）按照实际填写。9、税务登记号注册国或地区的税务登记号。10、E

12、mail公司邮箱地址。11、联系电话应当填写“国家代码”“区号”“电话号码”。如填写固定电话，“区号”应填写地区区号；如填写手机号码，“区号”应填写“0”。此外，该项目可以使用逗号分割，录入多个联系号码，例如手机号码等。12、邮政编码按实际情况填写，如无可不填写。13、内部资金账户期货公司分配给客户的内部资金账户账号。14、经营范围按实际情况填写，可多选。15、注册地址按实际情况填写。16、投资者类型选项式。应当选择“合格境外机构投资者”前面的“”。17、分户管理资产名称外汇局批复开立人民币特殊账户名称。18、分户管理资产交易编码选项式。根据申请的交易编码类型应当选中该类前面的“”。该项目可多

13、选。19、交易编码对应名称合格境外机构投资者全称托管人简称产品全称（如有）（注：托管人简称对照表附后）。20、分户管理资产编码人民币特殊账户账号。 21、开户银行按照实际填写。22、银行账号人民币特殊账户账号。23、期货结算账户信息（1）账户户名按照实际填写。（2）银行账号应为1025位号码。（3）开户银行中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行、交通银行。（选项）（4）开户行网点填写开户的支行即可。24、分户管理资产对应的现货账户沪、深两市股东卡编号。25、投资品种：如有投资品种限制，说明可投资品种。26、投资比例：如有投资比例限制，列明各类资产的配置比例。27、存续期如有存续期限

14、制，填写存续期截止年月日。28、分户管理资产负责人及联系方式（1）姓名督查员。（2）联系电话应当填写“国家代码”“区号”“电话号码”。如填写固定电话，“区号”应填写地区区号；如填写手机号码，“区号”应填写“0”。此外，该项目可以使用逗号分割，录入多个联系号码，例如手机号码等。（3）证件类型护照。（4）证件号码护照号码。29、开户代理人（1）姓名与有效身份证明文件的姓名一致。（2）证件类型身份证。（3）证件号码公民身份号码，与该法定代表人有效身份证上的15位或18位身份证号码一致。（4）联系电话应当填写“国家代码”“区号”“电话号码”。如填写固定电话，“区号”应填写地区区号；如填写手机号码，“区

15、号”应填写“0”。此外，该项目可以使用逗号分割，录入多个联系号码，例如手机号码等。（5）邮政编码按实际情况填写。（6）联系地址按实际情况填写。30、指定下单人（1）姓名与有效身份证明文件的姓名一致。（2）证件类型身份证、军官证、警官证、士兵证、户口簿、护照、台胞证、回乡证、其它证件。（3）证件号码有效身份证明文件号码。（4）联系电话应当填写“国家代码”“区号”“电话号码”。如填写固定电话，“区号”应填写地区区号；如填写手机号码，“区号”应填写“0”。此外，该项目可以使用逗号分割，录入多个联系号码，例如手机号码等。（5）邮政编码按实际情况填写。（6）联系地址按实际情况填写。31、资金调拨人姓名、

16、证件类型、证件号码、联系电话、邮政编码、联系地址（有关填写说明同上）。32、结算单确认人姓名、证件类型、证件号码、联系电话、邮政编码、联系地址（有关填写说明同上）。33、开户营业部该项申请中金所交易编码时填写。34、营业部代码该项申请中金所交易编码时填写。35、托管人信息（1）托管人名称：按照实际填写。（2）组织机构代码：应为9位号码，与该客户中华人民共和国组织机构代码证上的代码一致。（3）机构注册资本(币种)：与营业执照上的注册资本一致，单位精确到元。（4）营业执照号：与营业执照上的注册号一致。（5）税务登记号：按照实际填写。（6）开户银行：按照实际填写。（7）银行账号：按照实际填写。（8）

17、联系地址：联系地址共分四级，第一级是“中国”；第二级是“省/自治区/直辖市”；第三级是“市/县/区”；第四级是详细地址,其中“省/自治区/直辖市”、“市/县/区”为下拉选项，“详细地址”需要人工录入。（9）邮政编码：有效的6位号码，与联系地址保持一致。（10）法定代表人姓名与该客户有效身份证明文件的姓名一致。证件类型身份证。证件号码公民身份号码，与该客户有效身份证上的15位或18位身份证号码一致。联系电话应当填写“国家代码”“区号”“电话号码”。如填写固定电话，“区号”应填写地区区号；如填写手机号码，“区号”应填写“0”。此外，该项目可以使用逗号分割，录入多个联系号码，例如手机号码等。（11）

18、开户授权人、联系人姓名、证件类型、证件号码、联系电话（有关填写说明同上）。附件7-3：托管人名称全称简称对照表序号全称简称1中国工商银行股份有限公司工行2中国农业银行股份有限公司农行3中国银行股份有限公司中行4中国建设银行股份有限公司建行5交通银行股份有限公司交行6华夏银行股份有限公司华夏7中国光大银行股份有限公司光大8招商银行股份有限公司招行9中信银行股份有限公司中信10中国民生银行股份有限公司民生11兴业银行股份有限公司兴业12上海浦东发展银行股份有限公司浦发13北京银行股份有限公司北京14深圳发展银行股份有限公司深发15广东发展银行股份有限公司广发16中国邮政储蓄银行有限责任公司邮储17上海银行股份有限公司上海18花旗银行（中国）有限公司花旗19渣打银行（中国）有限公司渣打20汇丰银行（中国）有限公司汇丰21德意志银行（中国）有限公司德意志22星展银行（中国）有限公司星展