下半年河北证券从业资格证《证券市场》证券市场的基本功能考试题.docx

1、下半年河北证券从业资格证证券市场证券市场的基本功能考试题2015年下半年河北省证券从业资格证证券市场：证券市场的基本功能考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券包销是指_。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 2、证券经纪业务营销人员职业道德建设的力量是_。A勤勉尽责B公平竞争C保

2、守秘密D专业胜任3、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。A20B36C12D40 4、2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用（）方式公开发行股票。A上网定价B上网申购C发行认购证D上网竞价5、股票实质上代表了股东对股份公司的_。A产权B债券C物权D所有权 6、乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。BIAS的计算公式为（）。A.B.C.D. 7、境外上市外资股以人民币标明面值，采取_形式。A记名股票B不记名股票C优先股票D非流通股

3、票 8、基金年度报告中不必披露的财务指标是_。A基金本期利润B期末可供分配利润C资产负债率D本期份额净值增长率 9、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于_亿元人民币。A2B3C5D10 10、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过_人。A100B200C300D50011、货物和工程采购指南规定了世界银行贷款项目货物、工程采购和招标的主要方式。 其中，适用于金额很小，一般在10万美元限额以下合同的采购方式为_。A询价采购B直接签订合同C自营工程D国内竞争招标 12、证券投资人是指通过证券而进行投资的_。A自然人B政府

4、机构C各类机构法人D各类机构法人和自然人 13、_对人民币债券发行利率进行管理。A中国证监会B财政部C中国人民银行D中国银监会14、证券公司自营业务的最高决策机构是_。A公司总经理B自营业务部门C公司投资决策机构D董事会 15、一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将_。A上升B下跌C不变D大幅波动 16、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。A当日已成交的平均价B当日最高和最低成交价格之间C当日最高成交价D当日最低成交价 17、选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。A保质一种投资风格B进行选择C构造指数基金D不同投资风格间

5、的转换 18、信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符，这是信息披露的（）原则。A准确性B及时性C完整性D真实性 19、注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股是_。AS股BN股CH股D红筹股 20、商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。A只介绍基金的优点，不说明基金的风险B以银行信誉为担保，诱导客户购买C客观、公正地向客户介绍基金产品D以基金历史业绩作承诺，动员客户购买 21、趋势线被突破后，这说明_。A股价会上升B股价走势将反转C股价会下降D股价走势将加速 22、由于内部融资无须直接支付相关的资金使用费，所以内部融资的成本主要是_。A机会成本B沉没成本C

6、资金使用成本D会计审计成本23、_中国结算公司发布了配套的债券登记、托管与结算业务实施细则。A2004年12月B2005年2月C2006年2月D2006年12月 24、在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常_。A资产中较大比例投资于无风险资产B不愿意投资于市场资产组合C平均分配市场资产组合和无风险资产D愿意将资金投资于市场资产组合25、收入型证券的收益几乎都来自于_A债券利息B优先股股息C资本利得D基本收益二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下面属于大宗交易意

7、向申报的有_。A证券代码B证券账号C买卖方向D成交数量 2、基金资产估值引起的资产价值变动作为_记入当期损益。A利息收入B投资收益C营业外收D公允价值变动损益3、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括_。A审议和通过理事会、总经理的工作报告B选举和罢免会员理事C制定和修改证券交易所章程D审定总经理提出的工作计划 4、目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是_。A18天回购B63天回购C273天回购D4天回购5、市场利率变化影响股票价格的途径包括_。A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对

8、股票的需求增加，股票价格上升C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 6、下列有关内部收益率的描述，正确的有_。A是一种贴现率B前提是NPV取0C内部收益率大于必要收益率，有投资价值D内部收益率小于必要收益率，有投资价值 7、下列哪几项属于证券投资的系统性风险_。A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D购买力风险 8、下列关于交易席位的使用，错误的有_。A与他人共用席位B将席位承包给他人使用C退回专用席位D经证券交易所会员部审核批准后转让交易

9、席位 9、年度报告中的财务报告包括：_。A比较式资产负债表B财务状况变动表C比较式利润表及利润分配表D会计报表附注E审计意见 10、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。A董事会B股东会C监事会D董事长11、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币_亿元。A1B3C5D7 12、对短期贴现国债，多采用（）招标方式。A荷兰式B美国式C缴款期D都可以 13、通常被认为股票价格下跌的底线是_。A每股净资产B总资产C每股收益D每股资产14、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括_。A期货类资产的远期合约B债权类资产的远期合约C股权类资产的远期合约D远期汇率协议

10、 15、在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报_。A按各自申报价成交B按发行底价成交C按平均申报价成交D按最低申报价成交 16、新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在_内报告证券交易所。A2日B2个工作日C5日D5个工作日 17、在证券交易的过程中，结算主要包括_。A清算B交收C交割D支付E收讫 18、连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98元，则_。A成交价格为15元B成交价格为14.98元C成交价格为14.99元D不能成交 19、对于交易所无形席位说法正确的是_。A虽然不在场内，但其报盘属场

11、内报盘B交易速度要慢于有形席位报盘C不易成交D属于场外报盘 20、无形资产主要包括_。A商誉B特许经营权C土地使用权D专利权E商标权 21、（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A发行合同书B责任书C信托证书D责任保证书 22、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)A15.06B15.08C15.09D15.1523、关于外汇风险论述正确的是_。A金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险B金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险C商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性D从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类 24、欧洲债券也被称为_。A外国债券B国际债券C扬基债券D无国籍债券25、下面关于新税法的叙述，正确的是_。A按照“简税制、宽税基、低税率、严征管”的税制改革原则，建立各类企业统一适用的企业所得税制度B参照国际通行做法，体现了“四个统一”C两税合并的核心方案在于内外资企业均按照25%的税率征收企业所得税D老的外资企业享有三年的过渡期照顾