db21t 17472出口蔬菜水果区域化基地质量安全控制规范第二部分.docx

1、db21t 17472出口蔬菜水果区域化基地质量安全控制规范第二部分1db21t 1747.2-2019 出口蔬菜水果区域化基地质量安全控制规范第二部分本标准由辽宁出入境检验检疫局提出并归口。本标准起草单位：辽宁出入境检验检疫局、大连市产品质量监督检验所、沈阳市农村经济委员会本标准起草人：侯天亮、贾东、李炎、曲辉、胡继鑫、王哲晖本标准系首次发布的地方标准。出口蔬菜水果区域化基地质量安全控制规范第二部分生产过程控制与管理11范围本标准规定了出口蔬菜水果生产过程安全质量控制要求与相关制度、生产技术控制的关键点与评价指标和基地分级指标。本标准适用于对出口蔬菜水果生产过程安全质量控制要求与相关制度、生

2、产技术控制的关键点设定与基地分级评价指标的实效性评价与审定和验收。12规范性引用文件以下文件中的条款通过本指导性技术文件的引用而成为本指导性技术文件的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单不包括勘误的内容或修订版均不适用于本指导性技术文件，然而，鼓励根据本指导性技术文件达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本指导性技术文件。DB21/T1747.1-2017出口蔬菜水果基地质量安全控制规范第一部分文件控制与管理13术语和定义DB21/T1747.1-2017出口蔬菜水果基地质量安全控制规范第一部分文件控制与管理所确定的术语和定义适用于D

3、B21/T1747.2-2017出口蔬菜水果基地质量安全控制规范第二部分生产过程控制与管理的本部分。生产过程courseofproduction本标准是指蔬菜水果的种植、田间管理、加工销售及相关生产流通环节所涉及到的流通服务与管理工作。14总体要求区域化基地分类的控制指标与评价级别要求本标准具体制定了3个类别基地的控制指标与要求，每个类别均对应A级、B级、C级评价，并遵循表1、2原那么：表1类别区域化基地分类控制指标与要求注1一级控制指标(35个)符合A级评价要求的应达到80；二级控制指标(34个)符合B级评价要求的不高于20；三级控制指标(27个)符合C级评价要求的划为不符合项；任意一级别的

4、控制指标，其得到指定级别的符合评价结果数达不到总的限定比例要求时，为不符合该级别要求。2一级控制指标(35个)符合A级评价要求的应达到50；二级控制指标(34个)符合B级评价要求的不低于30；三级控制指标(27个)符合C级评价要求的不高于20；3一级控制指标(35个)符合A级评价要求的应达到40；二级控制指标(34个)符合B级评价要求的不低于30；三级控制指标(27个)符合C级评价要求的不高于30；表2评价级别评价要求与规定注A级实际运行的质量安全控制体系与指标完全达到设定要求，质量安全控制系数高，风险控制能力强。B级实际运行的质量安全控制体系与指标达到设定要求，但质量安全控制系数不高，风险控

5、制与应对能力一般有需要完善的方面。C级实际运行的质量安全控制体系与指标基本达到设定要求，但质量安全控制系数较小，风险控制能力与应对较差，需要完善的方面较多。控制指标问题的处置符合下述要求时允许重新补充资料提交评价4.2.1.1一级控制指标缺少一项A级评价或一项B级评价时、出现一项C级评价时允许在限定时限内，重新补充资料与完善控制措施后，提交进行相应的项目升级评价。4.2.1.2二级控制指标缺少二项以下的A级或B级评价、C级评价不超过限值二项时，允许在限定时限内，重新补充资料与完善控制措施后，提交进行相应的项目升级评价。4.2.1.3三级控制指标缺少三项以下的A级或B级评价时，C级评价超过限值三

6、项时，允许在限定时限内，重新补充资料与完善控制措施后，提交进行相应的项目升级评价。4.2.2不符合本标准4.2.1规定或控制指标问题超过上述限值时，按本标准7生产过程控制与管理的评价结论统计分析的规定进行评价级别，按级别分别统计。申报时限要求首次申请首次申请的相关文件应在申请审定日期前一周提交。再次申请经首次审核，不符合本标准4.1规定时，再次申请提交评价，应在三个月后方可进行。技术支持与指导机构出口法定检验检疫机构为区域化基地的技术支持与指导机构。15生产过程控制与管理评价政府的主导作用评价条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.1.1政府的主导作用一级颁布了质量安全管理法规

7、，监督管理执行机构健全，机制与措施非常有效，政策与资金扶持力度非常大。颁布了质量安全管理法规，监督管理机制与措施很有效，政策与资金扶持力度大。重视质量，颁布了质量安全管理法规，监督管理机制与政策措施有效。法规作依据、政策与资金执行情况。5.1.2政府重视、布置周密一级政府高度重视质量安全区域化基地建设工作，列为重点工作、摆在重要议程，主要领导亲自抓，召开区域化基地建设工作会议，动员布署质量安全区域化基地创建工作。设立机构、人员编制指数完全满足日常工作需要。政府重视质量安全区域化基地建设工作，列为重点工作，主管领导亲自抓召开政府办公会议，动员布署质量安全区域化基地创建工作。设立机构、人员编制指数

8、基本满足日常工作需要。政府支持质量安全区域化基地创建工作，列为主管部门重点工作，并进行了相应动员布署作。组织机构人员编制不足、辅以兼职人员勉强开展工作。审阅相关文件、提供资料、走访调查。5.1.3创建目标与责任一级确立了质量安全区域化基地创建工作的指导思想、总体思路、目标任务和工作安排非常明确、清晰，创建条件优越。确立了质量安全区域化基地创建工作的指导思想、总体思路、目标任务和工作安排、创建条件成熟。基本明确了创建工作的总体思路、目标任务和工作安排，创建条件基本具备。审阅创建区域化基地的具体实施方案，听取汇报、查阅资料。5.1.4管理机制与措施一级按照相关管理要求设立了领导机构，建立了相关制度

9、，各级职能部门按照创建方案，采取了有力的措施，参加人员的结构、资质合理，完全能够胜任承担的工作。按照相关管理要求设立了领导机构，建立了相关制度，各级职能部门按照创建方案，采取了的措施，参加人员能够正常开展工作。按照相关管理要求设立了领导机构，建立了相关制度，参加人员基本能保证参加日常工作。分析领导小组成员单位之间协作机制、人员结构、资质与实际工作成效。5.1.5宣传与营造全民参与质量安全管理的氛围一级区域各级各部门参加创建，通过报纸、电视、网络等媒介、通过张帖标语、横幅、宣传画等多种形式的宣传工作，营造全民参与、支持区域化基地创建的浓厚社会氛围。省级、市级媒体多次专题报道,其他直接的宣传活动。

10、区域各级各部门参加创建，通过报纸、电视、网络等媒介、通过张帖标语、横幅、宣传画等多种形式的宣传工作，营造全民参与、支持区域化基地创建的浓厚社会氛围。省级、市级媒体2次以上专题报道。相关部门通过报纸、电视、网络等媒介、通过张帖标语、横幅、宣传画等多种形式的进行宣传工作，营造全民参与、支持区域化基地创建的浓厚社会氛围。省级、市级媒体1次以上专题报道。考察基地、道路标识，查阅电视、报纸、互联网、公告栏、传单,现场直接宣传等形式的资料。5.1.6管理政策与建设资金到位一级管理法规及监管体系、检测网络的设立规划方面的政策性文件很完善，建设资金很充足、能保障整体工作实施、支持监管体系运行。有管理法规及监管

11、体系、检测网络的设立规划方面的政策性文件，建设资金基能保障整体工作实施、支持监管体系运行。有管理法规及监管保障体系文件，建设资金勉强能保障整体工作实施、维系监管体系运行。查阅政策法规、监管体系设立文件，实地核查检测网络。5.1.7上级政府的政策扶持与措施有效一级上级政府出台了多项促进农产品出口及保障体系的扶持政策、措施及力度很大，产生了非常明显的推动效应。上级政府出台了数项促进农产品出口及保障体系建立的扶持政策、措施及力度较大，产生了明显的推动效应。上级政府出台了促进农产品出口的扶持政策、措施产生了一定效应。查阅扶持政策的多寡与力度，产生实际效果。质量安全控制体系的作用评价条款项目级别A级评价

12、要求B级评价要求C级评价要求说明5.2.1公共检验检疫服务机构的作用一级倡导推广标准化生产，GAP覆盖率30以上。万亩以上基地设立监测网点、监控体系完善。相关专家完全参与创建活动、相关部门政策扶持力度很大。倡导推广标准化生产，GAP覆盖率20以上。主要基地设立监测网点、监控体系基本完善。相关专家参与创建活动、相关部门政策扶持力度大。倡导推广标准化生产，GAP覆盖率15以上。部分基地设立监测网点、相关技术人员参加创建活动、相关部门有政策扶持。专家参与指导情况，扶持政策文件及落实与技术服务情况。5.2.1.1主管机构制定了管理与技术要求二级根据国家的相关要求结合地方法规制定了完整科学的管理要求，技

13、术指导作用非常明显，基地、果园备案注册完全达标，土壤与环境评估程序完善。根据国家的相关要求结合地方法规制定了相应的管理要求，技术指导作用较明显，基地、果园备案注册达标，土壤与环境评估程序较完善。根据国家的相关管理要求，有技术指导作用，基地、果园备案注册基本达标。进行了土壤与环境评估的。审阅相关文件、管理要求文本。5.2.1.2相关机构的扶持措施二级相关机构及时落实与制定了区域化建设的相关扶持政策、措施，在基地备案、果园注册。企业登记方面提供诸多便利服务措施。相关机构落实制定了区域化建设的相关扶持政策、措施，在基地备案、果园注册。企业登记方面提供了一定的服务措施。相关机构基本落实制定了区域化建设

14、的相关扶持政策、措施，在基地备案、果园注册。企业登记方面及时便利服务。扶持措施的制定与落实程度与实际收效分析。5.2.1.3检测实验室之间的水平测试与评估三级公共检验检疫、检测、区域中心检测实验室、检测点之间进行了全面的评估、开展了水平测试、定期进行了样品检测结果校对。公共检验检疫、检测、区域中心检测实验室、检测点之间开展了部分实验室水平测试、进行了数个样品检测结果校对。公共检验检疫、检测、区域中心检测实验室、检测点之间进行了单个检测技术方面的评估，进行了个别样品检测结果校对。查阅水平测试结果与评估的报告、相关记录与频次分析。5.2.2部门的协调与配合三级参加组织领导与技术实施、监督指导等部门

15、能够完全协调一致，全方位的密切配合、参与建设。参加组织领导与技术实施、监督指导等部门能够协调一致，密切配合、参与建设。参加组织领导与技术实施、监督指导等部门基本能协调一致，相互配合。查阅创建活动的相关记录。合作工作进展情况分析。区域化基地组织机构建设及作用评价条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.3.1区域化基地组织机构建设一级成立组织机构、管理与技术人员结构合理、有独立办公室、有专职人员、技术总负责，技术运行能力强。有组织机构、管理与技术人员结构基本合理符合相关要求、有办公室、有专职与兼职人员，有技术运行能力。有组织机构、无独立办公室、管理与技术人员不足，辅以兼职人员。查阅

16、人员与资质，与相关人员谈话了解，实地查看。5.3.2领导小组职能作用一级领导小组完全发挥了职能作用，保障了各项创建工作按预定计划与规划进行。领导小组发挥了职能作用，基本保障了各项创建工作按预订计划与规划进行。领导小组基本发挥了职能作用，延期完成了各项创建工作。按管理职能要求与需求，实现目标衡量。5.3.3执行管理、技术组职责一级执行管理、技术组完全按照职责有效的开展工作，制定了科学、规范、完整的各项技术标准与措施、体系文件完整。执行管理、技术组按照职责有效的开展工作，制定了规范、完整的各项技术标准与措施、体系文件基本完整。执行管理、技术组基本按职责开展工作，制定了相关的各项技术标准与措施、体系

17、文件有欠缺项。按岗位职能及技术应用完整与规范性衡量。5.3.4社会人力与检测监控管理资源三级社会人力与检测监控机构、管理资源完全得到了有效整合，检测机构网点设置与布局合理、满足监控需要。社会人力与检测监控机构、管理资源得到了有效整合，设置了相应的检测机构网点，布局与分布基本合理。社会人力与检测监控机构、管理资源作了整合，设置一些检测机构网点，布局与分布欠合理。有效整合与合理的布局为核心要求内容。5.3.5组织机构人员构成一级组织机构人员构成能完全满足管理需要、专家与技术人员组成合理，全体均胜任承担的管理与技术任务。组织机构人员构成能满足管理需要、专家与技术人员组成基本合理，全体均胜任承担的管理

18、与技术任务。组织机构人员构成基本满足管理需要、专家与技术人员数量欠缺。人员资历与阅历符合梯队结构、数量为衡量重点。5.3.6组织机构人员能够胜任工作三级抽查询问的组织机构人员23名均能够完全准确回答各自职责、权限、以及质量保证体系相关内容与要求。抽查询问的23名管理与技术人员均能够回答80以上的关于质量保证体系相关内容与要求。抽查询问的23名管理与技术人员均能够回答70以上的关于质量保证体系相关内容与要求。对具体人员的完成工作情况进行分析与评价。区域化基地组织机构建设及作用评价条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.4.1区域化基地质量保证体系管理手册一级完全按照质量管理要求编

19、制了包括管理机构、管理人员、职责、制度与体系、标准化种植生产、包装加工、销售、质量追溯、培训等方面内容的质量管理手册。按照质量管理要求编制了包括管理机构、管理人员、职责、制度与体系、种植生产、包装加工、销售、质量追溯、培训等方面内容的质量管理手册。按照相关要求编制了质量管理体系手册。包含但不限于所述体系文件内容，编写内容结构合理、科学详尽，可操作性强。5.4.2区域化基地概况二级全面介绍了人文地理环境、种植生产加工技术水平、贸易与质量安全现状介绍了人文地理环境、相关产品的种植生产加工技术水平、贸易与质量安全现状介绍了人文地理环境、相关产品的种植生产加工技术水平、欠缺贸易与质量安全现状的情况农业

20、生产加工贸易、质量状况及地理生态环境的。5.4.3组织机构结构图示与职能一级完全按照成立的组织机构，编写了相应的职能与示意图，组织机构的职能分工明确。清晰、互补性非常强。按照成立的组织机构，编写了相应的职能与示意图，组织机构的职能分工明确。清晰、部门之间有互补性。按照相关要求编写了相应的组织机构职能与示意图，职能分工明确。示意图一目了然，职能互补。5.4.4环境控制规定与要求二级种植基地周围一定范围内的环境进行了严格的控制与管理，无垃圾、废弃化学品袋瓶，工厂与医院。种植基地周围一定范围内的环境进行了控制与管理，无废弃化学品袋瓶，工厂与医院。种植基地周围一定范围内的环境进行了管理，基本无弃化学品

21、袋瓶，工厂与医院。生产与生活区域隔离标识明显，控制废弃物。5.4.5农业投入品管理规定与要求一级对农业化学品的使用与投放进行了明确的规定，有年度监管文件、工作计划和实施监管记录，无违法记录。对农业化学品的使用与投放进行了规定，有年度监管文件、工作计划和实施监管记录。对农业化学品的使用与投放作了专项的规定，有专项监管文件、部分实施监管记录。查阅相关规定监管文件文本与实施的监管记录。5.4.6蔬果种植管理与操作要求一级制定了蔬果标准化生产操作规范、种植品种优良、抗病抗虫性强，生产过程记录格式统一。制定了蔬菜种植要求、种植品种抗病抗虫性强，生产过程记录格式基本统一。制定了蔬菜种植要求、种植品种抗病抗

22、虫性差，生产记录格式基本统一。标准化生产，种植品种特性分析，管理记录，技术引进推广。5.4.7蔬果包装企业质量管理手册与制度要求二级建立了完整的质量管理体系文件、各项记录规范、详尽，有质量追溯程序，生产加工行为规范。建立了质量管理体系文件、有记录表格与质量追溯程序，生产加工行为基本规范。建立了质量管理体系文件、有记录与质量追溯程序，生产加工行为基本规范。按照包装企业注册要求进行评价5.4.8质量预警、追溯、纠偏及评估程序一级建立有完整的质量安全预警、追溯、纠偏及评估程序，有相应的完整的事实记录，纠偏及评估程序科学严谨。建立有完整的质量安全预警、追溯、纠偏及评估程序，有记录事例，纠偏及评估程序。

23、建立了质量安全预警、追溯、纠偏程序，记录不够完整。审阅体系文件的相关部分。5.4.9安全生产、信息发布管理要求二级制定了安全生产要求、建立了完善的安全信用信息征集、评价和披露制度，实际运行情况良好制定了安全生产要求、建立了安全信用信息征集、评价和披露制度，实际运行情况较好制定了安全生产基本要求、建立了安全信用信息征集、评价和披露制度。查阅安全与信息披露要求内容，了解实际信息披露情况。5.4.10管理体系相关文件、记录二级创建依据、批复文件、法规、组织机构、操作规范、制度、相关表格、记录与档案管理要求十分清晰、准确、统【一】完整。创建依据、法规、组织机构、操作规范、制度、相关表格、记录与档案管理

24、有统一要求、基本完整。创建依据、组织机构、操作规范、管理措施、制度、相关表格、记录与档案管理等内容按照文件审核提供的资料审核分析。5.4.11人员培训计划与内容要求二级制定了全员培训计划、内容翔实结合实际生产、检测监控技术等方面人员的需求。有良好的培训师资队伍，有培训考试与考核结果记录，保证不同岗位的人员100具备相应的资格、可以熟练完成本职工作。制定了全员培训计划、培训内容切合工作实际，有培训与考核记录，保证不同岗位的人员95基本具备相应的资格、可以熟练完成本职工作。制定了全员培训计划及相关培训内容，有培训记录，保证不同岗位的人员90基本具备相应的资格、可以熟练完成本职工作。按照培训计划、内

25、容与要求翔实，科学合理，符合全员培训要求，从事生产、加工、检测人员持证上岗。农业投入品流通服务管理与制度运行评价条款项目级别A级评价要求B级评价要求C级评价要求说明5.5.1农药及化学投入品流通服务管理体系运行状况一级政府颁布管理法规得到了全面贯彻执行，农用化学投入品流通服务得到全面规范，实施了统一配送经销管理体系，建立农资配送中心、乡村设立连锁经营店，按照总经销店、分经销店的指定经营模式，完全解决了农药及化学投入品流通渠道多、乱、杂的问题、有监督机构日常监督。政府颁布管理法规得到了贯彻执行，农用化学投入品流通服务得到了规范，实施了统一配送经销管理体系，按照总经销店、分经销店连锁的指定经营模式

26、，解决了农药及化学投入品流通渠道多、乱、杂的问题、有监督机构日常监督。政府颁布管理法规得到了贯彻执行，农用化学投入品流通服务基本规范，实施了统一配送，指定经营模式，基本解决了农药及化学投入品流通渠道多、乱、杂的问题、有监督机构日常监督。按照政府的有关管理办法核查，实际考察农用化学投入品统一配送、连锁经营及监督管理情况。5.5.1.1农药及化学投入品统一配送，实行统购、分销，可追溯一级按照总经销、分销、指定销售店的统一配送销售管理体系，抽查整个分销链条中的35个专营店检查配送制度的实际执行结果，说明购销产品的名称、数量、去向记载清晰，能够实施双向追溯，各环节检查达标率100。按照总经销、分销、指

27、定销售店的统一配送销售管理体系，抽查整个分销链条中的抽23个专营店实际执行结果，查进出产品的名称、数量、销售去向，能够实施双向追溯，达标率95。按照总经销、分销、指定销售店的统一配送销售管理体系，抽查整个分销链条中的12专营店实际执行结果，查进出产品的名称、数量、销售去向，能够实施双向追溯，达标率90。按照提交的配送销售网点，考核整个分销链条，并随机选择指定销售店进行考核。5.5.1.2农药及化学投入品销售管理制度与措施一级指定销售店依法经营配送渠道来源的农药及化学投入品，并依据实际发生的病虫害情况销售农药，提示农户安全、科学规范使用，建立了完善的销售制度、有实名记载的销售数量台账，指定销售店

28、需获得主管部门备案资格。抽查35个店的管理制度与销售行为，达标率为100。指定销售店依法经营配送渠道来源的农药及化学投入品，并依据实际发生的病虫害情况销售农药，提示农户安全、科学规范使用，建立了完善的销售制度、有实名记载的销售数量台账，指定销售店需获得主管部门备案资格。抽查23个店的管理制度与销售行为，达标率为98。指定销售店依法经营配送渠道来源的农药及化学投入品，并依据实际发生的病虫害情况销售农药，提示农户安全使用，完善的销售制度、有实名记载的销售数量台账,指定销售店需获得主管部门备案资格。抽查12个店的达标率为95。按照指定农药销售店管理制度、备案要求进行核查。5.5.1.3农药及化学投入

29、品销售人员的要求二级农药及化学投入品销售人员应熟知相关的销售管理规定与相关的农药安全使用与防护知识。抽查达标率100。农药及化学投入品销售人员知道相关的销售管理规定与相关的农药安全使用与防护知识。抽查达标率95。农药及化学投入品销售人员了解销售管理规定与相关的农药安全使用知识。抽查达标率90。按照指定经销店人员要求核查。5.5.1.4农药储存库房的管理制度一级农药流通过程的储存库房应建立严格的管理制度，单独药品摆放整齐、分类明确，有醒目的危险标识。核查35家销售店、基地农用化学品储存库房的管理制度执行情况，达标率100。农药流通过程的储存库房应建立严格的管理制度，有明确的危险标识。核查23家销

30、售店、基地农用化学品储存库房的管理制度执行情况，达标率95。农药流通过程的储存库房应建立严格的管理制度，有明确的危险标识。核查12家销售店、基地农用管理制度执行情况，达标率90。按照农药使用与暂存库房要求核查。5.5.2农药及化学投入品废弃瓶袋的回收和销毁管理制度与措施二级指定销售店、基地有农药废弃瓶袋的回收和销毁制度，按销售或购进数量，对农药废瓶袋进行回收和销毁记载。核查35家基地点设置的回收筒、经销店对废弃瓶袋的回收与销毁记录。回收率90以上。指定销售店、基地有农药废弃瓶袋的回收和销毁制度，按销售或购进数量，对农药废瓶袋进行回收和销毁记载。核查23家基地点设置的回收筒、经销店对农用化学品废弃瓶袋的回收与销毁记录。回收率85以上。指定销售店、基地有农药废弃瓶袋的回收和销毁制度，按销售或购进数量，对农药废瓶袋进行回收和销毁记载。核查12家基地、经销店对废弃瓶袋的回收与销毁记录。回收率80以上。按照建立的制度与要求进行核查评定指定部门回收废弃农药空袋瓶的情况。区域化基地安