财务内部审计内审表格.docx

1、财务内部审计内审表格*电器有限公司内审记录二零一一年四月九日* 电 器 有 限 公 司年 度 内 审 计 划QR/*8.2.2B01 NO.审核目的:验证质量管理体系的有效性和符合性以及认证产品的一致性备 注 月 份部 门1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月质量负责人管理者代表 已计划 已实施审 核 审 核已验证办 公 室生产供应部技术质量部销 售 部车 间仓 库计划人: 批准人:计划日期: 批准日期:* 电 器 有 限 公 司内 审 实 施 计 划QR/*822B02 1 审核目的： 验证质量管理体系的有效性和符合性以及认证产品的一致性。2 审核依据：ISO9001：200

2、8标准、强制性产品认证工厂质量保证能力要求、质量手册、程序文件。3 审核范围：质量体系所涉及的所有部门、过程和场所。4 审核覆盖产品：交流接触器、热过载继电器、磁力起动器和专供出口的塑壳断路器。5 审核时间： 2014年4月9日 首次会议时间 ： 4月9日7时30分 末次会议时间 ： 4月9日16时30分6 审核组成员： 组长： 组员： 7 现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其他代表及与审核有关的管理人员参加。审核活动：按审核日程安排,被审核方有关人员在本岗位。8 审核安排：日 期时 间部 门涉及的体系标准要求内审员4月9日7：308：00首 次 会 议A

3、、B8：0011：30质量负责人及最高管理层1.2 4.1 4.2.1 4.2.2 5.1 5.2 5.3 5.4.1 5.5.1 5.5.2 5.5.3 5.66.1 7.1 8.1 3C标志的使用 产品一致性控制B8：0010：00办公室4.2.3 4.2.4 5.4.1 5.5.15.5.3 6.2 8.2.2 8.2.38.4 8.5A10：0011：30销售部门5.4.1 5.5.1 5.5.3 7.2.17.2.2 7.2.3 8.2.1 8.5产品一致性检查13：0016：30生产供应部(车间、仓库)5.4.1 5.5.1 5.5.3 6.3 6.4 7.4 7.5.1 7.5.

4、2 7.5.3 7.5.5 8.2.4 8.3产品一致性检查13：0016：30技术质量部5.4.1 5.5.1 5.5.37.6 8.2.4 8.3产品一致性检查、指定试验B16：3017：00末 次 会 议A 、B编制/日期： 批准/日期：* 电 器 有 限 公 司内审首(末)次会议签到表QR/*-8.2.2B-06 NO.时间: ( ) 年 第 ( ) 次 首次 末次 姓 名部 门职 务姓 名部 门职 务*电器有限公司不合格项分布表QR/*-8.2.2B-07 :不合格项数 部门ISO9001：2008要求管理层技术质量部办公室生产供应部车间合计4 质量管理体系4.1 总要求4.2 文件

5、要求5.1 管理承诺5.2 以顾客有关注焦点5.3 质量方针5.4 策划5.5 职责、权限与沟通5.6 管理评审6.1 资源提供6.2 人力资源6.3 基础设施6.4 工作环境7.1 产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.3 设计和开发7.4 采购7.5 生产和服务提供7.6 监视和测量装置的控制8.1 总则8.2 监视和测量8.3 不合格品控制8.4 数据分析8.5 改进合 计编制： 日期：* 电 器 有 限 公 司内部质量管理体系审核报告QR/*-8.2.2B-05 NO.审核目的验证公司现行质量管理体系与强制性产品认证工厂质量保证能力要求的符合程度及有效性,检查公司持续稳定的生产能否

6、符合认证要求,检查公司现场生产的产品与型式试验样品的一致性。审核依据GB/T19001-2008 标准强制性产品认证工厂质量保证能力要求,本公司质量手册、程序文件及质量管理体系其他文件。审核范围体系覆盖的所有部门、场所和过程。审核时间2014年4月9日审核情况综述不符合项分析纠正和预防措施要求结论通过本次的审核，本公司的管理体系基本符合GB/T19001-2008强制性产品认证工厂质量保证能力要求，发现一致性不符合，是有效的。发放范围总经理、管理者代表（质量负责人）、各相关部门编制/日期： 批准/日期：* 电 器 有 限 公 司不 符 合 报 告QR/*-8.2.2B-04 NO.受审核部门部

7、门负责人审 核 员审 核 日 期不符合事实描述:不符合: 程 序标 准不符合性质: 审 核 员: 部门负责人:不符合原因分析及纠正措施:批准纠正措施计划质量负责人: 日期:纠正措施完成情况:审核组确认意见纠正措施是否可行或有效: 是 否现场验证结果是否有效: 是 否确认人(签名):年 月 日审核组长: 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：1.2/4.1/4.2.1/4.2.2 审核对象及代表：管理层序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合1234质量管理体系范围怎样？体系过程识别情况怎样？体系文件有哪些？质量手册编制

8、是否合理？1.24.14.2.14.2.2质量管理体系涉及的产品：质量管理体系删减的条款：删减的理由：生产流程：外包过程：体系文件包括：其中有 个程序文件 个第三级文件 个质量记录质量手册编号：是否包括体系范围和引用程序：是否包括质量方针和质量目标：编制审批情况：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：5.1/5.2/5.3/5.4.1 审核对象及代表：管理层序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合12345678910总经理的管理承诺？如何向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性？如何确保顾客要求得到

9、确定和满足？企业的质量方针？质量方针的适应性怎样？如何评价质量方针的持续适宜性？企业的质量目标是什么，制定是否合理？质量目标在相关职能层次上是否得到展开？质量目标现状怎样？有否得到实现？有否对质量管理体系进行策划？5.15.25.35.4.1质量方针：制定的依据：与企业的总的宗旨适应性：是否包括对满足要求和持续改进的承诺：为制定质量目标是否提供了框架：质量目标：合理性：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：5.5/5.6/6.1 审核对象及代表：管理层序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合12345

10、67891011组织机构是否明确？各岗位人员的职责是否合理明确？是否任命管理者代表并规定其职责？企业的内部沟通如何进行？管理评审的目的是什么？管理评审的周期有否规定？管理评审的输入有哪些？管理评审的输出有哪些？管理评审活动流程怎样？有否进行或策划管理评审？为质量管理体系配置了哪些资源，是否充分？5.5.15.5.25.5.35.66.1管理者代表： 兼职：职责：目的：周期：输入内容：输出内容：流程为：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：7.1 审核对象及代表：管理层序号审核项目标准条款审 核 记 录是

11、否符合12345产品的质量目标和要求是否明确？产品实现所需的过程、文件和资源是否明确？产品所要求的检验和试验活动以及产品的接收准则是否明确？产品实现所需的质量记录是否明确？是否存在特定的产品、项目或合同，是否对其形成了产品质量计划？7.1目标和要求： 检验点 接收准则文件审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：8.1 审核对象及代表：管理层序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合1是否策划并实施监视、测量、分析和改进过程？8.1审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表

12、QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：第一章 职责和资源 审核对象及代表：序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合123456789有否建立文件化的质量体系？有否任命质量负责人？质量负责人的职责有否规定，其本人是否理解自己的职责？企业实际名称、地址与申报是否相符？认证产品符合的标准是什么？3C标志使用有否形成文件？3C标志使用情况是否符合要求？如何理解认证产品的一致性？各种资源配置是否能满足认证产品稳定生产的需要？文件编号： 共有 程序文件，文件符合性：任命书文号： 姓名：兼职：在 文件中有规定，其职责为：申请单位：制造商：生产厂：地 址：一致性：文件及编号：是否使用： 使用

13、方式： 批准书号：使用登记情况：生产设备：检验设备：基础设施：工作环境：人力资源：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：第九章 产品一致性控制 审核对象及代表：管理层序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合123456有否编制了相应的控制程序？工厂名称和地址有否变更？变更前是否得到批准？抽检产品的名称、型号、规格和技术性能有否变更？到车间现场检查产品的结构、工艺是否发生变更？到仓库检查关键元器件和材料及其供应商是否发生变更？若产品的一致性发生变更，是否向发证机构提出申请并得到批准？文件名称和编号： 符

14、合性： 产品名称 型号规格 技术参数 一致性材料名称 材质或牌号 供应商 一致性审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：5.5.1/5.53/5.4.1 审核对象及代表：销售部序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合123询问部门负责人的职责？本部门与其他部门之间是如何沟通的？本部门的质量目标是什么，有否实现？5.5.15.5.35.4.1职责：部门质量目标：实现情况：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：7.2

15、.1/7.2.2/7.2.3/8.5 审核对象及代表：销售部序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合123456789产品要求包括哪些内容？明示要求和隐含要求分别指什么？常规合同和特殊合同的区别是什么，其评审方式有何不同？对与产品有关的要求是否进行了评审？合同履行情况怎样？是否存在合同更改情况，合同更改是否得到顾客的确认？与顾客沟通的方式有哪些？是否存在顾客对产品或服务的投诉或信息反馈？对顾客的投诉或信息反馈是否采取了相应的措施处理？7.2.17.2.27.2.38.5明示要求：隐含要求：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03

16、 共 页 第 页检查依据：7.5.4 审核对象及代表：销售部序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合1234是否存在顾客提供各种财产？对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？当顾客财产发生损坏时，是否报告顾客？现场抽查顾客财产保管情况？7.5.4顾客财产为：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：8.2.1 审核对象及代表：销售部序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合12345收集顾客满意信息的方法有那些？是否对顾客满意情况进行了调查？顾客满意和不满意信息评价分析结果如如何？是否针对存在的问题制

17、定了纠正或预防措施？纠正或预防措施有效性评价8.2.18.5审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：5.5.1/5.53/5.4.1 审核对象及代表：办公室序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合123询问部门负责人的职责？本部门与其他部门之间是如何沟通的？本部门的质量目标是什么，有否实现？5.5.15.5.35.4.1职责：部门质量目标：实现情况：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：4.2.3/4.2.4 审

18、核对象及代表：办公室序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合1234567891011是否形成了文件控制、质量记录控制程序？共有哪些文件？文件发布前是否得到批准？文件的修订状态、更改、版本号是否得到识别？文件使用场所是否得到适用版本文件？外来文件是否进行了登记和识别并控制其发布？是否存在文件更改情况，更改后的文件是否得到批准？是否有作废文件，对作废文件是否进行标识？各种资源配置是否能满足认证产品稳定生产的需要？质量记录保存年限有否得到规定？抽查质量记录保管情况？4.2.34.2.4文件编号及名称：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2

19、B-03 共 页 第 页检查依据：6.2 审核对象及代表：办公室序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合123456对从事影响产品质量工作的人员所必须的能力是否有规定？是否对各岗位人员的任职能力进行了评价？当岗位人员的能力不能满足任职要求时，会采取哪些措施？有否对培训活动进行策划？是否按策划要求进行了培训并形成了相关记录？对培训效果进行评价和验证的方式有哪些，有否进行？6.2主要措施有：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：8.2.2 审核对象及代表：办公室序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合1

20、23456是否编制了相应的控制程序？询问内部质量审核的目的是什么？内审的周期有否规定？有否进行内部质量审核或策划？内审员活动的流程如何？上次内审发现的不符合项是否采取了纠正措施，是否存在类似情况重复发生？8.2.2文件编号及名称：符合性：目的：周期：内审日期： 内审员：内审员能力：内审员是否有审核自己主管的部门：内审检查情况是否形成了记录：内审流程：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：8.2.3 审核对象及代表：办公室序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合1 2对过程进行监视和测量的方式有哪些？有

21、否进行了过程监视和测量并形成了记录？8.2.3审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：8.4 审核对象及代表：办公室序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合123数据分析的对象有哪些？企业实施了哪些数据分析活动？对数据分析的结果是否采取了相应的预防措施？8.48.5审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：8.5 审核对象及代表：办公室序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合12345678是否通过质量方针、目标审核结果、资料分析和管理评审以推进质量管理体系的改进？是否制定了纠正和预防措施的控制程序？采取了哪些纠正措施？有否对不合格的原因进行分析？有否对纠正措施的效果进行评价？纠正措施与预防措施的区别是什么？采取了哪些预防措施？有否对预防措施的效果进行评价？8.5.18.5.28.5.3文件名称和编号：审核员： 日期： 年 月 日* 电 器 有 限 公 司质量管理体系审核检查表QR/*-8.2.2B-03 共 页 第 页检查依据：5.5.1/5.53/5.4.1 审核对象及代表：技术质量部序号审核项目标准条款审 核 记 录是否符合