协信集团三大管理层主要权责划分办法.docx

1、协信集团三大管理层主要权责划分办法协信集团三大管理层主要权责划分办法（试行）1总则1.1为深化专业治理，习惯集团组织机构调整和连续快速进展的需要，明确集团三大治理层要紧领导和部门分权范畴和责任边界，规范治理秩序，共享信息资源，保证集团整体有序运作，按照2002年集团组织机构调整方案和企业纲领有关内容要求，特制订本方法。1.2 本方法发放范畴为集团领导、专业集团总经理和成员企业总经理；集团总部各单位、专业集团各部门以及成员企业各部门须把握与本部门有关的权责范畴和工作流程。2集团三大治理层要紧权责范畴界定集团三大治理层要紧权责是指治理主线贯穿集团总部、专业集团和成员企业三个层次，三大治理层有相应领

2、导或部门履行的权责；仅限于集团总部的专项权责（如督查审计、证券金融投资等）或仅限于专业集团内部的专项权责（如工程治理、市场治理等），某一治理层内部的横向和谐事宜或例外同意指令履行的权责不在此列。3三大治理层权责划分的假设前提是集团总部对各专业集团、专业集团对各成员企业的治理方式方法一致，遵循原则为：（1） 战略、投资和高层人事任免决策权责集中，日常经营治理类决策权责下放；（2） 财务、信息、文化权责集中，其他经营治理权责下放：（3） 履行期限长的权责集中，履行期限短或需要快速决策的权责下放；（4） 能共享集团资源、有利降低成本且能提升效率的权责集中，不能共享集团资源、具有行业特点的权责下放；（

3、5） 打算外事项处理权责集中，打算内事项处理权责下放。4三大治理层在各项专业治理方面的各自权责见表1-9。5有关讲明5.1不同类型权责对应主管、支持部门（领导）讲明权责类型集团总部支持部门（领导）专业集团职能部门（领导）成员企业主办部门（领导）公关宣传文化行政中心（首席文化艺术师）行政/营销部门（副总经理）行政/市场部门（副总经理）行政办公文化行政中心人事行政部办公室人力资源人力资本中心人事行政部人力资源治理部门经营治理经营治理中心(首席经济师)经营治理部(总经济师)综合办公/计统部门工商法律经营治理中心(首席律师)人事行政部综合办公部门财务金融财务金融中心(首席会计师)财务部(总会计师)财务

4、部门技术质量技术委员会(首席工程师)技术质量部门(总工程师)技术质量部门安 全安委会办公室(副总裁)安全部门(总工程师/副总)安全部门战略、投资策略委员会基建办公室(总裁助理)人事行政/经营治理部门-5.2权限讲明5.2.1制订：指负责制度、方案或打算的起草并按要求修改完善；5.2.3审定：对制度、方案或打算正确与否把关，然而否实施有待后一环节决定：5.2.4审批：指审定并签字批准后，制度、方案或打算即可实施，对内容及实施成效负责；5.2.5签批：指经通过审议、决定（或审定）后，签字决定是否实施；5.2.6决定：指具有最终裁决权，对裁决实施的成效负责；5.2.7备案：指决定或文件下发时，向上一

5、级领导或对口部门报送备查，上一级领导或对口部门如无异议，则直截了当执行；如有异议，则暂停执行或按照上级修改意见执行。5.3必须通过有关委员会审议的领导权责讲明权责类型通过董事会(策委会)审议 的董事局主席权责通过执委会(执常委会)审议的集团总裁权责通过经营治理委员会(办公会)审议的专业集团总经理权责公关宣传集团品牌规划1.集团VIS方案2.集团广告公布打算自有品牌推广打算行政办公-人力资源1. 集团董事任免2. 策委会主席、副主席和总策划，督委会主席、副主席和总督察，执委会主席、副主席，集团领导班子(首席会计师)和专业集团总经理任免1.重要人事任免调配2.集团定岗定编方案3.集团差不多薪酬福利

6、制度4.集团年度工资打算和年终奖发放方案5.集团优秀职员评选和重大奖励方案和处分决定1. 成员企业班子任免调配2. 专门鼓舞制度3. 专业集团工资打算和年终奖发放方案4. 专业集团重要奖励方案和处分决定经营治理1. 集团年度目标打算制定2. 集团组织机构设置1. 集团年度目标分解和打算调整，以及年度考核方法和考核结果2. 集团差不多制度和重要专业制度公布3. 集团机构设置和运作方案1. 本集团内部目标分解和打算调整，以及年度考核方法和考核结果2. 专业集团内部接口关系和业务流程工商法律企业注册、合并和分立集团重大工商法律事务内部重要工商法律事务财务金融1. 集团年度预算2. 重大融资方案1.

7、集团年度财务预算2. 大型融资方案专业集团年度财务预算技术质量集团技术规划质量方针1. 集团年度研发打算2. 重大研发项目3. 重大新技术新工艺推广方案1. 专业集团年度研发打算、设备采购和质量打算2. 专业集团重要研发项目3. 重要新技术新工艺推广方案安 全-1. 安全大检查方案2. 重大安全事故处理1. 安全工作及活动打算2. 重要安全事故、隐患处理战略投资1. 集团战略规划2. 重要投资项目评审1. 集团战略规划2. 重要投资项目和重大基建项目可行性方案论证1. 专业集团战略规划2. 投资项目基建项目可行性方案论证5.4一些本属于专业集团范畴内的职权如广告宣传、工商法律事务、培训、运算机

8、系统建设等事项，由于专业集团暂无相应支持部门或在相应部门权限之外，须待集团支持保证机构协助审定后交由专业集团总经理签发。5.5一些本应由集团总部统一行使的权责（如财务、人事等），由于差不多明确专业集团相应部门直截了当由集团总部实行垂直治理或部门负责人同时兼任集团总部中心副职，在划分时部分权责直截了当体现为由专业集团行使。6附则6.1本方法由集团经营治理中心负责讲明,未尽事宜从以后出台的有关治理制度规定.6.2本方法从下发之日起试行,试行期截止至2002年8月6日,试行期间如发觉规定不当的,将按照实际情形及时调整。表1 集团三大治理层公关宣传类权责划分权责种类集团总部专业集团成员企业董事局主席权

9、责总裁权责支持部门(领导)权责总经理权责职能部门(领导)权责总经理权责主办部门权责形象策划1.决定集团品牌规划及传讯策略1.签批集团品牌规划及传讯策略1. 制订集团品牌规划及传讯策略并分解实施1.按集团部署在本专业集团组织实施按照集团规划拟订本专业集团形象建设和自有品牌推广打算并具体落实按照集团部署组织实施按照集团要求具体落实，制订本企业形象建设打算并上报集团总部2.决定集团VIS建设与推广方案2.签批集团VIS建设与推广方案2. 制订集团VIS建设与推广方案并分解实施-3. 审定专业集团自有品牌和成员企业形象建设打算2.签批本集团自有品牌建设打算签批本企业形象建设打算广告宣传1. 决定集团广

10、告设计制作方案1. 签批集团广告设计制作方案1. 制订并实施集团广告设计制作方案2. 审定专业集团和成员企业广告宣传创意1. 对集团广告设计方案和公布打算提出建议制订并实施本专业集团的广告设计制作方案、公布打算和宣传品需求打算-1. 制订并实施本企业广告宣传创意2. 决定全国性媒体广告公布2. 签批集团广告公布方案3. 审批专业集团10万元/次以上的广告宣传打算3. 制订并实施集团广告公布打算4. 审定专业集团和成员企业标的超过2万元/次的广告宣传打算2. 签批本集团标的10万元/次以下和成员企业标的2-10万元/次广告投放打算审批标的在2万元以下的广告投放方案并上报集团总部备案2. 标的在2

11、万元以上和年度打算外的广告投放方案须上报集团总部-4. 审批集团宣传用品订购打算5. 统一制作、发放集团宣传用品3. 审批本集团宣传用品需求打算审批本企业宣传品需求打算4. 制订宣传品需求打算公关活动决定集团大型公关活动1. 审批集团公关活动方案;2. 备案标的超过10万元/次的专业集团和成员企业公关活动方案1. 制订集团公关活动方案并组织实施2. 备案专业集团公关活动打算、方案3. 审定标的超过10万元/次的专业集团和成员企业公关活动方案1. 签批专业集团公关活动方案2. 签批标的超过2万元/次的成员企业公关活动打算1. 制订本专业集团公关活动打算、方案并组织实施2. 审定标的为2-10万元

12、/次或打算外的成员企业公关活动方案审批标的在2万元/次以下的公关宣传活动打算1. 拟订并实施本企业公关活动打算2. 上报标的超过2万元/次或年度打算外公关宣传活动打算表2 集团三大治理层行政办公类权责划分权责种类集团总部专业集团成员企业董事局主席权责总裁权责支持部门(领导)权责总经理权责职能部门(领导)权责总经理权责主办部门权责会议接待备案集团总部和专业集团重要会议及接待活动1. 审批集团重要会议安排1. 拟订、审定和和谐集团会议安排，并组织落实1. 审批本专业集团重要会议安排1. 拟订并落实本专业集团会议安排1. 决定本企业重要会议安排;1. 统一安排本企业会议接待;2.上报需集团或专业集团

13、领导参加的会议接待2. 审批接待标准3. 备案超过1万元/次的接待宴请2. 制定接待标准3. 和谐总部接待活动,承担总部接待任务，备案专业集团重要会议和重要接待活动2. 审批本专业集团所有2000元/次以上接待宴请2承担本专业集团总部接待活动,备案本专业集团领导参加的接待活动2. 决定2000元/次以下的接待宴请文件公布1. 决定集团重大文件公布1. 签批集团文件公布1. 起草或审核集团文件，审定文件内容及发放范畴，签批后公布并跟踪落实签批本专业集团文件公布1. 起草或审定本专业集团文件并组织公布实施签批本企业文件公布1. 起草或审定本企业文件并组织公布实施2. 备案集团及专业集团下发文件2.

14、 备案专业集团通知、决定、批示和纪要等文件2.备案专业集团各类文件及成员企业重要文件-2. 向集团总部报备本专业集团文件，备案成员企业文件-2. 向上报送本企业有关文件办公用品购置及场所安排备案集团总部办公设备购置打算或场所安排方案1. 审批办公劳保福利品发放标准1. 制订劳保福利品发放标准2. 负责集团总部劳保福利品采购、发放1. 审批本专业集团总部打算内办公设备购置申请2. 签批成员企业打算外办公设备购置申请1. 负责本专业集团总部劳保福利品发放-1. 负责本企业劳保福利品发放2.审批集团总部办公设备购置打算3. 制订并实施集团总部办公设备购置打算，统一调配廊坊本埠办公设备4. 备案各单位

15、办公设备购置打算和资产清单2. 制订并实施本集团总部办公设备购置打算，审定成员企业办公设备购置年度打算或专项申请1.在年度打算内签批本企业办公设备购置申请2.制订并实施本企业办公设备购置打算,上报打算外办公设备购置申请3.审批廊坊本埠办公场所安排5. 统一安排廊坊本部办公场所分配-3.参与制订本集团总部场所分配方案2.审批本企业场所分配方案3.负责本企业办公场所安排通讯费用处理-审批通讯费用和通讯工具标准1. 制定通讯费用和通讯工具标准审批本集团总部通讯标准和人员超标话费报销制订本集团总部通讯费用标准，审核超标话费审批本企业通讯费用标准和超标话费报销制订本企业通讯费用标准，审核超额话费2.办理

16、集团总部话费缴纳表2 集团三大治理层行政办公类权责划分（续）权责种类集团总部专业集团成员企业董事局主席权责总裁权责支持部门(领导)权责总经理权责职能部门(领导)权责总经理权责主办部门权责出差治理1. 审批出国和直截了当下属出差事宜1. 批准集团总部领导和专业集团总经理出差事宜1. 统一和谐集团总部人员内部出差事宜批准本集团领导、部门主任和企业总经理出差事宜统一和谐本专业集团总部人员内部出差事宜审批本企业出差事宜统一治理本企业人员出差事宜2. 备案集团领导出差事宜2.备案专业集团领导出差事宜2总部人员出差统一备案本专业集团总部出差人员统一备案档案治理-1.组织制定档案治理制度并跟踪落实2.指导各

17、单位档案治理工作，记录集团大事，对集团档案进行集中统一治理-整理本专业集团档案，记录本专业集团大事，落实档案定期移交事宜-负责本企业档案的整理、保管和定期上交表3 集团三大治理层人力资源类权责划分权责种类集团总部专业集团成员企业董事局主席权责总裁权责支持部门(领导)权责总经理权责职能部门(领导)权责总经理权责主办部门权责人员聘请1. 备案集团人员聘请(需求)打算1. 审批集团人员聘请(需求)打算1. 汇总编制集团人员聘请(需求)打算并组织实施2. 审定专业集团人员聘请(需求)打算1. 签批本专业集团聘请(需求)打算1. 制订并实施本集团聘请(需求)打算2. 审定成员企业聘请(需求)打算1. 签

18、批本企业人员聘请(需求)打算1. 制订并实施本企业人员聘请(需求)打算2. 面试拟聘为集团和专业集团领导、督委和策委委员的人员3. 面试海外人士及博士研究生2. 面试拟聘为经理级及以上或拟聘为企业总经理的人员3. 聘请拟聘为副经理级和副高级及以上、企业班子成员和集团总部工作人员4. 统一组织聘请会和院校毕业生聘请事宜2. 面试拟在本专业集团聘为副经理级、副高级或企业经理班子成员的人员3. 聘请本专业集团总部所需人员和中级治理、技术人员4.参与聘请会和院校毕业生聘请事宜2. 经授权面试并决定所需的本地化人员3. 决定临时工聘请事宜2. 受托组织本地化职员聘请事宜4. 备案所有关系进人事宜3.审批

19、所有关系进人事宜5. 备案所有关系进人事宜3. 审定本专业集团关系进人事宜5.汇总上报本专业集团关系进人事宜4. 处理本企业关系进人事宜3. 上报本企业关系进人事宜人事任免1. 决定策委、执委、督委干部任免签批集团总部干部和专业人员、专业集团领导和经营治理委员会成员、成员企业总经理任免1. 考察审核集团总部干部和各级财务主管任免资格1.签批专业集团总部干部和专业人员、成员企业领导班子任免1. 制订本专业集团总部干部和专业人员、成员企业经理班子任免方案1. 制订并实施本企业干部和专业人员任免方案制订本企业基层干部任免和职员岗位安排方案2. 副经理级干部及副高级专业人员及以上人员任免备案2. 考察

20、审核副经理级及以上干部、副高级及以上专业人员任职资格3. 所有任免文件备案2.对经理级及以上、副高级及以上以及财务主管任免有建议权2. 考察审核主管级及以下干部和初中级专业人员任免3. 备案任免方案2. 决定基层干部任免和职员岗位安排人员调配1. 备案集团定岗定编方案1. 签批集团定岗定编方案1. 编制集团定岗定编方案2. 审定各单位领导班子编制和职级匹配方案1. 签批本专业集团定岗定编方案1. 编制本专业集团定岗定编方案2. 审定成员企业编制方案1. 审核本企业岗位编制方案1. 编制本企业岗位编制方案表3 集团三大治理层人力资源类权责划分(续)权责种类集团总部专业集团成员企业董事局主席权责总

21、裁权责支持部门(领导)权责总经理权责职能部门(领导)权责总经理权责主办部门权责人员调配(续)2. 决定策委、督委会人员调配3. 决定执委委员的岗位调配2. 审批集团总部和跨专业集团人员调配方案3. 制订集团总部人员、专业集团领导、成员企业总经理和跨专业集团人员调配方案2. 签批本专业集团总部人员、企业领导和跨单位人员调配方案3. 制订并办理本集团人员调配方案;2. 签批本企业内部非班子人员调配（财务人员除外）方案2. 制订并上报本企业人员调配方案4. 备案经理级以上人员调配事宜3. 审批专业集团领导及成员企业总经理调配4. 办理经理级或副高级及以上人员调配手续5. 备案专业集团人员调动4. 对

22、专业集团领导和企业总经理调配有建议权4. 备案成员企业人员调配方案薪酬福利1. 审批集团差不多薪酬福利制度1. 审批集团专门鼓舞方法、方案1. 制订集团差不多薪酬福利制度和专门鼓舞方法、方案1. 审批专业集团专门鼓舞制度1. 制订本集团专门鼓舞制度,审定成员企业专门鼓舞制度1. 组织制订本企业专门鼓舞方法-2. 决定集团年度工资奖金总额3. 决定成员企业总经理及以上人员的年终奖分配；2. 签批集团工资打算和年终奖发放方案3. 签批集团总部人员的年终奖分配方案2. 编制集团工资打算，决定集团总部人职员资等级3. 编制集团年终奖发放方案，审定专业集团年终奖发放方案4. 审核副经理级干部、副高级及以

23、上人员年终奖发放2. 签发专业集团工资打算和年终奖分配方案3. 核发本集团主管及以下人员年终奖2. 制订本集团工资打算和年终奖分配方案并落实2.核发一般职员的年终奖1. 按照集团工资政策确定职员薪资水平2. 上报本企业年终奖发放方案4. 批准12万元以上的年薪；4. 批准8-12万元的年薪5. 制订并落实年薪方案4. 批准8万元以下年薪3. 审批本集团职员调薪事宜-5. 审批住房专门分配和专门人员配车事宜3. 审批车辆正常配置和住房正常分配6. 统一制订住房分配方案7. 制订配车方案并和谐集团总部车辆治理部门统一购置5. 提出分房和配车建议-表3 集团三大治理层人力资源类权责划分(续)权责种类

24、集团总部专业集团成员企业董事局主席权责总裁权责支持部门(领导)权责总经理权责职能部门(领导)权责总经理权责主办部门权责职员奖惩1. 决定重大奖励事宜1. 签批集团级奖励方案1. 与集团工会一起制订集团级奖励方案并组织实施1. 签批本专业集团奖励决定1. 制订并实施本集团奖励方案1. 签批本企业奖励评先方案1. 制订本企业奖励评先方案2. 决定高层治理人员撤职、辞退事宜2. 签批集团级处分决定3. 备案副经理级及以上人员处分方案2. 制订集团级处罚制度、方案并下达落实3. 办理副经理级及以上人员、集团总部人员解聘事宜4. 组织下岗人员培训和重新上岗事宜2. 签批本集团处分决定2. 制订本集团处分

25、方案并下达落实3. 办理中层治理和专业人员、本集团总部人员解聘、辞退、下岗事宜2. 签批企业内部处分决定，决定本地化职员辞退事宜2. 制订本企业处分方案，办理本地化职员辞退事宜并上报专业集团总部备案教育培训1. 备案重要培训方案和打算1. 审批集团重要培训方案和打算1. 制订集团年度培训打算和重要培训方案并实施2. 备案专业集团总部和成员企业培训打算和方案1. 审批本集团总部重要培训方案和打算1. 制订实施本集团专业总部培训打算并报集团总部备案1. 审批本企业培训打算方案1.制订、上报并实施本企业培训打算2. 审批副总经理级以上人员一周以上脱产学习2. 审批副总经理级及以上人员一周以内的培训3

26、. 统筹安排在集团总部进行的培训2. 审批本集团经理级以上人员外出培训2. 审核本集团外出培训学习事宜,编制并上报外出培训报表或申请2. 审批本企业人员外出培训2.编制并上报集团总部外出培训报表或申请3. 审批带薪院校进修学习和出国培训3. 审批单人学费在5千元或总学费在1万元以上的短期培训4. 审批集团总部5千元以下外出培训,审核单人学费在5千元以上或总学费在1万元以上的外出培训3. 审批单人学费在1-5千元、总学费在1万元以内的外出培训3. 审批单人1000元以内、总额2500元以内的外出培训表4 集团三大治理层经营治理类权责划分权责种类集团总部专业集团成员企业董事局主席权责总裁权责支持部

27、门(领导)权责总经理权责职能部门(领导)权责总经理权责主办部门权责打算目标1.决定集团年度经营治理目标并决定考核结果1. 审核集团年度经营治理目标2. 签批专业集团经营治理目标和考核结果1. 组织编制集团年度经营治理目标，制订实施考核方法2. 审核专业集团目标打算，组织进行目标责任书签订、打算分解和年度考核工作1. 制订本集团年度经营治理目标2. 签批各单位目标和考核结果1. 审核各单位经营治理目标和目标责任书并跟踪考核；2. 编制本集团年度经营治理目标，组织进行目标责任书签订、打算分解和考核工作1. 制订本企业经营治理目标打算和措施并组织实施2. 签批本企业各单位分解打算和考核结果1. 打算

28、统计部门负责汇总编制本企业经营治理目标和分解打算，编制上报月度经营治理报表2. 综合治理部门负责汇总审核企业内部各单位考核结果2.有权调整专业集团及成员企业收入利润目标和年度考核结果3. 在集团总目标不变时调整专业集团打算及成员企业收入利润目标和考核结果3. 审核专业集团打算调整申请，有权对成员企业考核结果提出质疑3. 在本集团总目标不变前提下调整成员企业目标打算3. 审核成员企业目标打算调整申请3. 有权在本企业总目标不变前提下进行调整各部门打算任务3.备案专业集团指标调整打算和考核结果4. 和谐专业集团间经营治理事项4. 适时跟踪分析集团各单位经营动态，参与专业集团间经营治理事项和谐4. 和谐各单位间经营治理事项4. 参与单位间经营治理和谐，收集汇总各单位统计报表并跟踪分析-制度建设决定集团差不多制度和重要专业制度签批集团制度建设打算和集团制度公布1. 制订并实施制度治理方法和建设打算，审定集团制度和专业集团重要制度2. 备案专业集团制度签发专业集团制度1. 制订并实施本集团制度建设打算2. 审定本专业集团制度和成员企业重要制度3. 备案成员企业制度签发本企业制度、规程和方法1. 制订并实施本企业制度建设打算2. 审核并组织实施本企业制度，制订有关业务流程表4 集团三大治理层经营治理类权责划分权责种类集团总部专业集团成员企业董