三体系年审准备资料清单.docx

1、三体系年审准备资料清单2017年度复审资料准备一 公司级资料：1、管理手册。（人事部）2、程序文件。（人事部）3、公司内审记录表。（管代或人事）注：15年的新版本已没有管代了4、管理评审（计划、各部门报告、评审报告等），纠正/预防措施记录。（管代或人事）注：15年的新版本已没有管代了二 工程资料：1、国家、地方法律法规清单及合规性评价，管代、质安、工程、人事等负责人参与并签名。（人事部）2、公司质安部对各项目的巡查记录要完整。（现场杨运全）3、从事有毒有害/高空/特殊工种作业人员与职业健康安全有关的体检报告要齐全。（人事部）4、用于幕墙安装防雷接地所需的接地电阻测试仪及经纬仪、水准仪等检测设备

2、的检定/校准要在有效期内。（工程部）5、现场施工机具设备的清单及维护保养记录要齐全。（工程部）6、施工组织设计的审批要完整（工程部编制、设计部审批）及向监理方报审。（工程部）7、项目部（项目经理、项目负责人、安全员、质量员、施工员等）的人员配备，人员资格证书要齐全。（工程部）8、作业人员（电工、焊工）的资格证书，作业人员进场前的三级安全教育、项目部对作业人员安全技术交底（要双方签字）（工程部）9、建筑材料/设备/构配筋进场自检及向监理方报验（工程部）10、施工图纸会审、答疑、施工日志资料要齐全。（工程部）11、门窗、幕墙过程工序检查记录、隐蔽工程自检和第三方检查记录，四性试验（风、水、密封性）

3、试验及拉拔试验、材料见证取样等由送第三方检验的记录要齐全。（工程部）12、劳动用品发放（安全帽、安全带、工作服）、项目现场作业人员用餐/住宿如何安排？（工程部）13、现场固废处理（如废弃的打胶密封罐、油漆桶、电焊渣）如何处理（交予总包还是由供应商处置） （工程部）14、施工合同、中标通知书（工程部）15、顾客满意度调查（对已完工工程的发包方从质量、进度、文明施工、保修服务等方面进行调查）资料要齐全。（工程部）（质安部）16、现场动火作业、高危作业的方案、记录要齐全。（工程部）17、现场幕墙施工是否使用吊篮（要提供第三方检验合格后发放的合格使用证）（工程部）18、总包、监理整改通知单及整改回复单

4、记录要齐全。（工程部）19、竣工验收整套资料要齐全（主要查看施工方、发包方、监理方、设计方等几方签字盖章的竣工验收报告）。（工程部）三 人事行政资料：1、本企业资质证书（营业执照、安全生产许可证、资质证书）。（上海、浙江人事部）2、管理方针、管理目标（上海、浙江人事部）3、在册员工一览表（尽量不要拿出来，英格尔根据人员收取审核费，你报英格尔人员应该少于公司实际人员，如果老师要看你们技术处理一下，老师主要看最近几个月的缴纳社保单）。（上海、浙江人事部）4、员工社保缴费名单。（上海、浙江人事部）5、团体意外伤害险清单。（上海、浙江人事部）6、人员需求表。（上海、浙江人事部）7、培训需求表。（上海、

5、浙江人事部）8、培训记录。（上海、浙江人事部）9、年度培训计划表。（上海、浙江人事部）10、员工考核表。（上海、浙江人事部）11、离职审批表。（上海、浙江人事部）12、劳动关系终止审批表。（上海、浙江人事部）13、人力资源发展规划。（上海人事部）14、岗位说明书。（上海人事部）15、消防、防雷验收的函。（浙江人事部）16、危险源调查表, 公司环境因素、危险源因素识别及评价，评价日期要更新，目标要量化，指标要分解，有检查记录。（上海、浙江人事部）17、特种设备证书。（浙江人事部）18、劳动保护用品清单。（上海、浙江人事部）19、消防设备清单，消防设施布置平面图，消防通道及批示标志（上海、浙江人事

6、部）20、各部门安全责任书。（上海、浙江人事部）21、安全、消防事故处理紧急预案。（上海、浙江人事部）22、持证人员资质证书清单。（上海、浙江人事部）23、管理目标分解及实施情况报告（含数据分析）（管理目标每年要分解至各部门及年度管理目标完成情况考核）。（上海人事部）24、受控文件清单（管理手册、程序文件发放/回收记录）（上海、浙江人事部）25、文件更改申请单（上海、浙江人事部）26、质量/环境/安全记录清单（上海、浙江人事部）27、人员需求申请表（上海、浙江人事部）28、培训需求表（上海、浙江人事部）29、适用法律法规和其他要求清单（上海、浙江人事部）30、企业负责人安全培训证书，安全管理人

7、员证书（安全工程师）（上海、浙江人事部）31、OHSAS体系文件清单及手册；（上海、浙江人事部）32、危险源与环境的识别及风险评价（上海、浙江人事部）33、管理方案、应急预案、演习记录、应急必需物资的准备（上海、浙江人事部）34、过程控制的记录（上海、浙江人事部）35、管理目标（上海、浙江人事部）36、监视测量控制（上海、浙江人事部）37、“三同时”验收报告（浙江行政部）38、职业卫生预评价报告（浙江人事部）39、工作场所有害因素监测计划及报告（浙江行政部）40、接触有害因素人员职业健康检查报告（浙江人事部）41、消防验收报告（浙江人事部）42、防雷设施监测报告（浙江人事部）43、特种设备及其

8、安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、其他压力容器等）（浙江人事部）44、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）（浙江人事部）45、特种作业人员资格证书或其复印件（浙江人事部）46、法律法规/其他要求符合性评估（上海人事部）47、体系策划（上海人事部）48、公司资质、安全生产许可证、工业产品生产许可证（如果需要）（上海、浙江人事部）49、缴纳“各金、各险”“社保”的凭证（上海、浙江人事部）50、在职员工花名册、年度培训计划、培训计划的执行记录（上海、浙江人事部）51、人力资源部的部门职责？员工的岗位职责？职业健康安全管理体系的组织结构（上海人事部）

9、52、新录职员工，录用痕迹、安全教育、厂纪厂规和“三体系”培训及考试卷（上海、浙江人事部）53、内审员的培训记录及任命（上海人事部）54、节约能源的宣传（上海、浙江人事部）55、获得适用法律法规和其他要求清单的途径和宣传途径（上海、浙江人事部）56、特种作业人员人年度体检报告、食堂工作人员的体检报告、餐饮许可证、下脚料的处理合同（浙江人事部）57、车间生产出的工业垃圾处理的合同及年度批处理记录（浙江人事部）58、文件及记录清单（上海、浙江人事部）59、外来文件的途径、处理方法（上海、浙江人事部）60、公司经营活动中的相关数据分析及处理（上海、浙江人事部）61、方针目标的完成情况及对策（上海、浙

10、江人事部）十、财务部1、安全生产改善、设施改善、劳防用品等专款投入 2、环境改善的专项投入 3、员工福利的专项投入 4、年度能耗费用对比记录（每万元产值耗能历年下降）四 采购资料：1、供方基本资料：合格供方资料：包括营业执照、税务登记、组织机构代码、工业产品生产许可证、体系认证证书、材料/产品检测报告（有资质检测机构出具的，在合格周期内的；产品合格证（要求用行业协会统一印制的）、质保书（要求用行业协会统一印制的）、合格供方名录、合格供方评审记录及结论、材料进货码单2、供方实地评价表3、合格供方名录4、供方定期评价表5、物质供应台帐6、样品检验记录7、联系单8、采购申请单9、质量问题信息反馈单1

11、0、采购单11、产品试样情况表12、采购合同/送货单等13、材料合同（合同中要有对供方施加环境、职业健康安全要求的条款）；供方必须是年度合格供方名录中的。五 生产资料：1、产品试样情况表（质安部驻厂提供）2、打胶机各类技术参数表3、设备设施购置申请单4、设备模具维修申请单5、设备设施验收单6、设备保养计划7、设备日常维护保养记录8、设备维修保养记录9、设备运行记录10、设备设施报废申请单11、模具台帐12、设施检查记录13、中空玻璃作业流转卡14、工程图纸/技术文件更改通知单15、产品试样情况表16、质量事故报告单17、纠正措施处理单18、预防措施处理单19、制程不良报告单20、质量问题信息反

12、馈单21、中空玻璃例行检验记录22、设备设施台帐23、设备采购单24、工艺纪律检查表25、门窗试样过程情况表26、中空玻璃生产记录27、中空玻璃生产记录28、中空玻璃工艺卡29、分子筛灌装量记录表30、文件清单31、文件更改申请单32、领料单33、入库单34、退货单35、合格产品入库单36、入库检验通知单37、记录清单38、人员需求申请表39、培训需求表40、生产月份计划41、生产周计划42、生产任务单43、周发货计划44、生产车间区域标识45、加工场所状态标识46、产品发货清单回单47、关键、特殊工序标识48、关键、特殊工序作业指导书六 质量安全资料：1、幕墙装配检验记录（现场杨运全）2、铝

13、合金幕墙打胶工序检验记录（工厂）3、铝合金型材入库检验记录（工厂）4、塑料型材入库检验记录（工厂）5、增强型钢入库检验记录（工厂）6、密封条检验记录（工厂）7、五金配件入库检验记录（工厂）8、玻璃入库检验记录9、零配件、辅助材料进货检验记录（工厂）10、角强度测试记录（工厂）11、玻璃进货检验记录（工厂）12、紧急（例外）放行申请单（工厂、现场）13、铝合金门窗幕墙下料检验记录（工厂）14、铝合金门窗幕墙冲切工序检验记录（工厂）15、铝合金门窗幕墙铣切工序检验记录（工厂）16、钻孔工序检验记录（工厂）17、铝合金门窗幕墙组框工序检验记录（工厂）18、铝合金门窗幕墙组扇工序检验记录（工厂）19、

14、压条胶条(打胶)工序检验记录（工厂）20、五金件装配工序检验记录（工厂）21、塑料门窗下料检验记录（工厂）22、塑料门窗衬钢工序检验记录（工厂）23、塑料门窗铣切工序检验记录（工厂）24、塑料门窗焊接、清角检验记录（工厂）25、塑料门窗组装工序检验记录（工厂）26、钢付框下料检验记录（工厂）27、钢付框成品检验记录（工厂）28、铝合金门窗、幕墙成品入库检验记录（工厂）29、塑料门窗成品入库检验记录（工厂）30、幕墙装配检验记录（工厂）31、铝合金门窗幕墙打胶工序检验记录（工厂）32、竣工验收记录（现场杨运全）33、中空玻璃确认检验记录34、中空玻璃产品出厂检验记录35、周期检定日程（计划）（工

15、厂）36、卷尺内校记录（工厂）37、关键原材料供应商变更申请表（工厂）38、计量器具管理台账（工厂）39、计量器具报废申请单（工厂）40、卷尺内校记录（工厂）41、过程监视和测量记录（工厂）42、质量目标统计表 43、质量目标考核表 44、中空玻璃关键原材料检验、验证记录45、分子筛升温试验记录46、外来文件清单（质安部、工厂）47、入库检验通知单（工厂）48、质量问题信息反馈单（质安部）49、产品试样情况记录（工厂）50、质量事故报告单（质安部）51、纠正措施处理单（工厂 现场）52、预防措施处理单（工厂 现场）53、门窗框、副框安装检查记录（现场杨运全）54、门窗玻璃安装检查记录（现场杨运

16、全）55、门窗扇安装检查记录（现场杨运全）56、工程项目施工奖罚单（现场杨运全）57、整改（返工、返修）通知书（工厂 现场）58、幕墙焊接过程检查记录（现场杨运全）59、顾客满意度调查记录（现场杨运全）60、顾客满意度统计分析表（现场杨运全）61、顾客意见（投诉）记录（现场杨运全）62、纠正措施处理单（工厂 现场）63、预防措施处理单（工厂 现场）64、制程不良报告单（工厂 现场）65、质量问题信息反馈单（工厂 现场）66、质量事故报告单（工厂 现场）67、中空玻璃例行检验记录68、门窗试样过程情况表（工厂）69、中空玻璃生产记录70、门窗试样过程情况表（现场杨运全）71、中空玻璃生产记录72

17、、分子筛灌装量记录73、质量问题信息反馈单（现场杨运全）74、售后服务回访维修接收单(质安部)75、售后服务维修单(质安部)76、文件清单(质安部) （工厂）77、文件更改申请单（工厂）(质安部)78、记录清单（工厂）(质安部)79、人员需求申请表（工厂）(质安部)80、培训需求表（工厂）(质安部)七 设计资料1、生产指令单2、技术文件登记和发放记录3、市场信息报告4、设计/开发计划任务书5、设计/开发输入清单6、设计/开发输出清单7、产品目录表8、设计/开发评审报告9、信息传递单10、设计/开发验证报告11、设计/开发变更申请表12、工艺改进联系单13、顾客提供的技术文件验收单14、月项目设

18、计计划15、工程图纸/技术文件更改通知单16、外来文件清单17、质量事故报告单18、图纸会审/设计交底记录19、采购单20、打胶机各类技术参数表21、工艺纪律检查表22、中空玻璃工艺卡23、产品试样情况表24、文件申请单25、文件清单26、文件更改申请单27、记录清单28、人员需求申请表29、培训需求表八 商务合约资料1、工程报价评审记录2、投标标书评审记录3、合同评审记录4、投标报价样品确认表5、文件申请单6、文件清单7、文件更改申请单8、记录清单9、投标资料（包括招标文件、答疑、报价等）及评审的过程记录10、中标通知书11、工程合同、备案12、九 成本控制资料1、工程报价评审记录2、投标标书评审记录3、合同评审记录4、投标报价样品确认表5、文件清单6、文件更改申请单7、记录清单8、人员需求申请表9、培训需求表