下半年江西省基金从业资格基本面分析考试试题.docx

1、下半年江西省基金从业资格基本面分析考试试题2016年下半年江西省基金从业资格：基本面分析考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有_。 A偏离度绝对值在0.25%0.5%间的次数 B偏离度的最高值 C偏离度的最低值 D偏离度绝对值的简单平均值 2、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有_。 A使销售机构遭受财产损失 B使销售机构

2、受到法律制裁 C使销售机构遭受声誉损失 D使销售机构受到监管部门处罚3、目前，我国基金管理人的管理费实行_。 A每日计提 B每周计提 C按周支付 D按月支付 4、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券发行与承销 D证券投资基金销售基础知识5、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括_。 A销售人员持续培训制度 B基金销售业务制度 C基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D档案管理制度 6、根据投资目标划分，基金可以划分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C指数型基金

3、 D平衡型基金 7、根据证券投资基金销售管理办法的规定，可以从事基金代销业务的机构包括_。 A证券投资咨询机构 B证券公司 C专业基金销售公司 D商业银行 8、截至2008年2月，我国已有_家境外机构获得QFII资格，另有_家金融机构成为QFII托管行。 A52，13 B26，5 C63，13 D26，5 9、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自_日起有权赎回该部分基金份额。 AT BT+1 CT+2 DT+3 10、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有_。 A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B对货币市场基金、基金管理

4、人评级的评级期间少于36个月 C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月11、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A5 B10 C15 D20 12、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有_。 A一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 B一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C债券发行的定价方式以公开招标最为典型 D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 13、2006年5月推出的国内首只生命周期基金

5、是_。 A兴业社会责任基金 B南方全球精选基金QD基金 CETF联接基金 D汇丰晋信2016基金14、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。 A2 B3 C5 D10 15、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。 A10% B30% C50% D60% 16、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权_管理。 A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：中国人民银行 17、按照_来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。

6、 A：金融创新工具的功能 B：金融衍生工具自身交易的方法及特点 C：基础工具种类 D：产品形态和交易场所 18、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。 A投资损失由基金管理人承担 B享受到专业化的投资管理服务 C用较少的资金进行多样化的资产配置 D基金财产的保管安全有保障 19、以下不属于独立衍生工具的是_。 A期权合约 B股票期权产品 C期货合约 D互换交易合约 20、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查、监督、控制和指导 21、近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售

7、市场的绝对比重。 A商业银行 B保险公司 C基金超市 D独立的投资顾问 22、货币市场基金包含着一些潜在的风险，主要是_风险。 A收益性 B流动性 C波动性 D系统性 23、_是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A：股权投资基金 B：证券投资基金 C：开放式基金 D：封闭式基金 24、在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 25、在新基金募集过程中，基金销售机构大

8、多通过_等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。 A产品推介会 B发放宣传手册 C电视广告 D报刊 26、下列各项不属于金融债券的是_。 A商业银行债券 B基本建设债券 C证券公司债券 D财务公司债券 27、证券投资基金销售管理办法规定，基金销售活动的业务主体是_。 A信托公司 B证券公司 C商业银行 D基金公司 28、基金会计核算的内容主要包括_。 A证券和衍生工具交易及其清算的核算 B持有证券的上市公司行为的核算 C基金会计核算的复核 D本期利润及利润分配的核算 29、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。 A股东享有权利的不同 B是否记载股东

9、姓名 C投资主体的性质不同 D流通受限与否 30、以下不属于债券收益的是_。 A利息收入 B权益分红 C资本损益 D再投资收益 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过_而形成的系统。 A建立组织机制 B运用管理方法 C实施操作程序与监控措施 D设置安全监督管理机制 32、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。 A中央银行股票 B中

10、央银行债券 C中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 D中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权33、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。 A向他人贷款或者提供担保 B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C从事承担无限责任的投资 D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外) 34、证券投资基金的主要投资方向是_。 A实业 B上市公司的投资项目 C信贷 D有价证券35、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得_。 A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以低于成本的销售费率销售基金 C在基金募集期间对认购费打折 D承

11、诺利用基金资产进行利益输送 36、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受_等行为的损害。 A误导 B内幕交易 C不公平交易 D投资损失 37、以下关于LOF基金份额的说法正确的有_。 ALOF基金份额是分系统登记的 B登记在基金注册登记系统中的基金份额只能直接在证券交易所卖出，不能申请赎回 C登记在证券登记结算系统中的基金份额只能在证券交易所卖出，不能直接申请赎回 D基金份额持有人拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回，或拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易，必须先办理跨系统转托管 38、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股

12、票。 A份数 B比例 C资金 D数量 39、基金销售渠道中，_销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。 A独立的投资顾问 B保险公司 C基金超市 D商业银行 40、基金的运作费用包括_。 A律师费 B开户费 C上市年费 D银行汇划手续费41、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的_。 A3% B2.5% C5% D1.5% 42、基金信息披露的作用包括_。 A有利于提高基金管理人的收入水平 B有利于保证基金投资者的高收益 C有利于防止利益冲突与利益输送 D有利于提高证券市场的效率 43、_指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债

13、等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。 A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入 D：公允价值变动损益44、基金账户可用于_，以及其他债券的认购及交易。 A基金 BA股 C国债 DB股 45、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。 A1.25 B1.45 C1.50 D1.65 46、老基金的特点不包

14、括_。 A缺乏基本的法律规范 B不以上市证券为基本投资方向 C是一种间接投资 D资产质量普遍不高 47、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_ A：基金份额本期净收益 B：期末可供分配基金份额收益 C：资产负债 D：基金份额累计净值增长率 48、基金销售的_反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。 A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性 49、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基金 C低久期高信用债券基金 D低久期低信用债券基金 50、下列关于沪深300指数、上证综

15、合指数的说法，正确的有_。 A沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格 B沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股 C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数 D上证综合指数的基期指数为1000点 51、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有_。 A基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产 B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% D基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行

16、股票公司本次发行股票总量的50% 52、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_ A：基金份额持有人大会决议 B：基金管理人或基金托管人变更 C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更 D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上 53、金融机构(包括银行和非银行金融机构)申购和赎回基金单位的差价收入_营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入_营业税。 A征收；征收 B征收；不征收 C不征收；征收 D不征收；不征收

17、54、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。 A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% C基金买入申报数量为100份或其整数倍 D基金申报价格最小变动单位为0.01元 55、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_ A：3% B：4% C：5% D：6% 56、目前我国主要的场外交易市场有_。 A证券交易所 B代办股份转让系统 C非上市股份有限公司股份报价转让试点 D银行间债券市场 57、下列属于利息收入的有_。 A结算备付金收入 B存出保证金收入 C股利收入 D买入返售金融资产收入 58、债券型基金的表现与风险主要受_的影响。 A标准差 B久期 C信用等级 D跟踪误差 59、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。 A：商业银行 B：保险公司 C：证券公司 D：信托投资公司 60、_是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构