高管KPI考核指标.docx

1、中、高层管理人员绩效考核方案(AAA)一、评分办法确定原则A级上下限的确定：l 当该项工作属于应该完成的常规工作时，一般将该项指标的满分作为A级的上限l 当该项工作属于有一定难度的创新工作时，一般将该项指标的满分作为A级的下限l 部分长期性发展指标的A级的下限可以超过该项指标的满分每一等级分数增幅的确定 当达到该项指标的难度大，或者该项指标的达到是公司大力鼓励的方向，或者达到该项指标将创造经济收益，或者达到该项指标承担的风险和压力大时，分数增幅20%-50% 当达到该项指标的难度小，或者达到该项指标承担的风险和压力较小时，分数增幅5%-10% 评定办法 得分与本职位满分比例在80-100%区间

2、，绩效考核结果定位第5档；得分与本职位满分比例在60-80%区间，绩效考核结果定位第4档；得分与本职位满分比例在40-60%区间，绩效考核结果定位第3档；得分与本职位满分比例在20-40%区间，绩效考核结果定位第2档；得分与本职位满分比例在20%以下，绩效考核结果定位第1档；二、各部门绩效考核方案本方案是针对各部门的具体职责而设计的，不仅仅适用于部门第一负责人，可根据情况进行调整而应用于部门内的其他人员。1、董事长岗位职责主要职责描述权重关键考核指标考核办法评分办法考核目标值考核完成值考核期间备注1、组织实施公司的年度经营计划和投资方案，保证公司资产的保值增值45%销售收入（20%）A级：超计

3、划完成标准10%以上完成B级：按计划完成标准完成95-110%C级：基本完成计划完成标准90-95%D级：未完成计划完成标准A：15-20分B：12-15分C：9-12分D：9分以下计划完成指标应比去年有适当比例的提高，如30%利润（25%）A级：超计划完成标准5%以上完成B级：按计划完成标准完成95-105%C级：基本完成计划完成标准90-95%D级：未完成计划完成标准A：15-20分B：12-15分C：9-12分D：9分以下计划完成指标应比去年有适当比例的提高，如30%2、审查批准年度计划内的经营、投资、改造、基建、研发等项目，保证公司的 可持续发展30%研发投入占销售收入的比例（10%）

4、A级：加大科研投入，研发投入占销售收入的比例比计划增加10%以上，提高科研人员的待遇B级：重视科研投入，严格按照计划投资各种科研项目，保证科研的资金需求C级：基本按照计划投资科研项目，A级：10-12分B级：8-10分C级：8分以下科研成果对效益的增加值（10%）A级：科研成果对公司效益的增加值非常显著，完成计划值的120%以上B级：科研成果对公司效益的增加值明显，完成计划的增加值（浮动5%）C级：科研成果对公司效益的增加有一定作用，完成计划增加值的80-95%D级：完成科研成果对公司效益的增加在计划增加值的80%以下A级：10-12分B级：8-10分C级：6-8分D级：6分以下项目投资的资本

5、回报率（10%）A级：项目选择恰当，经营管理好，投资的资本回报率超过30%B级：项目的资本投资回报率超过要求，在20-30%C级：项目的资本投资回报率在15-20%D级：项目的资本投资回报率在15%以下A级：10-12分B级：8-10分C级：6-8分D级：6分以下3、负责召开董事会会议及股东大会，汇报有关生产经营投资情况15%按计划完成A级；严格计划完成，股东满意B级：基本按计划完成，未受到股东的质疑C级：未能按计划完成，受到证监会批评 A级：15-20分B级：12-15分C级；12分以下4、综合管理能力（对公司总经理和高级职员合理选聘，公司经营管理投资处于正常状态，各项规章制度逐步建立健全）

6、10%公司高级职员的素质，公司经营管理和投资状况，各项规章制度是否按计划建立健全A级：公司高级职员齐心协力为集团发展努力工作，未出现违法乱纪情况，公司经营管理正常，各项规章制度严格按计划进度建立健全B级：公司高级职员未出现违法乱纪情况，公司经营管理基本正常，各项规章制度基本按计划进度建立健全C级：上述三项内容有一项出现小问题D级：上述三项内容有两项以上出现问题，或有一项出现大问题A级：10-12分B级：8-10分C级；6-8分D级：6分以下2、总经理级岗位职责主要职责描述权重关键考核指标考核办法评分方法考核目标值实际完成值考核期间备注1、组织公司的生产经营管理工作，保证现有资产的保值增值45%

7、销售收入（15%）A级：超计划完成标准10%以上完成B级：按计划完成标准完成95-110%C级：基本完成计划完成标准90-95%D级：未完成计划完成标准A：15-20分B：12-15分C：9-12分D：9分以下计划完成指标应比去年有适当比例的提高利润（15%）A级：超计划完成标准5%以上完成B级：按计划完成标准完成95-105%C级：基本完成计划完成标准90-95%D级：未完成计划完成标准A：15-20分B：12-15分C：9-12分D：9分以下计划完成指标应比去年有适当比例的提高加权净资产收益率（15%）A级：加权净资产收益率在10%以上B级：加权净资产收益率在6-10%C级：加权净资产收益

8、率在0%-6%D级:加权净资产收益率小于0A：15-20分B：12-15分C：9-12分D：9分以下2、审查批准年度计划内的经营、投资、改造、基建项目和流动资金贷款、使用、贷款担保的可行性报告，维持公司的可持续发展30%研发投入占销售收入的比例（10%）A级：加大科研投入，研发投入占销售收入的比例比计划增加10%以上，提高科研人员的待遇B级：重视科研投入，严格按照计划投资各种科研项目，保证科研的资金需求C级：基本按照计划投资科研项目，A级：10-12分B级：8-10分C级：8分以下科研成果对公司效益增加值（10%）A级：科研成果对公司效益的增加值非常显著，完成计划值的120%以上B级：科研成果

9、对公司效益的增加值明显，完成计划的增加值（浮动5%）C级：科研成果对公司效益的增加有一定作用，完成计划增加值的80-95%D级：完成科研成果对公司的计划增加值的80%以下A级：10-12分B级：8-10分C级：6-8分D级：6分以下各种技改、攻关效益总和（10%）A级：各种技改和攻关项目均按计划完成，提高企业效益总额超过预计10%以上B级：各种技改和攻关项目按计划完成，达到预计的提高企业的总效益（95-110%）C级：各种技改和攻关项目基本完成，基本达到预计 的提高企业效益额（90-95%）D级：各种技改和攻关项目完成数额在90%以下，或者虽然基本完成但提高的企业效益额未完成预计额的90%A级

10、：10-12分B级：8-10分C级：6-8分D级：6分以下3、制定和组织实施公司年度方针和目标计划，拟订公司的基本管理制度和负责制定公司的具体规章15%工作进度A级：公司各项年度方针和目标的组织实施均提前完成，提前完成各项规章制度的制订， 并且执行情况良好B级：公司各项年度方针目标的制定和实施能及时完成，各项规章制度的制订能及时完成C级：年度方针目标的制定和实施，及规章制度的制定中的个别项目未及时完成，但不影响经营管理大局D级：由于某些非不可控因素的影响，使公司方针目标的实际执行情况与计划有较大出入A级：15-18分B级：12-15分C级：9-12分D级：9分以下符合计划4、生产经营综合管理能

11、力（决定各副总和各部门负责人以及其它高级职员的聘任或者解聘、报酬、奖惩，公司经营管理投资处于正常状态）10%生产经营综合管理能力A级：公司高级职员齐心协力为公司发展努力工作，未出现违法乱纪情况，公司经营管理正常B级：公司高级职员未出现违法乱纪情况，公司经营管理基本正常C级：出现一些不影响经营管理的小问题，已经得到妥善解决D级：出现经营管理的问题或问题一直未得到妥善解决A级：10-12分B级：8-10分C级：6-8分D级：6分以下3、生产部门主管岗位职责主要职责描述权重关键考核指标考核办法评分办法考核目标值实际完成值考核期间备注1、原辅材料、半成品和产成品的供应30%供应原材料和发货的及时性(1

12、0%)A级：按时完成供料计划和发货计划B级：未及时完成供料计划和发货计划，但未造成损失C级：未及时完成供料计划和发货计划，且造成经济损失A：8-10B：6-8C：6以下符合计划每月采购价格降低率(10%)采购价格降低率=（计划物品采购平均价-实际物品采购平均价）/计划物品采购平均价A级：采购价格降低率大于10%B级：采购价格降低率为5%-10%C级：采购价格降低率小于5% A：10-12B：8-10C：8以下每年原辅料合格率包材合格率(10%)A级：两项指标均超额完成B级：两项指标均达到C级：只有一项指标未达到D级：两项指标均未达到A：10-11B：9-10C：8-9D：8以下98%85%每月

13、2、组织指挥分厂的生产30%产量(5%)A级：按时完成生产计划B级：未及时完成生产计划，但未造成损失C级：未及时完成生产计划，且造成经济损失A：4-5B：3-4C：3以下符合计划每月产品市场抽查合格率(5%)A级：产品市场抽查合格率100% B级：产品市场抽查合格率小于100%A：4-5B：4以下100%每月成本控制率(20%)成本控制率=（计划成本-实际成本）/计划成本A级：成本控制率大于+5% B级：成本控制率为5%以内C级：成本控制率小于-5%A：20-24B：16-20C：16以下每月3、仓储管理15%库存定额(15%)A级：实际库存定额小于目标库存定额的比例大于5%B级：实际库存定额与目标库存定额的误差在5%之内C级：实际库存定额大于目标库存定额的比例超过5%A：10-11 B：9-10C：9以下每月4、对部门的管理15%综合管理素质A级：具有很强的生产组织和控制能力；下属员工工作积极性高；与其他部门协助性强B级：具有较强的生产组织和控制能力；下属员工有一定的工作积极性；与其他部门协助性较强C级：生产组织和控制能力不够；下属员工工作积极性不高；与其他部门协助性不强A：10-11B：9-10C：9以下每年5、安全生产10%千人负伤率重大安全事故发生率A级：