X上锁挂牌LOTO程序要点教学总结.docx

1、X上锁挂牌LOTO程序要点教学总结1. 目的2. 适用范围3. 参考文件4. 责任5. 程序5.1. 加标锁定程序5.2. 设备加标锁定专有程序5.3. 小组或群组锁定/加标5.4. 加标锁定工具5.5. 替代方法5.6. 风险评估5.7. 承包商5.8. 培训6. 程序评估7. 记录保存附件附件一:设备加标锁定专有程序格式附件二:设备加标锁定专有程序实例附件三:加标锁定专用名词解释附件四: 防范危险能量的决策图附件五: 替代方法的风险管理评估表1. 目的本方案的最主要的目的在于提供锁定/加标程序，使任何被授权人员在实施任何可能发生突发性激活、启动或存储能源释放并造成伤害的活动之前，其所面临的

2、危险得以消除或被最小化。具体见附件四：防范危险能量的决策图。 2. 适用范围 本方案适用于所有GE员工和为GE工作的承包商员工。 本方案适用于控制那些可对人身造成伤害的、与机器、设备、工艺和电路相关的危险能源。 3. 参考文件通用电气公司锁定/加标方案。4. 责任 加标锁定元素负责人将负责整个加标锁定方案的推行。以下人员将负责加标锁定的具体操作。 设备专有程序建立： 杨应安 加标锁定用硬件准备： 殷国强 培训: 尚正国 程序评估: 尚正国 记录保存: 尚正国 只有授权员工才可以在工厂范围内实施加标锁定。5. 程序5.1. 加标锁定程序 在进行建立，安装，建设，修理，调整，检查，操作或维任何设备

3、或工艺时，如果有可能被意外地接通能源，启动，释放潜在的能量或有害材料，会造成人员伤害。在进行这些活动之前，所有潜在的危险能源必须被隔离并且加标锁定。这些危害能源包括但不仅限于电能，机械、液压、气压、化学、原子能、热能、重力或其他能源（包括势能和/或动能）。是否需要实施加标锁定，见附件四：防范危险能量的决策图。 在从事本程序所涉及的设备维修或服务活动时，不切断设备能源是不允许的，除非已完成风险评估，并建立了替代方法。 必须对于需要进行加标锁定的设备建立书面的设备专有加标锁定程序。设备专有加标锁定程序格式见附件一，设备专有加标锁定程序样本见附件二。 授权员工自行实施加标锁定，不可代替为其他人员实施

4、加标锁定。 实施加标锁定的基本步骤为：a. 在进行要求加标锁定的活动之前，所有受影响员工必须被通知到。必须通知这些受影响的设备/系统的负责人，这些设备不能使用。b. 按照正确的设备/系统关闭程序，授权人员关闭所有的运行控制系统。c. 授权人员对于每一个能源隔离装置上加上适当的锁具，确保能源隔离在安全位置。加锁并且放置红牌，表示设备正在维修活动中不能被操作。仅仅使用标签是不够的，除非有风险评估文件表明不能够进行加标锁定，批准使用替代方法。如果能源隔离装置不能够被锁定，或需要改造才可以锁定，可以通过风险评估，来决定是否可以用加标的办法。d. 授权人员必须认真检查设备/系统，以确保所有潜在的能量已被

5、释放。在进行维护等活动之前，设备应显示“零能源状态”。e. 授权人员应按下“开启”按钮/开关，试着操作设备/系统（确认），确认过程是确保在工作过程中，能源不可能被接通。在确认后，操作控制系统仍须切换到安全位置。f. 在维修活动完成后，准备重新对设备接通能源之前，必须清点维修人员数，确保所有人员已经从设备/系统中离开。g. 检查工作区域确保次要物品已经被移走，防护罩已经到位，机器、设备、流程或电路运转正常。h. 由实施该加标锁顶的授权人员将锁、标签、锁定装置从每一个能源隔离装置上移走。 在维修中，当需要暂停加标锁定，以测试设备或系统时以下活动必须进行：a. 清除设备/系统上的所有工具和材料 b.

6、 通知受影响员工 c. 撤除加标锁顶设施 d. 进行测试 e. 重新切断系统所有能源，重新加标缩定f. 重新确认 g. 开始工作. 一次加标锁定持续的最长时间为：一个班次或任务完成，两者中时间较短的。 当班次或人员变化时，在这段转换期内，加标锁定必须保持继续，或者是通过直接面对面的交接，或者是使用交接班锁，黄色交接班标牌，或其他被批准的方法。加标锁定交接班实施步骤见下图： 若机器，设备，工艺或电路不能被正常操作，但也没有人员正在对该机器，设备，工艺或电路不能被正常操作进行维护，这时候应该使用交接班锁和交接班黄牌。当交接班锁和交接班黄牌在机器，设备，工艺或电路上时，不能在机器，设备，工艺或电路上

7、进行任何活动。交接班锁和交接班黄牌只有加标锁定授权员工才可以实施。交接班锁和交接班黄牌不能用作“不能工作”标牌或用在需要加标锁定锁和红色标牌的地方。适当的监督人员核实安装该装置的被授权人员不可通过合理方式找到或不在现场时；确保在被授权人员恢复在现场工作时，已被通知其锁定/加标装置已经被拆卸。在现场/运行领导的指挥下，可以拆卸该等装置。但在执行拆卸时应至少包括三位对所实施工作了解的人员 ，拆卸工作必须在风险评估和概括的降低风险方案中记载。 5.2. 设备加标锁定专有程序： 对于要求实施加标锁定的机器，设备和工艺，必须建立书面的设备加标锁定专有程序。在专有程序中，必须清楚标明能源隔离点，关闭，切断

8、能源，确认重新启动步骤。附件一为设备专有加标锁定程序的格式。 在建立设备的加标锁定专有程序时：a. 调查并清点所有设备和系统；b. 并清点每一个设备的能源和危险材料来源，潜在的暴露可能； c. 确定所有能源隔离点（即通过在每一个点上做标签或在书面的设备专有锁定/加标程序上注明能源隔离点）；d. 确定需要的能源隔离装置；e. 选择并采购保护性原料和硬件； 设备所有的能源和隔离点，必须用标签清楚地标明。或者在设备专有程序中清楚地标明能源隔离点的位置。 确认（或“试一试”）步骤是用来确保能源已经被切断，潜能被释放。这必须包括在每个设备的加标锁定专有程序中。 设备的加标锁定专有程序必须清楚地张贴在每一

9、设备或工艺线上，或其他可以轻易得到的方式。 电源控制面板和其他能源/有害材料控制装置应位于可以轻易达到的位置。 当执行某些非日常性的任务时，如果工厂尚没有对于这些任务建立设备的加标锁定专有程序，必须对于这些任务建立专门的加标锁定程序，并且经过批准。如果这些任务已经在替代方法指导下经过风险评估，则不需要对这些任务再发展专门的加标锁定程序。5.3. 小组或群组锁定/加标 机器、设备、流程和电路可能需要一个以上的授权人员同时进行服务和/或维护。 每一位实施服务和/或维护的被授权人员必须使用其单个锁定/加标锁。每一位使用单独锁定/加标锁的被授权人员应核实机器、设备、流程或电路已进入零能源状态。 小组加

10、标锁定也可以通过如下程序完成：a. 使用与个人锁吻合的复锁装置（多孔缩钳）；b. 使用总锁和锁箱。如某拥有多个能量源的机器将由多人进行维护，则可在能源隔离点处使用总锁。总锁的钥匙置于锁箱中，员工可在该箱上实施其各自的单独锁定/加标锁。c. 如能源隔离装置仅有一把钥匙时，可配置锁箱。钥匙应放于该锁箱中，所有服务和/或维护机器、设备、流程和电路的授权人员可将其个人锁实施在该锁箱上。5.4. 加标锁定工具：a. 实施加标锁定将会使用到一套专门的工具。这些工具包括：锁，锁具，红牌和黄色交接班标牌等。 锁的用途锁的类型目的使用期限锁的颜色钥匙标签总锁小组实施锁定/加标时，指派单个员工锁定单个能源隔离装置

11、或能量源允许多班次使用不要求特别颜色，但锁必须是独特的且仅可用于锁定/加标仅有一把钥匙，不得配置万能钥匙无要求.个人锁仅可分配给被授权人员并仅由其个人使用仅可单班次使用不要求特别颜色，但锁必须是独特的且仅可用于锁定/加标仅有一把钥匙，不得配置万能钥匙红色标签.停用锁在设备或流程未积极运转时使用允许多班次使用.不要求特别颜色，但锁必须是独特的且仅可用于锁定/加标可配置多把钥匙，但仅可由小型的管理小组控制和取得钥匙黄色标牌交接班锁在设备或流程未积极运转时使用允许多班次使用.不要求特别颜色，但锁必须是独特的且仅可用于锁定/加标可配置多把钥匙，但仅可由小型的管理小组控制和取得钥匙黄色交接班标签b. 授

12、权员工将会收到个人加标锁定锁和标签，他们也可以在一个集中地点得到其他锁和标签。在工厂中，实施方法如下： EHS 将贴有个人名字的个人加标锁定锁发放至个人; 标签则发放至班组。 c. 加标锁定专用锁须与工厂中使用的其他锁有明显的区别，并且只能用作加标锁定用途，不可以挪做它用。d. 加标锁定专用锁只能有一把钥匙，在授权员工使用锁时，钥匙必须有授权员工自己保管。 e. 授权员工应该可以轻易得到多孔锁钳和其他加标锁定专用装置，以实施小组加标锁定。 f. 在每个员工加上个人锁之后，必须使用一个红牌，以标明能源已被锁住，一个授权员工正在机器，设备，生产线或电路上进行维护工作。 g. 当没有人员正在对机器，

13、设备，工艺或电路进行正常操作或维护，这时候应该使用黄色的交接班标签来标明机器，设备，工艺或电路不能进行正常操作或不在维护中。当交接班黄牌在机器，设备，工艺或电路上时，不能在机器，设备，工艺或电路上进行任何活动。交接班黄牌只有在设备需要维护和服务时才使用。交接班黄牌只有加标锁定授权员工才可以实施。交接班黄牌不能用作“不能工作”标牌或用在需要加标锁定锁和标牌的地方。 h. 工厂在购买新设备时要求，现有的锁具适用于新的电力装置。或新的电力装置配有专门的锁具。 5.5. 替代方法： a. 当执行的任务不属于服务和/或维护活动，而是“例行的”、“重复的”和“构成工艺不可分割的部分”的时，可使用能源控制的

14、替代方法。当处于以下情况时：该任务执行必须有能源，或者传统的加标锁定方法不可行，执行加标锁定将会影响任务的完成，这时候，可以在风险评估的基础上，制定替代方法，并且提供足够的个人保护。b. 当执行的任务不属于服务和/或维护活动，而是“例行的”、“重复的”和“构成工艺不可分割的部分”的时，可使用能源控制的替代方法。替代方法根据风险评估制定，将提供有效的人身保护。c. 执行这些使用加标琐定替代方法的任务，不要求机器，设备，生产线或电路停止操作以完成。d. 对于实施传统的加标锁定而不能完成的任务，必须建立替代方法。 e. 工厂必须辨认出所有“例行的”、“重复的”和“构成工艺不可分割的部分”的任务，并且

15、记录，对于这些任务必须在风险评估基础上建立替代方法。如果经过审核发现任务不属于“例行的”、“重复的”和“构成工艺不可分割的部分”，必须执行加标锁定。5.6. 风险评估： a. 风险评估为不需要锁定/加标的机器、设备、流程、电路确定了整体的安全战略。对不需要锁定/加标的非服务和/或维护任务应通过风险评估确定替代方法，以较少在不能实施加标锁定时，意外伤害发生的可能性。b. 当在执行加标锁定时，会发现有一些日常性的或重复性的任务需要进行风险评估，以确定正确的安全预防措施。 c. 当进行维护任务，但不能实施加标锁定时，应通过进行风险评估来决定替代方法。 d. 风险评估的结果包括：执行任务有关的危害的认

16、识，对于任务或工艺的熟悉程度，参考文件的实用性，执行任务过程中使用的个人防护用品的确认。 e. GE发展了风险评估表，以进行并且记录风险评估。风险评估表见：附件五 f. 风险评估由以下人员共同完成： 杨应安，张玉清、殷国强、尚正国、董文建、承包商 a. 参与设备/系统维护工作的承包商员工，有潜在暴露于能源和危险材料的可能性，必须执行他们的加标锁定程序，其程序应至少等同于或比GE的程序要求更高。b. 外部承包商的加标锁定程序必须经过GE指定人员的审核。c. 承包商必须指定一位责任人与GE负责人一起在从事操作前对可能存在的危险进行分析，明确承包商工作区域存在的危险能源的种类以及切断这些能源的方法。

17、d. 承包商负责人必须理解整个加标锁定程序的要求，并且从GE专门员工那里得到设备专有程序。 e. 承包商员工必须使用他们的个人锁和标签，确认加标锁定的实施。f. 作为最佳管理，GE的指定人员可以带领逐步实施加标锁定，外部承包商可以在GE员工加锁的每一个能源隔离点上，再加上他们的锁和标签。工作完成后，承包商员工先撤去他们实施的加标锁定，GE员工最后撤去加标锁定。 5.7. 培训a. 授权员工必须有足够的知识，能够完成加标锁定的所有步骤。受影响员工必须理解和尊重加标锁定程序，不要试图更改或移走他人实施的加标锁定。 所有员工（受影响员工）必须接受加标锁定的意识培训，了解不执行加标锁定大危害。意识培训

18、通过网上培训或课堂培训。b. 授权员工将接受到加标锁定的高级培训，培训内容包括： 总的加标锁定程序； 设备专有程序； 确认或“试一试”步骤； 生产厂家的建议。培训教材见： c. 在授权员工接受培训后，没有监护独立实施加标锁定之前，必须能够成功演示加标锁定的执行。这个过程完成步骤如下：现场/运行应每年演示, 每一位被授权人员均应参加。该手工演示应由另一位授权 员工监督并确认。d. 培训频率如下：受影响的人员授权人员初始培训必需的 (按表2中所列主题)必需的 (按表2中所列主题)初始演示不适用必需的(必须由另一名授权雇员进行观测和核查，也就是“实际演示”)一年一次的复习培训 推荐推荐一年一次的演示

19、不适用必需的 (必须由另一名授权雇员进行观测和核查，也就是“实际演示” 。在其它年份可以用计算机模拟演示来完成。)e. 所有培训记录必须妥善保管，以跟踪员工是否需要重新培训。6. 检查和程序评估a. 每年进行一次正式的审计/检查，以确认加标锁定的实施状况。具体做法为：1、会同EHS 部门检查是否有新设备,若有,检查其锁定能力,设备专有程序建立.2、抽查员工及承包商的LOTO执行情况.b. 评估发现的问题将被输入动力设备状态表,并且跟踪其完成情况。c. 健康和安全记分卡元素21作为评估的依据。此外每个授权员工都将被要求演示加标锁定的过程也是评估的一部分。d. 根据评估结果适时更新本程序内容。 7

20、. 记录保存加标锁定的有关记录将由以下人员保存： 设备专有加标锁定程序： 杨应安 设备/系统的初步调查标: 殷国强 购买记录： 尚正国 培训记录： 尚正国 锁定/加标:按照某一规程在能源隔离装置上安置锁具和红色标识，表示按照规程能量能源隔离装置只有开锁并除去红色标识方可运行。危险能源:可能造成人身伤害的任何电力、机械、液压、气压、化学、原子能、热能、重力或其他能源（包括势能和/或动能）授权人员:指经适当培训并被授权进行危险能量控制（锁定/加标）的人员。受影响的人员:指按照锁定/加标方案维护或保养的设备的操作人员，或在进行此种维护或保养的区域工作的人员。这些人员无权进行锁定/加标。能源隔离装置:

21、阻止能量传输或释放的机械装置，包括但不限于以下装置：手动电闸、断路开关、手动开关（可将电导体与所有未接地电源导体断开，并且任何一极均不能独立开启）、电线开关、阻塞装置和用于阻塞或绝缘能量的类似装置。使用可靠装置，例如锁具，确保能量绝缘系统处于安全状态，防止设备通电。锁定/加标装置也包括管口盖板和螺栓伸缩盖。使用该装置的被授权雇员应专控该装置。切断能源:与所有能量源绝缘并且不包含剩余或储存能源。验证处于零能源状态。能源释放:将储存能源从机器、设备、流程或线路去除的程序。能量源在关闭或锁定后始终减至零值。关联设备/流程:关联能量源指虽与机器、设备、流程和线路的主要部分相连接，但其电源不依赖于该机器

22、、设备、流程和线路的能量源。例如，机械臂将零件夹离传送带，钻夹又从机械臂夹取零件，而切断钻夹的电源并不切断机械臂或传送带的电源。机械臂和传送带各有独立电源，但其与钻夹的连接，为最大限度安全的考虑必须采用各部分锁定的方式。因此，有关联能量源的机械臂和传送带必须标出。总锁：未作为单个锁定/加标锁分配给单个雇员的关键锁。该锁仅有一把钥匙，没有总电钥。当使用锁定/加标组或复合组时，该锁可用于锁住单个能源隔离装置或能量源。该锁开启时间可长过一次换班。该锁是装置中唯一的并仅用于锁定/加标。个人锁:一种关键锁，仅用于装置/运行，仅有一把钥匙，无总电钥。该锁个别分配给被授权人员，或从锁定/加标装置的储藏中心取

23、得，据此在个人使用时成为个人锁。锁定/加标锁以红色标志分别。防护装置:用于防止进入存在危险的机器、设备、流程和线路的区域的格栅或装置。危险能量:可能造成人身伤害的任何电力、机械、液压、气压、化学、原子能、热能、重力或其他能源（包括势能和/或动能）锁定装置:一种可靠装置，例如锁具，确保能量能源隔离装置处于安全状态，防止机器、设备、流程和线路通电。红牌“危险勿开”:红色标识（必须是红色）与每一个人锁定/加标锁一起使用，表示能量源被锁定，授权员工正在机器、设备、流程或线路上工作。黄色交接班标牌“危险勿开”:黄色标识（必须是黄色）用于表示某个机器、设备、流程或线路停止使用或不能操作，但没有人正在系统上

24、工作。黄色标识并非锁定/加标装置，不能与红色标识替换使用。当放置黄色标识时，不得动用机器、设备、流程和线路。交接班锁:一种关键锁具，有多把钥匙，用于未开动的设备或流程。钥匙管理和使用必须限于少数严格控制的被授权人员。该锁必须与黄色标识“危险勿开”一起使用，表示运行条件不安全。该锁不得作为单个锁定/加标锁使用，且绝不得用于开动的设备。当换班之间有空隙时，该锁也可与黄色标识同用于转换复合锁定/加标。风险评估:对危险状态下的人身伤害或损害的可能性和程度的综合评估。风险评估用于选择适当的防护措施。替代方法:为设备保养和/或维护以外的工作所制定的方法。替代方法指导员工在完成不需要锁定/加标的工作时使用最

25、安全的程序。替代方法基于对机器设备、流程和线路的风险评估而制定。服务和/或维护:对机器、设备、流程和线路的维修、预防性维护、改良和安装活动。这些活动要求机器、设备、流程或线路，或其部件，处于“零能量状态”。实施这些活动的人员必须安装规程使用锁定/加标。当机器、设备、流程和线路的锁定/加标不能使用时，则应使用替代方法。加标装置：指一种突出警示，例如标志及其接合方法，用于保证能量能源隔离装置处于安全状态并防止机器、设备、流程或线路通电。防范危险能量决策图要求进入机器、设备或流程的任务例行的、重复的或需要动力的或 锁定不切实际？面临危险？ 防护罩拿掉了？绕过互锁了？不是NO是YES否否进行锁定规程是

26、进行风险评估是完成任务代用方法可行否适用代用方法是否面临危险？ 防护罩拿掉了？绕过互锁了？ 替代方法的风险管理评估表部门: _作业任务: _日期: _步骤危险暴露在危险作业的人员数量风险削减之前防护措施(替代方法)风险削减之后分级/可能性分级：灾难、严重、中级、轻微可能性:非常可能、较大可能、可能、几乎不可能风险水平；高中低忽略分级/可能性分级：灾难、严重、中级、轻微可能性:非常可能、较大可能、可能、几乎不可能风险水平；高中低忽略注1: 风险水平的估计,按照下表根据危害的分级水平和危害发生的可能性作出风险估计对照表危害发生的可能性危害分级灾难性严重中级轻微很可能高高高中有可能高高中低不太可能中

27、中低忽略可能性很小低低忽略忽略例如：一个危害级别为“严重”和发生可能性为“有可能”的危害属于“高”风险级别。注2: 评估危害分级是指可能会发生的伤害或疾病的程度。这些程度基于伤害或疾病的范围（从死亡到没有伤害），以及治疗的限度。以下是分级的示例： 灾难性的 死亡或永久性伤残或疾病（不能恢复工作） 严重 严重的衰弱性的伤害或疾病（能够回复到某种工作中） 中级 重大的伤害或疾病，要求急救（能够回复到原来的工作中） 轻微 没有伤害或轻微伤害，只要求急救（几乎不丧失工作时间）（注意：在确定风险时，应选择可能最严重情况的危害分级）注3: 危害发生的可能性的估计要考虑危害的频率、持续性、暴露限度、训练和知觉以及危害的展示性。以下是可能性及别的示例: 很可能接近于确定发生 有可能可以发生 不太可能不可能发生 可能性很小发生的可能性几乎为零注4: 减少风险是采用一套优先分级步骤用以减少或控制风险： 通过设计消除; 运用工程措施，如防护罩; 包括警示和预警技巧在内的提醒方法; 包括安全工作程序和培训在内的行政控制; 运用个人防护设备。