七其他行政权力概要.docx

1、七其他行政权力概要德阳市林业局其他行政权力监察信息173、组织实施森林资源调查及档案管理185、野生动植物资源调查和建立档案内部运行流程图 监察点信息流程名称监察点名称监察规则受理（1）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为1个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。森林资源调查及档案预验收（2）办理时限（5个工作日）该环节所需的办理时限为2个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。森林资源调查及档案正式验收（3）办理时限（5个工作日）该环节所需的办理时限为2个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。出具验收意见（4）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过办

2、理时限，认为出现疑似异常。风险防控梳理信息（1）权力事项风险防控梳理信息序号名 称说 明1防控负责人科室负责人。2防控概述不分派或不及时分派，压件不办或故意。不依法、不全面、不客观审核，导致数据认定不准确、迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。（2）内部运行流程风险梳理信息流程名称名 称说 明受理（1）风险等级三级是否强制提醒是防控措施系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观审核，告知不准确、不及时。森林资源调查及档案预验收（2）风险等级三级是否强制提醒是防控措施依纪依法，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不客观、不及时审核并签

3、字确认。森林资源调查及档案正式验收（3）风险等级三级是否强制提醒是防控措施依法依规，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述不依法、不及时组织检查审核，审核不准确。出具验收意见（4）风险等级三级是否强制提醒是防控措施依纪依法审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时签署意见，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。174、木材运输检查内部运行流程图监察点信息流程名称监察点名称监察规则受理登记（1）办理时限（当场）该环节所需的办理时限为当场办理，若超过办理时限，认为出现疑似异常。出示执法证（2）办理时限（当场）该环节所需的办理时限为当场办理，若

4、超过办理时限，认为出现疑似异常。告知法定事项和权利并充分听取当事人意见（3）办理时限（当场）该环节所需的办理时限为当场办理，若超过办理时限，认为出现疑似异常。依法查验并进行登记（4）办理时限（当场）该环节所需的办理时限为当场办理，若超过办理时限，认为出现疑似异常。手续齐全、货证相符的，加盖审验印章，签注检验日期，当场放行（5）办理时限（当场）该环节所需的办理时限为当场办理，若超过办理时限，认为出现疑似异常。作出决定的依据做出决定的依据。若无相关依据认为出现异常。有违法行为的，依法进行行政处罚（6）作出决定的依据做出决定的依据。若无相关依据认为出现异常。廉政风险防控信息（1）权力事项风险防控梳理

5、信息序号名 称 说 明1防控负责人木材检查执法人员2防控概述受理登记环节存在信息录入不及时、不准确，要件不齐，不及时办理，故意拖延等风险。在查验环节存在接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法，带倾向性，伪造证据，不实事求是依法依规提出处理意见的风险。在执行环节存在不依纪依法执行，进行变通执行，不执行到位的风险。（2）内部运行流程风险梳理信息流程名称名 称说 明受理登记风险等级三级是否强制提醒是防控措施加强事项统一管理登记，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述信息录入不及时、不准确，要件不齐，压件不办。出示执法证风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追

6、究。风险描述不依法、不及时或不予出示执法证。告知法定事项和权利并充分听取当事人意见风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述不依法、不全面、不及时告知法定事项和权利并充分听取当事人意见。依法查验并进行登记风险等级一级是否强制提醒是防控措施依纪依法进行查验并进行登记，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时、不按程序查验并登记，导致结论错误。接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。手续齐全、货证相符的，加盖审验印章，签注检验日期，当场放行风险等级二级是否强制提醒是防控措施依纪依法审查，严格流程管理，系统

7、自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不客观、不及时审查，违规放行，接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。有违法行为的，依法进行行政处罚 风险等级二级是否强制提醒是防控措施固化证据，已发作出决定，执行回访，案件报备，审查，系统自动跟踪，强化监督和责任追究。风险描述不督促处理及时执行到位，不依纪依法青之执行，进行变通执行，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。176、植物检疫要求书核发内部运行流程（见下页） 否 是监察点信息流程名称监察点名称监察规则林业局窗口工作人员受理（1）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为1个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。林业局窗口工作人员进行审核（

8、2）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为2个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。审查是否合格（3）办理时限（2个工作日）该环节所需的办理时限为2个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。是否可回退若该环节回退上一环节则认为出现疑似异常。林业局植物检疫员做出行政许可（4）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。林业局植物检疫员签发森林植物检疫要求书（5）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。通知申请人领取森林植物检疫要求书（6）办理时限（1个工作日）该环节所需的办理时限为3个工作

9、日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。风险防控梳理信息（1）权力事项风险防控梳理信息序号名 称说 明1防控负责人科室负责人，植物检疫员。2防控概述压件不办或故意拖延。不及时与调出地检疫机构核实沟通检疫信息。不依法、不全面、不客观审核，导致检疫要求认定不准确、迟延办理。接受当事人财物、吃请，徇私（情）办理。（2）内部运行流程风险梳理信息流程名称名 称说 明林业局窗口工作人员受理（1）风险等级三级是否强制提醒是防控措施系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观审核，告知不准确、不及时。林业局窗口工作人员进行审核（2）风险等级三级是否强制提醒是防控措施依纪依法，严格流程

10、管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不客观、不及时审核并签字确认。审查是否合格？（3）风险等级二级是否强制提醒是防控措施依法依规，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述不依法、不及时审核，审核检疫要求不准确。林业局植物检疫员做出行政许可（4）风险等级二级是否强制提醒是防控措施依纪依法审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面、不客观、不及时签署意见，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。林业局植物检疫员签发森林植物检疫要求书（5）风险等级二级是否强制提醒是防控措施依纪依法审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不全面

11、、不客观、不及时签署意见，接受当事人财物、吃请，徇私（情）枉法。通知申请人领取森林植物检疫要求书（6）风险等级三级是否强制提醒是防控措施依纪依法审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不及时通知申请人领取文书。177、野生动物救护繁育内部运行流程图受理登记（1）及时送相关救护单位进行救护（2）拟定安置处理方案,科室负责人审核（3）机关负责人审查（4）执 行（5）备 案、归档（6）监察点信息 环节名称监察点名称监察规则受理登记（1）办理时限(5个工作日)该环节所需办理时限为5个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。及时送相关救护单位（2）办理时限(5个工作日)该环节所需办理时

12、限为5个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。拟定安置处理方案,处室负责人审核（3）该环节可回退若该环节退到上一环节则认为出现异常。办理时限(10个工作日)该环节所需办理时限为10个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。安置处理方案监察可要求上传安置处理方案，如未按要求上传或监察认为安置处理方案不符合相关规定，则认为出现疑似异常。厅机关负责人审查（4）该环节可回退若该环节退到上一环节则认为出现异常。办理时限(10个工作日)该环节所需办理时限为10个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。执 行（5）该环节可回退若该环节退到上一环节则认为出现异常。办理时限(5个工作日)该环节所需办理时

13、限为5个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。需要上传证据材料可要求上传相关执行记录材料，如未按要求上传或监察认为未严格执行的，则认为出现疑似异常。廉政风险防控信息（1）权力事项风险防控梳理信息序号名 称说 明1防控负责人承办人员、处室负责人、厅机关负责人。2防控概述在受理登记、任务分派环节存在信息录入不及时、不准确，要件不全。不分派或不及时分派，故意拖延等风险。不依法、不全面、不客观、不及时审核，导致结论错误或延迟审核。不依法、不全面、不客观、不及时审核，拖延审核。（2）内部运行流程风险梳理信息环节名称名 称说 明受理登记风险等级三级是否强制提醒是防控措施加强登记管理，系统自动跟踪，明确

14、岗位职责，严格责任追究。风险描述信息录入不及时、不准确，要件不齐，压件不办。拟定安置处理方案，处室负责人审核风险等级二级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不按照事实及法律拟定方案，处室负责人未严格审核。厅机关负责人审查风险等级一级是否强制提醒是防控措施依纪依法审核，严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述不依法、不严格、不及时审查，拖延审查。178、对在集贸市场以外经营野生动物或者其产品进行监督管理内部运行流程图受理登记（1）出示执法证，现场检查（2）现场搜集证据及制作笔录（4）依据相关法律法规做出行政处罚决定（5）送 达（6）执 行（7）备案、

15、归档（8） 监察点信息环节名称监察点名称监察规则受理登记（1）办理时限（5个工作日）超过5个工作日的办理时限，认为出现疑似异常。出示执法证，现场检查（2）该环节可回退若该环节退到上一环节则认为出现异常。需要上传证据材料可要求上传相关证据材料清单及文书材料，如未按要求上传或监察认为证据材料显示调查取证违法的，则认为出现疑似异常。若发现存在违法、违规事项告知法定事项和权利并充分听取当事人意见（3）现场执法检查是否客观、公正、充分，是否充分告知当事人法定事项和权利。若认为现场执法检查是未客观、公正、充分，未否充分告知当事人法定事项和权利，则认为出现疑似异常。现场搜集证据及制作笔录（4）是否依法充分搜

16、集证据，现场笔录是否规范。若认为证据搜集不充分，现场笔录不规范，则认为出现疑似异常。该环节可回退若该环节退到上一环节则认为出现异常。依据相关法律法规做出行政处罚决定（5）该环节可回退若该环节退到上一环节则认为出现异常。需要上传证据材料可要求上传行政处罚审批表、行政处罚决定书和相关讨论、会议记录，如未按要求上传或监察认为证据材料显示决定程序违法或者内容有误的，则认为出现疑似异常。做出决定的依据是否合法，处理决定是否恰当。是否依据该行政处罚，法定依据所做出的决定。若决定不是依据相关法律法规做出，则认为出现疑似异常。送达（6）是否在法定时限内送达。超过送达法定时限，则认为出现疑似异常。执 行（7）是

17、否按照处罚决定依法执行可要求上传处罚执行相关证据材料，如未按要求上传或监察认为证据材料显示处罚执行违法的，则认为出现疑似异常。备案、归档（8）是否按照相关要求上报备案、归档。未按照相关要求备案、归档,则为出现疑似异常。廉政风险防控信息（1）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控负责人执法人员、科室负责人、局机关负责人2防控概述防止在调查取证、行成处理意见环节存在接受当事人财物，徇私（情）枉法，带倾向性取证、伪造证据，不事实求是依法依规提出处理意见，执行不严格，不到位，变通执行等。（2）内部运行流程风险梳理信息环节名称名称说明受理登记（1）风险等级三级。是否强制提醒是防控措施监察部门同步获取

18、受理提起信息。风险描述对应予受理事项不予受理。出示执法证，现场检查（2）风险等级三级。是否强制提醒是防控措施监察部门对取证情况及报告进行监察。风险描述调查取证主体不合法或调查取证程序、手段、方法不当。依据相关法律法规做出行政处罚决定（5）风险等级二级。是否强制提醒是防控措施监察部门对决定过程进行监察。风险描述处罚决定处罚内容或程序违法。执 行（7）风险等级二级。是否强制提醒是防控措施监察部门对执法情况进行跟踪监察。风险描述执法主体不合法或执法方式不当。180、依法处理没收的野生动物或产品内部运行流程图需处理野生动物或产品来源（1）统计、分类、造册（2）按照国家相关法律法规制定处理方案，科室负责

19、人审核（3）局机关负责人审查（4）执行(5)备案、归档（6）监察点信息环节名称监察点名称监察规则需处理野生动物或产品来源（1）来源是否合法。若认为来源不合法，认为出现疑似异常。统计、分类、造册（2）该环节可退回该环节退回到上一环节则认为出现异常。统计、分类、造册监察。可要求上传相关证据材料清单及文书材料、图片资料等，如未按要求上传或监察认为统计、分类、造册有遗漏的，则认为出现疑似异常。按照国家相关法律法规制定处理方案，科室负责人审核（3）该环节可退回该环节退回到上一环节则认为出现异常。办理时限(10个工作日)该环节所需办理时限为10个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。处理方案制定监察。

20、可要求上传方案制定的相关法律法规依据，如未按要求上传或监察认为处理方案不符合相关法律法规的，认为出现疑似异常。局机关负责人审核（4）办理时限（10个工作日）超过10个工作日的办理时限，认为出现疑似异常。该环节可退回该环节退回到上一环节则认为出现异常。执行(5)该环节可退回该环节退回到上一环节则认为出现异常。办理时限(5个工作日)该环节所需办理时限为5个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。处理执行监察。可要求上传处理执行记录、相关票据、等材料，如未按要求上传或监察认为执行程序、方式不符合相关规定，则认为出现疑似异常。备案、归档（6）是否按照要求备案、归档。若发现未按照相关要求归档备案，则认

21、为出现疑似异常。廉政风险防控信息（1）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控负责人执法人员、科室负责人、机关负责人2防控概述防止统计、分类、造册有遗漏，提出的处理方案不符合相关法律法规处室负责人和机关负责人未依法审查，执行过程中有徇私舞弊的行为。2、内部运行流程风险梳理信息环节名称名称说明统计、分类、造册（2）风险等级三级是否强制提醒是防控措施监察部门对统计、分类、造册情况进行监察。风险描述统计、分类、造册有遗漏。按照国家相关法律法规制定处理方案，科室负责人审核（3）风险等级二级是否强制提醒是防控措施监察部门对处理方案制定全程进行监察。风险描述处理方案不符合相关法律法规，处室负责人未严格认

22、真审核。局机关负责人审查（4）风险等级一级防控措施监察部门对处理方案审查过程全程进行监察。风险描述机关负责人未严格依据法律、法规进行审查，或久拖不审。执行(5)风险等级二级是否强制提醒是防控措施监察部门对执行过程全程进行监察。风险描述执行程序、方式不符合相关规定。183、监测公布湿地资源内部运行流程图调查、监测掌握全市湿地资源状况(1)修改完善，科室负责人审查（3）经机关负责人审查后，上报、审批(4)公布5)备案、归档（6）监察点信息环节名称监察点名称监察规则调查、监测掌握全市湿地资源状况（1）全市野湿地资源状况是否清楚若认为全市湿地资源状况不清楚，则认为疑似异常。组织专家审查(2)是否组织专

23、家审查若未组织专家审查，则认为疑似异常。该环节是否可退回。若该环节退回到上一环节则认为出现异常。修改完善，处室负责人审查（3）是否按专家审查意见进行修改完善。若认为未按专家审查意见进行修改完善，则认为疑似异常。办理时限(10个工作日)该环节所需办理时限为10个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。该环节是否可退回。若该环节退回到上一环节则认为出现异常。经机关负责人审查后，上报、审批(4)是否按照法定程序上报审批。若发现未按照法定程序上报审批，则认为疑似异常。办理时限(10个工作日)该环节所需办理时限为10个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。该环节是否可退回。若该环节退回到上一环节则

24、认为出现异常。公布（6）颁布方式是否符合法定要求。若发现不符合法定要求，则认为疑似异常。备案、归档（6）是否按照相关要求归档备案。若发现未按照相关要求归档备案，则认为疑似异常。 廉政风险防控信息（1）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控负责人承办人员、科室负责人、机关负责人2防控概述防止调查、监测掌握全省湿地资源状况时造假，组织专家审查后，未按意见进行全面修改完善，处室负责人和机关负责人未依法审查。（2）内部运行流程风险梳理信息流程名称名 称说 明调查掌握全市湿地资源状况风险等级三级是否强制提醒是防控措施加强事项统一监管，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述未全面调查全市湿

25、地资源状况或调查时涉嫌造假。组织专家审查风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述未组织专家审查。修改完善，科室负责人审查风险等级二级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述未按专家意见修改完善，科室负责人未认真审查。局机关负责人审核风险等级一级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述未依法、认真审核。184、规定禁猎区和禁猎期以及禁止使用的猎捕工具和方法内部运行流程图监察点信息流程名称监察点名称监察规则提出规定建议方案（1）提出规定建议方案是否合法，科学合理。

26、认为建议方案存涉嫌违法，认为出现疑似异常。组织专家审查（2）是否组织专家审查。若未组织专家审查，认为出现疑似异常。该环节是否可以退回。若该环节退回到上一环节则认为出现异常。修改完善，科室负责人审核（3）是否按专家审查意见进行修改完善。若认为未按专家审查意见进行修改完善，认为出现疑似异常。办理时限(10个工作日)该环节所需办理时限为10个工作日，若超过办理时限，认为出现疑似异常。该环节是否可以退回。若该环节退回到上一环节则认为出现异常。局机关负责人审核（4）是否依法按程序上报审批若认为为依法按程序上报审批，认为出现疑似异常。办理时限(10个工作日)该环节所需办理时限为10个工作日，若超过办理时限

27、，认为出现疑似异常。该环节是否可以退回。若该环节退回到上一环节则认为出现异常。公布（5）公布方式是否符合法定要求。若发现不符合法定要求，认为出现疑似异常。廉政风险防控信息（1）权力事项风险防控梳理信息序号名称说明1防控负责人承办人员、科室负责人、机关负责人2防控概述提出的建议方案，不完善、不科学，涉嫌违法，处室负责人和机关负责人未依法审查。（2）内部运行流程风险梳理信息流程名称名 称说 明提出建议方案风险等级三级是否强制提醒是防控措施加强事项统一监管，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述提出规定建议方案涉嫌合法，不够科学合理。组织专家审查风险等级三级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，强化责任追究。风险描述未组织专家审查。修改完善，科室负责人审查风险等级二级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。风险描述未按专家意见修改完善，科室负责人未认真审查。局机关负责人审核风险等级一级是否强制提醒是防控措施严格流程管理，系统自动跟踪，明确岗位职责，严格责任追究。