企业安全生产标准化考评实施细则.docx

1、企业安全生产标准化考评实施细则一级港口客运（滚装码头、渡船渡口）企业安全生产标准化考评实施细则考评 内容考评要点分值考评细则考评评价考评得分一、安 全目标35分1、安全工作方针与目标制定企业安全生产 方针、目标和不低于上 级下达的安全控制指 标5 查安全工作方针与目标发布相关文件：1） 无安全工作方针与目标，或安全工作方针与目标不 符合国家法律法规的要求，或安全工作方针与目标低 于上级有关部门下达的安全考核指标，出现其中任意 一项，本项不得分；2） 安全工作方针与目标未文件化，扣 2分；3） 安全工作目标和指标与企业职业安全健康风险不相 适应，扣3分；4） 安全生产目标和指标不能体现持续改进，

2、扣 3分制定实现安全工作 方针与目标的措施51） 查措施：无保证企业实现安全生产工作方针与目标 的保障措施，扣5分；2） 随机询冋从业人员：不知道本企业的安全工作方针 与目标，一人次扣1分2、中 长 期 规 划制订和实施企业安 全生产中长期规划和 跨年度专项工作方案5 1） 查中长期规划：未制疋中长期规划，扣3分；中长期 规划的内容未切合企业安全工作方针和目标，扣 1分；2） 查工作方案：未制定跨年度专项工作方案，扣 2分； 跨年度专项工作方案的内容不符合企业安全工作方针 和目标，扣1分；3） 查记录：中长期规划和跨年度专项工作方案未印发 到部门和班组的，每项扣1分3、年度计划根据中长期规划，

3、制 定年度计划和年度专 项活动方案，并严格执 行51） 查年度计划：未根据中长期规划制定出年度计划， 扣3分；计划不完善，扣1分；2） 查活动方案：未制定年度专项活动方案，扣 2分； 方案不具体，扣1分；3） 查记录或现场抽查：年度计划和年度专项活动方案 未印发到相关部门和班组，一项扣 1分4、目 标 考 核将安全生产管理指 标进行细化和分解，制 定阶段性的安全生产 控制指标5查安全生产控制指标：1） 无细化的安全生产控制指标，扣 5分；2） 细化的安全生产控制指标不全面，缺一项扣 2分；3） 查各级安全生产目标责任书，缺一项扣 1分制定安全生产目标 考核与奖惩办法51） 查制度或相关文件：未

4、制定安全生产目标考核和奖惩办法，扣5分；安全生产目标考核与奖惩办法覆盖 面不全，内容不明确，可操作性不强，一项扣 1分；2） 查记录或现场抽查，安全生产目标考核与奖惩办法未印发到管理层、相关部门和班组，一项扣 1分定期考核年度安全 生产目标完成情况,并 奖惩兑现5查考核指标及奖惩兑现材料、文件：1） 未进行目标考核的扣5分；2） 无考核奖惩记录，扣2分；3） 奖惩未兑现的扣2分二、管 理机 构和 人员40分1、安 全 管 理 机成立安全生产委员 会（或领导小组），下 属各分支机构分别成 立相应的领导机构。安 委会职责明确，实行主 要领导负责制10 查安全生产委员会或安全生产领导小组发布文件：1

5、） 未成立安全生产委员会（或领导小组）：扣 10分； 机构不健全，扣3分；2） 安全生产委员会（或领导小组）安全职责分工不明确，扣1-3分；3） 安全生产委员会（或领导小组）成员未包括主要负 责人、部门负责人等相关人员，每项扣 2分构按规定设置与企业 规模相适应且独立的 安全生产管理机构15 查机构设置文件：1） 未按规定设置安全生产管理机构或者配备专职安全 生产管理人员，扣15分；2） 未建立安全生产管理机构工作制度，扣 5分，流程不明确，扣3分定期召开安全生产 委员会会议。安全生产 管理机构和下属各分 支机构每月至少召开 一次安全工作例会51） 查制度：未制定安全生产会议制度，扣 3分；制

6、度 不完善、内容不全面，扣1分；2） 查安全生产委员会例会的会议记录，未定期召开安 全生产委员会会议，扣2分；3） 查安全生产管理机构安全工作例会记录，未达到每 月召开一次安全工作例会的要求，扣 2分；4） 缺少上述相关会议记录，缺一项扣 1分2、管 理 人 员 配 备按规定足额配备专 职安全生产和应急管 理人员10 查任命书、安全生产责任制等文件：1） 未配备专职安全生产管理人员、应急管理人员，扣10分；2） 未按要求配足专职安全生产管理人员，缺一人扣 5分三、安 全责 任体系45分1、健 全 责 任 制企业主要负责人、分 管领导、全体员工安全 职责明确，制定并落实 安全生产责任制，层层 签

7、订安全生产责任书， 并落实到位10 1） 无安全生产责任制，扣10分；2） 缺少安全生产委员会或安全生产领导小组的安全生 产职责，扣2分；3） 缺少各级部门职责，缺少1个部门扣2分；4） 缺少各岗位职责，缺少1个岗位扣1分；5） 安全生产责任制中责任不清，一处扣 1分；6） 查安全生产责任书，缺少安全生产责任书（可与安 全生产指标责任书合并），扣3分；缺一项扣1分；7） 对照企业安全生产责任制，随机询冋安委会或安全 生产领导小组成员1名、安全生产管理部门成员1名、 其他部门成员1名、从业人员2名各自的安全生产责 任，不清楚其安全职责，1人次扣1分主要负责人或实际 控制人是安全生产第责任人，按照

8、安全生 产法律法规赋予的职 责，对安全生产负全面 组织领导、管理责任和 法律责任，并履行安全 生产的责任和义务5 1） 查安全生产责任制，企业主要负责人不是安全生产 第责任人，扣5分；2） 安全生产第一责任人不具备与本企业所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，扣 5分；3） 问企业主要负责人安全生产法赋予的职责，企 业负责人对其安全职责不清楚，扣 2分；4） 查企业主要负责人述职总结、考核或其他可体现其 全面负责安全生产工作、履行安全生产义务的文件， 企业负责人未全面负责安全生产工作、未履行安全生 产义务，扣2分分管安全生产的负 责人是安全生产的重 要负责人，统筹协调和 综合管理企

9、业的安全 生产工作，对安全生产 负重要管理责任51） 查安全生产责任制，企业无分管安全生产的负责人， 扣5分；2） 查安全生产责任制、考核或其他可体现其负责安全 生产工作、履行安全生产义务的文件和询问，企业分 管安全生产的负责人未对企业安全生产负重要管理责 任，扣5分其他负责人和全体 员工实行“ 一岗双 责”，对业务范围内的 安全生产工作负责51） 查安全生产责任制，未明确其他负责人和全体员工 “一岗双责”，扣5分；2） 查安全生产责任制和考核文件，“一岗双责”安全 责任不落实，扣2分；3） 随机抽查1-3名员工，不熟悉并理解“一岗双责” 内容，一人次扣1分安全生产管理机构、 各职能部门、生产

10、基层 单位的安全职责明确 并落实到位10查安全生产责任制：1） 未制定安全生产管理机构、各职能部门、生产基层 单位的安全职责，扣10分；2） 各级安全生产职责不清，扣 5分；3） 抽查1-3名职工，相关人员不熟悉主要职责，一人 次扣1分2、责 任 制 考 评根据安全生产责任 进行定期考核和奖惩， 公告考评和奖惩情况10 1） 查安全生产责任考核制度，无安全生产责任考核制 度，扣10分；2） 未按考核制度定期进行考核、予以奖惩，扣 5分；3） 考核和奖惩情况未进行公告，扣2分四、法 规和 安全 管理 制度70分1、资 质港口经营许可证、 企业法人营业执照 合法有效，经营范围符 合要求5 1） 查

11、营业执照、港口经营许可证，缺少任意 一项，扣5分；2） 营业执照未通过年审；营业执照、港口 经营许可证过有效期；企业超范围经营，出现任意 一项，扣5分2、法 规及时识别、获取适用 的安全生产法律法规、 标准规范51） 无识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其 他要求的制度，扣5分；制度中无责任部门、获取渠 道、方式，缺少一项扣1分；2） 无法律法规、标准规范清单，扣1分；3） 查适用法律法规、标准规范清单：有不适用法律法 规、标准规范，或已过期、失效的法律法规、标准规 范，一项扣1分；4） 无法律法规、标准规范更新记录，扣 1分将法规标准和相关 要求及时转化为本单 位的规章制度，贯彻到 各

12、项工作中51） 查符合性评价记录，没有达到每年至少 1次符合性评价的要求，扣5分；2） 未对新获取的法律、法规、标准及其他有关要求进 行符合性评价，缺一项扣1分；3） 查规章制度：未及时将适用的法规标准和相关要求 转化为规章制度，缺一项扣1分执行并落实安全生 产法律法规、标准规范51） 查记录或相关文件：转化后的规章制度未及时贯彻 落实，扣5分；2） 抽查1-3名员工，不了解相关安全生产法律法规、 标准规范，一人次扣1分将适用的安全生产 法律、法规、标准及其 他要求及时对从业人 员进行宣传和培训51） 查文件发放记录/培训记录/告知书/宣贯材料等，从 未将适用的法律、法规、标准及其他要求对从业

13、人员进行宣贯和培训，扣 5分；参加培训的从业人员比例 未达到95鸠上，扣2分；培训不及时，扣1分；2） 随机询问相关人员是否接收到企业传达的相关信 息，相关人员未接收到或未掌握企业传达的相关信息， 一人扣1分3、安 全 管 理 制 度制定并及时修订安 全生产管理制度，包 括：1）安全生产责任 制；2）安全例会制度； 3）文件和档案管理制 度；4）安全生产费用 提取和使用管理制度； 5）设施、设备、货物 安全管理制度；6）安 全生产培训和教育学 习制度；7）安全生产 监督检查制度；8）事 故统计报告制度；9） 安全生产奖惩制度101） 查安全生产管理制度及其清单，缺少一项相关的管 理制度内容（制

14、度名称不要求一样，但内容应涵盖）， 扣2分；2） 随机抽查不少于制度总数1/3以上的管理制度，制 度中无责任部门、职责、工作要求等内容，一项不符 合扣2分；3） 管理制度不符合法律法规、标准规范要求，一处不 符合扣2分；4） 无安全生产管理制度清单，扣2分；5） 查安全生产管理制度评审、修订制度（可包含在其 他相关制度中），制度不符合相关要求，一处扣1分；6） 查安全生产管理制度评审、签发和修订记录，未按 规定进行评审和修订，缺一项扣 1分；7） 查修订后的管理制度，无生效日期，一项扣 1分对从业人贝进行安 全管理制度的学习和 培训51） 查相关培训记录，未对从业人员进行培训，缺一项扣1分；2

15、） 无管理制度发放、签收、培训记录，缺一项扣 1 分;3） 随机询问从业人员对企业安全生产管理制度的了 解、掌握情况，从业人员不清楚企业安全生产管理制 度，一人次扣1分；4） 查给相关方发放相关规章制度的记录，未将相关的 规章制度及时传达给相关方，扣1分4、岗位安全生产操作规程各作位 订操岗 修产到 时生放 及全发 并灾并 定的，工 制位程职 岗规操 分 企 制 行 分 盖用 ;关进 1 覆e分相定 未作 1他也规扣 程 W 其m按项 规邛扣在未 一 作A项d口扣， , 操 以一包时录 期 中；缺寸一记 日 单分1分，一订 效 清2 1录度扎修企生 其数记制蚪和11无 :扣总扣收订O艾 , 单

16、项程项签修忙签扣程 舗一规一、饲、项规 用作不缺程用、度用，的 刼工杳在规刼制刼订后 作有抽存作作 作修订 操所机程操操操和修 查的随规无查中查审查 n 业2)作 4)度5)评6)安和硏作 aff 员的人安 人程业的 业规从位 从作；单 对操训本程 全培彷规5项 情操 一 握程 缺 掌规 , 、作 训 ；解操 培 分了按 行 1的不 进 程或 员 扣规程 人 项幷规 业一操俏 从缺关操 对 ，相关 未 录对相 & 记“楚 录 训人清“ 记培业川2 训 程从员扣 培规问人次 关；作询业人 相分操机从一 查1无随， n 7 7 rr 1扌2 3烦竹5、制度执行及档案管理规据安 全法理依业 安S管,

17、企 关m全程定施 有政安规制措 家、的作，理 国针位操点管 行方单和特产 执产本度业生 生及制行全5家！ 法行法行对的 訴进訴进/程分 学况学况丛规1 产情产情业作扣 生行生行从操凑 全抑全抑看U人 安的安的查-1 对程对程场制， 汕规兀规现章的 n作2)作可规行建立和完善各类台 帐和档案，并按要求及 时报送有关资料和信 息5 1） 查主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记 录档案，无相关档案，缺一项扣1分；2） 查文件、档案接收、使用、过期/失效销毁记录，无 相关规疋和记录，缺一项扣1分；3） 记录不清，一处扣1分；4） 未按规疋报送安全生产和官理的有关资料，缺一项 扣1分五、安 全投入

18、45分1、资 金 投 入按规定足额提取安 全生产费用10 1）查安全生产费用提取财务记录，未按规定提取安全 生产费用，扣10分安全生产经费专款 专用，保证安全生产投入的有效实施15 1） 查安全生产费用管理制度，未制定安全生产费用管 理制度，扣5分；2） 安全生产费用管理制度中未明确安全生产费用提取 和使用的程序、职责及权限，缺一项扣 3分；3） 查安全生产费用台帐，安全生产费用未专项用于安 全生产，一项扣3分及时投入满足安全 生产条件的所需资金101） 查安全生产费用使用计划，未制定安全生产费用使 用计划，扣5分；2） 未按照计划要求及时投入安全生产所需费用，扣 5分；3） 查企业日常安全检

19、查、隐患排查记录，未根据企业 实际情况、安全隐患排查及治理情况及时投入所需资 金，一项扣3分2、费 用 管 理跟踪、监督安全生产 专项经费使用情况51）查安全生产费用台帐、跟踪、监督情况及相关记录， 未进行跟踪、监督，一项扣 2分建立安全费用使用 台帐51） 查安全生产费用台帐，无台帐，扣 5分；2） 安全生产费用台帐未明确项目责任人、项目名称、 投入金额，缺一项扣1分六、装 备设 施115分1、设 施具备满足安全生产 需要的建筑、场地和设 施设备，并符合相关安 全规范和技术要求10 1）查安全评价报告、相关检测检验报告及现场，建筑、 场地和设施设备不满足安全生产需要或不符合相关安 全规范和技

20、术要求，扣10分按国豕有关规疋配 足有效的安全、消防、 救生和环境保护设备 及器材15 查安全、消防、救生和环境保护设备及器材清单，现 场查看安全、消防、救生和环境保护设备及器材的配 备情况：1） 不符合国家规定的，一项扣2分；2） 现场配备的安全、消防、救生和环境保护设备及器 材与清单不符，一项扣1分；3） 安全、消防、救生和环境保护设备及器材的配备、 安装不符合有关标准规定，一项扣1分设有覆盖安全重点 部位视频监控设备，并 保持实时监控51） 查视频监控设备清单、布置图及现场查看，安全重点部位视频监控设备缺一处扣 2分；2） 安全重点部位不能保持实时监控，一处扣 1分按相关规定设置专 用应

21、急通道，并规范标 识10 1） 未按规定设有专用应急通道，扣10分;2） 现场查看，应急通道未保持畅通，一处扣 5分；3） 现场查看，应急通道指示标志不清晰，一处扣 2分；4） 未设置紧急撤离路线图，扣5分售票厅、候船室、旅 客通道等处设置宣传 告知设备、安全警告标 志、指示牌、示意图； 悬挂安全警示图文；张 贴旅客须知、禁运限运 物品宣传图、安全宣传 画、宣传标语51） 现场查看：未设置宣传告知设备、安全警告标志、 指示牌、示意图，未悬挂安全警示图文，未张贴旅客 须知、禁运限运物品宣传图、安全宣传画、宣传标语， 扣5分；2） 警示标志、示意图等缺失，一处扣 1分；3） 警示标志、示意图等模糊

22、不清，一处扣 1分2、设备配备满足需要的易 燃易爆危险品监测设 备，并按要求投入使 用；滚装码头安装大型 车辆安检设备151） 未制订“三品”检查管理制度，扣 15分；2） 现场查看：未按规定配置和使用 X射线检测仪、可 燃气体检测仪、安检门、防爆桶等安检设备，扣15分；3） 现场查看：未按规定设置周界隔离和安全通道，未 将已检和未检隔离，扣10分；4） 现场查看：滚装码头未设置车辆安检设备，扣 5分趸船、港作船舶、起 重装卸设备、车辆、压 力容器等符合相关安 全规范和技术要求，设 备及操作人员证书齐 全有效101） 查安全评价报告、检测检验报告及设备清单、档案：不符合相关安全规范和技术要求，

23、一项扣 2分；2） 查相关操作人员资质证书，缺一人次扣 2分按规定对设施设备 进行定期检验，检验证 书合法有效51） 查检验证书及相关记录：未定期检验或无检验证书， 一项扣2分；2） 检验证书不合法或不在有效期内，一项扣 2分按规定定期对设施 设备维护保养，设备技 术状况良好101） 查设备设施管理制度和设备设施年度综合检维修计戈9，未制订年度综合检维修计划，扣5分；未做到 五 定”管理，一项扣1分；2） 查日常检查（点检/巡检卡）、定期检测及特殊检测 记录，无日常检查、定期检测及特殊检测记录，一项 扣1分；3） 查设备设施维护保养检查记录，无维护保养检查记 录，一项扣1分；未进行经常性的维护

24、保养，一项扣1 分；4） 查故障处理记录，未对出现的异常现象和故障及时 处理，一次扣2分；5） 查检维修方案，未制订检维修方案，扣10分；6） 现场查看设备设施的完好情况，已损坏或失效的设 备设施仍在使用，一项扣4分指定专人对特种设 备进行管理10查特种设备登记注册记录、特种设备档案、定期检验申请资料、校验报告、检修记录等相关文件：1） 特种设备无专人负责管理，扣10分；2） 未办理登记注册，一台扣1分；3） 未检验或检验不合格或无检验报告仍在用的特种设备，扣10分;4） 未按规定提出检验要求的，一台扣1分；5） 未按规定进行检查和维护保养，扣2分；无日常维护 保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣1分；6） 设备附件未定期校验或无校验报告，一台扣 1分；7） 设备附件未疋期检修或未保存记录，一台扣 1分；8） 已报废的特种设备未办理注销手续，一台扣 1分。 现场查看：1） 特种设备上无检验合格标志、无登记标志，一台扣1 分；2） 已报废的特种设备，仍在现场使用，一台扣 10分； 应报废但未及时报废，一台扣 5分建立并规范设备管 理台帐51） 查设备设施台帐，无设备设施台帐，扣 5分；2） 随机抽查设备设施档案，无设备设施档案，一台扣1 分