律师事务所资质管理工作指引修改稿.docx

1、律师事务所资质管理工作指引修改稿律师事务所资质管理工作指引（修改稿） 律师事务所资质管理工作指引 一、法律依据 （一）中华人民共和国律师法（以下简称律师法）； （二）司法部律师事务所管理办法； （三）司法部律师事务所分所登记管理办法； （四）司法部律师事务所名称管理办法； （五）司法部律师和律师事务所执业证书管理办法。 二、变更事项 （一）律师事务所变更名称 1、条件： 律师事务所有下列情形之一的，不得申请变更名称： （1）受到停业整顿处罚，期限未满的； （2）发生终止事由的； （3）本所取得设立许可后不满一年的，但发生变更组织形式或者分立合并情形的除外。 2、程序及所需提交的材料： （1）申

2、请： 拟变更名称的律师事务所通过主管司法局逐级向省司法厅报送律师事务所变更事项申请表（样表见附件1）和合伙人的会议决议（个人所不需提交）。 （2）审核与预核准： 1 省司法厅应当自收到律师事务所变更名称的申请材料之日起十日内进行审核，对于符合规定的备选名称，提交司法部进行名称检索。对于所有备选名称不符合规定或者符合规定的备选名称少于五个的，应当告知申请人重新选报或者补报备选名称。 省司法厅自收到司法部检索结果之日起七日内，根据检索结果，向申请人发出律师事务所名称预核准通知书；对所有备选名称均不符合规定的，应当在通知中说明理由，并告知申请人重新选报名称。 （3）换发执业证书： 律师事务所持律师事

3、务所名称预核准通知书到省司法厅换发律师事务所执业许可证和所属律师的执业证。 律师事务所分所变更名称的应持总所变更名称的申请和律师事务所名称预核准通知书（复印件）到省司法厅换发律师事务所分所执业许可证正、副本和所属律师的执业证。 （二）律师事务所变更负责人 1、条件： （1）合伙律师事务所的负责人，应当从本所合伙人中经全体合伙人选举产生； （2）国家出资设立的律师事务所的负责人，由本所律师推选，经所在地县级司法行政机关同意； （3）个人律师事务所设立人是该所的负责人； （4）分所的负责人应当具有两年以上的执业经历。 2、程序： 2 按照律师事务所设立许可程序办理。 3、需提交的材料： （1）律师

4、事务所变更事项申请表（样表见附件1）； （2）合伙人会议选举负责人的决议，或者国资所全体律师会议推选负责人的决议以及所在地县级司法局的同意文件，或者律师事务所总所出具的关于变更分所负责人的决定以及对分所负责人的授权委托书。 个人所变更负责人（设立人）的，需提交：社会中介机构出具的对负责人变更前的律师事务所资产的审计报告；负责人变更前的律师事务所财产处理情况报告（具体包括财产清单、财产和债权债务处置等情况，由律师事务所盖章、变更前的负责人签字）；变更前、后的负责人（设立人）对承担与变更负责人（设立人）有关的责任事项的协议（包括债权、债务和潜在执业风险责任的承担等，由变更前、后的负责人（设立人）签

5、字）；变更后的设立人（负责人）登记表（样表见律师事务所设立许可指引附件4）以及省司法厅要求提交的其他材料。变更负责人（设立人）后，律师事务所的资产达不到法定设立资产数额的，变更后的负责人（设立人）应补足，并应由社会中介机构出具变更负责人（设立人）后的律师事务所资产的审计报告。同时变更其他事项的，还应当按照规定提交其他相关材料。 律师事务所（分所）变更负责人，除提交上述材料外，还应提交律师事务所执业许可证副本。 （三）律师事务所变更章程 1、条件： 3 章程的内容应符合律师事务所管理办法的规定。 2、程序： 按照律师事务所设立许可程序办理。 3、需提交的材料： （1）律师事务所变更事项申请表（样

6、表见附件1）； （2）合伙人会议关于变更章程的决议； （3）变更后的章程。 （四）律师事务所变更合伙协议 1、条件： 协议的内容应符合律师事务所管理办法的规定。 2、程序： 按照律师事务所设立许可程序办理。 3、需提交的材料： （1）律师事务所变更事项申请表（样表见附件1）； （2）合伙人会议关于变更合伙协议的决议； （3）变更后的合伙协议（或补充合伙协议）。 （五）律师事务所变更组织形式 1、条件： 变更组织形式后的律师事务所，应当符合律师事务所管理办法第二章规定的相应组织形式的律师事务所的设立条件和第二十七条的规定。 2、程序： 4 按照律师事务所设立许可程序办理。 3、需提交的材料： （

7、1）律师事务所变更事项申请表（样表见附件1）； （2）变更组织形式申请书（由律师事务所盖章、负责人签字）； （3）组织形式变更前的律师事务所依照法律、法规、本所章程就业务衔接、人员安排、资产处置、债务承担、潜在执业风险责任的承担、未办结业务的处理、分支机构存废等事项作出的有效决议或者决定（原为合伙所的，要由符合章程规定的合伙人签字）； （4）社会中介机构出具的对组织形式变更前的律师事务所资产的审计报告； （5）组织形式变更前的律师事务所财产处理情况报告（具体包括财产清单、财产和债权债务处置、剩余财产分配等情况，由律师事务所盖章、负责人签字）； （6）组织形式变更后的合伙所全体合伙人、个人所设立

8、人，对承担与变更组织形式有关的责任事项的承诺书（由变更后的全体合伙人或个人所的设立人签字）； （7）律师事务所变更组织形式登记表（样表见附件3）； （8）组织形式变更后的律师事务所章程，个人所变更为合伙所或普通合伙变更为特殊的普通合伙以及特殊的普通合伙变更为普通合伙的，还应提交合伙协议； （9）社会中介机构出具的对组织形式变更后的律师事务所设立资产的审验报告； 5 （10）组织形式变更后的律师事务所住所证明（房屋租赁合同、房产证或者购房合同复印件）； （11）组织形式变更后的律师事务所设立人登记表（样表见律师事务所设立许可指引附件4）； （12）个人所变更为合伙所的，还应提交合伙人会议关于推选

9、负责人等有关事项的决议（由全体合伙人签字）； （13）省司法厅要求提交的其他材料。 同时变更其他事项的，还应当按照规定提交其他相关材料。 律师事务所变更组织形式，除提交上述材料外，还应提交律师事务所执业许可证正、副本。 （六）律师事务所变更住所 1、条件： 对于变更后的办公用房具有所有权或者使用权。 2、程序： 按照律师事务所设立许可程序办理。 3、需提交的材料： （1）律师事务所变更事项备案表（样表见附件2）； （2）变更后的住所证明（房屋租赁合同、购房合同或者房产证复印件）； 律师事务所分所变更住所还需要提交总所同意变更的文件。 律师事务所（分所）变更住所，除提交上述材料外，还需提交律师事

10、务所执业许可证副本。 6 （七）律师事务所变更合伙人（包括吸收新合伙人、合伙人退伙或者被除名） 1、条件： （1）入伙：新吸收的合伙人应当符合律师事务所管理办法规定的合伙人条件和合伙协议约定的入伙条件。 （2）合伙人退伙：符合合伙协议规定的退伙条件的，可以申请退伙；合伙人具有法律、法规规定的不能担任合伙人的情形或者由合伙人会议依照章程、合伙协议的规定决议除名的，应当退伙。 2、程序： 按照律师事务所设立许可程序办理。 3、需提交的材料： （1）律师事务所变更事项备案表（样表见附件2）； （2）申请人拟加入合伙（或退出）的申请书； （3）加入（或退出）方与原合伙人签订的加入（或退出）协议（内容包

11、括:出资转让或增加设立资产（或减少设立资产不能低于法定的设立资产的数额）、是否承担潜在的执业风险责任等。 （4）合伙人被除名的，律师事务所应当依照法律、本所章程和合伙协议处理相关财产权益、债权债务等事务。 （5）合伙人因法定事由退出的，还需有法律、法规规定的不能担任合伙人情形的证明。 （6）合伙人会议关于同意合伙人加入（或退出、除名）的决议。 变更合伙人，除提交上述材料外，还应提交律师事务所执业许可证 7 副本。 合伙人退出后，如果作为本所的聘用律师，需提交聘用合同；如果不在本所执业，需将律师执业证交回（并填写律师执业证书注销登记表见附件6）。 合伙人变更的，应当修改合伙协议（或签订补充协议）

12、，并按规定办理合伙协议变更报批手续。 （八）分所变更派驻律师 1、程序： 按照律师事务所设立许可程序办理。 2、需提交的材料： （1）律师事务所变更事项备案表（样表见附件2）； （2）总所关于派驻或撤回派驻律师的决定。 分所变更派驻律师，除提交上述材料外，还应提交分所执业许可证副本。 派驻或撤回派驻律师，需按规定办理律师变更执业机构的手续，并换发律师执业证。 （九）律师事务所通过吸收合并设立分所的程序及需报送材料 （律师事务所均为省内所）： 1、拟吸收分所的律师事务所（以下简称总所）通过主管司法局向省司法厅报送拟设立分所的申请。 省司法厅经审查，认为该律师事务所符合设立分所的条件，即为其出具符

13、合设立分所的证明。 8 2、总所接到符合设立分所的证明后，通过分所所在地的主管司法局逐级向省司法厅申请分所名称核准：报送律师事务所分所名称预核准申请表，由省司法厅出具律师事务所分所名称预核准通知书。 总所可同时向主管司法局申请变更下列事项：关于变更合伙人、章程及合伙协议的有关材料。 3、分所向其主管司法局申请变更为分所等有关事项： （1）律师事务所变更事项申请表（样表见附件1）（内容为变更名称等有关事项）； （2）由省司法厅出具的律师事务所符合设立分所的证明； （3）律师事务所分所名称预核准通知书； （4）总所与分所双方签订的有关通过吸收合并设立分所的协议，具体应包括以下主要内容：就通过吸收合

14、并变更为分所的约定；对分所原有人员的接收和安排（含合伙人的变更和派驻律师等）、资产和债权债务的处置、潜在执业风险责任的承担、未办结业务处理的约定；对设立分所后双方权利义务（含出资、连带责任的承担、财务监管和分配机制、业务运作机制等事项）的约定； （5）总所合伙人会议，就吸收xx律师事务所为其分所及人员安排（含合伙人变更、派驻律师）、出资、总所与分所之间的权利义务关系等其他有关事项作出的决议； （6）拟变更为分所的律师事务所的合伙人会议就变更为xx律师事务所分所及人员安排、资产和债权债务的处置、潜在执业风险责任的承担、未办结业务的处理、是否允许xx分所继续使用原住所等事项作出的 9 有效决议（由

15、符合章程规定人数的合伙人签字）； （7）社会中介机构出具的对拟变更为分所的律师事务所的财务资产的审计报告； （8）拟变更为分所的律师事务所的财产处理情况报告（具体包括财产清单、财产和债权债务处置、剩余财产分配等情况，由合伙所及其负责人盖章、签字）； （9）律师事务所分所设立申请表； （10）分所派驻律师的有关材料： 派驻律师登记表； 派驻律师的律师执业证书（复印件）。 （11）总所任命分所负责人的任命书和对分所负责人的授权委托书； （12）分所的住所证明（房屋租赁合同、房产证或者购房合同复印件。继续使用原住所的，由原所合伙人就继续使用原住所有关事项作出明确规定）； （13）社会中介机构出具的对

16、分所设立资产的审验报告。 分所变更前的原律师事务所执业许可证正、副本及其律师的执业证（具体上交时间：可以在新证打好后，以旧换新，以不影响律师执业）。 以上材料经分所所在的市司法局按照律师事务所设立申请程序审查后，报送省司法厅。省司法厅经审核对有关变更事项作出决定，准予变更的，自作出决定之日起十日内，向申请人颁发分所执业许可证书及办理其他变更手续。同时，对变更为分所前的律师事务所名称予以注销。 10 三、律师事务所（分所）注销 （一）条件 1、不能保持法定设立条件，经限期整改仍不符合条件的； 2、执业许可证被依法吊销的； 3、自行决定解散的； 4、法律、行政法规规定应当终止的其他情形。 律师事务

17、所在取得设立许可后，六个月内未开业或者无正当理由停止业务活动满一年的，视为自行停办，应当终止。 律师事务所在受到停业整顿处罚期限未满前，不得自行决定解散。 （二）程序 律师事务所在终止事由发生后，应当向社会公告，依照有关规定进行清算，依法处置资产分割、债务清偿等事务。因被吊销执业许可证终止的，由作出该处罚决定的司法行政机关向社会公告。因其他情形终止、律师事务所拒不公告的，由设区的市司法局向社会公告。 律师事务所自终止事由发生后，不得受理新的业务 律师事务所应当在清算结束后十五日内向所在地设区的市司法局提交注销申请书、清算报告、本所执业许可证以及其他有关材料，由其出具审查意见后连同全部注销申请材

18、料报省司法厅审核，办理注销手续。 律师事务所被注销的，其业务档案、财务帐簿、本所印章的移管、处置，按照有关规定办理。 （三）报送材料 1、设区的市司法局的审查意见； 11 2、律师事务所注销申请书（说明终止事由和日期等，并由律师事务所盖章、负责人签字。分所注销的，此申请书由总所出具）； 3、合伙人会议就律师事务所或分所终止作出的有效决议（合伙所注销的，由符合章程规定人数的合伙人签字；国资所注销的，应提交律师会议关于解散的决议或设立机关关于撤销律师事务所的决定；个人所注销的，不需提交此项材料）； 4、社会中介机构出具的律师事务所决定终止日之前的财务资产的审计报告； 5、财产清算报告（具体包括清算

19、机构的人员组成、清算程序、财务清算报表和财产清单、债权债务清结、剩余财产分配等情况，由合伙所及其负责人和清算机构负责人或个人所设立人盖章、签字）； 6、刊登律师事务所清算公告的报刊； 7、全体合伙人对承担潜在执业风险责任的承诺书（由本人签字；国资所注销的，应提交有关部门对承担潜在执业风险责任的承诺书；个人所注销的，应提交负责人对承担潜在执业风险责任的承诺书；分所注销的应提交总所出具的债权债务清结情况证明以及对分所的债务、潜在执业风险责任承担的承诺保证书）； 8、对未办结业务处理情况的说明（逐件说明，由律师事务所及其负责人盖章、签字，并经委托人签字确认；分所注销的由总所及其负责人盖章、签字，并经

20、委托人签字确认）； 9、注销税务登记的证明文件； 10、业务档案、财务账簿、本所印章移交证明（由主管司法行政机 12 关或者所属律师协会出具；分所注销的由总所出具）； 11、省司法厅要求提交的其他材料。 国资所注销的还应提交占编人员安置情况说明；律师事务所分所注销的还应提交总所出具的派驻律师的安排说明。 律师事务所办理注销手续时，应当将其执业许可证（正、副本）、印章和全体律师的执业证交回原颁证机关。 属于律师事务所管理办法第三十一条第一款中规定 “因其他情形终止、律师事务所拒不公告的，由设区的市级或者直辖市的区（县）司法行政机关向社会公告”的，设区的市司法局应当在省级以上报刊上向社会公告。由设

21、区的市司法局向省司法厅提交刊登公告的报刊办理律师事务所注销手续，并按照律师和律师事务所执业证书管理办法第十五条第二款或第三款的规定注销律师事务所及其律师的执业证书。 四、补发、换发执业许可证正、副本 （一）条件 律师事务所执业许可证遗失、损坏或有效期届满。 （二）程序 换发执业证书，应当向设区的市级司法局提出申请，由其在五日内完成审查，并上报省司法厅。省司法厅应当自收到申请之日起十日内完成审查，符合规定的，为申请人换发执业证书；不符合规定的，不予换发执业证书，并向申请人说明理由。 律师事务所执业证书遗失的，应当及时报告所在地县（区）司法局，并在省级以上报刊上刊登遗失声明。遗失声明应当载明遗失的

22、执业证书 13 持证人名称、执业证号和执业证书流水号。 （三）需提交的材料 律师事务所执业许可证补发、换发申请表（样表见附件4） 申请补发的，还需提交已刊登遗失声明的报刊。 申请换发执业证书的，还应当将原执业证书交回原发证机关。 五、说明： 1、申请人向司法行政机关提交的材料，应当一式二份。 2、受理申请、审查、审核机关应当建立健全内部工作规程，严格规范对申请材料的接收、处理、报送、审查、审核、存档等工作，并作出详细记录与申请材料一并存档备查。 3、本指引未尽事宜，按照有关法律、法规、规章和司法部规范性文件的规定办理；本指引的内容将根据有关法律法规、规章和司法部规范性文件的陆续出台作相应修改。

23、 4、本指引由山东省司法厅律师管理处负责解释。 14 附件1 律师事务所变更事项申请表 律师事务所名称 变更事项 拟变更 的备选 名称及 顺 序 变更前 变更后 申 请 申请人符合律师法、律师事务所管理办法及有关法律、法规规定的变更（注明申请变更事项）的条件，特申请变更（注明申请变更事项）。 申请人郑重声明：本所提交的申请材料全部真实、合法，如有虚假，由申请人承担因此产生的一切法律后果。 （律师事务所公章） 负责人（签名）： 年 月 日 县级司法局审查意见： （同意或不同意，不同意的说明理由，填写不开的，可另附纸） （盖章） 年 月 日 市司法局审查意见： （同意或不同意，不同意的说明理由，填写不开的，可另附纸） （盖章） 年 月 日 省司法厅审核意见： （盖章） 年 月 日 批准设立时间 填写需变更的事项（包括名称、负责人、章程、合伙协议） 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 8、 9、 10、 负责人 备注 （本栏用于记载变更事项的办理结果，由审核机关填写、承办人签名。） 填表说明： 1、本表“律师事务所（或分所）名称”、“批准设立时间”、“变更事项”、“申请”和各级司法局的审查意见是必填项目，其他栏目只填写变更事项，没有发生变更的事项需划“/”线。 2、“变更事项”一栏根据括号内提示内容填写，所填内容要与所填变更事项的栏目内容相符。 15