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1、05 第五章 国际贸易理论第五章 国际贸易理论一、贸易理论综述 国际贸易是在一定的历史条件下产生和发展起来的。形成国际贸易的两个基本条件是：社会生产力的发展和国家的形成。国际贸易可以按商品移动的方向分为进口贸易、出口贸易和过境贸易，按商品的形态分为有形贸易和无形贸易，也可以按生产国和消费国在贸易中的关系分为直接贸易和间接贸易与转口贸易。 16-17世纪盛行的重商主义主张国家应当鼓励出口，同时限制进口。Adam Smith的绝对优势理论第一次解释了为什么不受限制的自由贸易对一个国家是有利的，Smith认为应当由市场机制这只看不见的手，而不是政府决策来决定一国进口什么商品和出口什么商品。他的论点还

2、表明对贸易采取的这种自由放任的态度符合一国的最大利益。在Smith理论的基础上，19世纪英国经济学家David Ricardo提出相对优势理论，是现代不受限制的自由贸易论的理论基础。20世纪，两位瑞典经济学家Eli Heckscher和Bertil Ohlin改进了Ricardo的理论，创立了著名的Heckscher-Ohlin理论。1. 贸易利益 国际贸易为各国的企业家打开了机遇之门，同时也为各国消费者提供了更为广阔的选择空间；国际贸易能有效利用世界各地的资源，为各国提供更多的发展机会，也极大地丰富和方便了人们的日常生活；由于世界范围的国际分工，国际贸易使每个民族和国家都能在经济和技术的进步

3、中得到一份机会，发达国家和发展中国家的国民财富都在日益增长，一些发展中国家通过国际贸易抓住了新的发展机遇，缩短了与发达国家的经济差距，发展中国家的国际地位有所提高；国际贸易促进了国家间特别是大国间的协调与合作，使一些国家变得更具有竞争力和创造力，从而富裕起来。 Smith，Ricardo和Heckscher-Ohlin的理论精确地确认了国际贸易的特定利益。一国生产不了的商品通过国际贸易可以得到，绝大多数国际贸易是有利的。另外，他们的理论还解释了为什么一个国家通过国际贸易来获取自己可以生产的产品仍能获得利益。如果一国公民购买某些别国生产的产品，即使这些产品本国能生产，该国经济仍可获得利益。这种利

4、益产生的原因是国际贸易允许一国在制造业中实行专业化，专门出口该国能最有效率生产的产品，而进口在别国能更有效率生产的产品。限制进口经常对国内生产者有利，而对国内消费者不利。2. 国际贸易模式Smith，Ricardo和Heckscher-Ohlin的理论也解释了在世界经济中观察到的国际贸易模式。 对于不能用Heckscher-Ohlin理论解释的国际贸易模式得到一种早期反应是产品生命周期理论。由Raymond Vernon提出的这一理论认为，在产品生命周期的初期，大多数新产品由发明国生产和出口，当新产品在国际上被广泛接受后，就开始转到其他国家生产，该产品甚至最终可能被出口到原发明国。 沿着类似的

5、思路，20世纪80年代一些经济学家提出了一种新贸易理论。该理论强调，某些情况下一些国家分工生产和出口特定产品并不是因为要素禀赋的差异，而是因为某些产业世界市场只能支撑少数企业存在。在这种产业内，首先进入市场的企业所建立起的一种竞争优势很难被撼动，因此，国家之间的贸易模式可以部分归因于企业捕捉先入者竞争优势理论。该理论试图解释为什么特定国家能在特定产业取得国际上的成功。除要素禀赋外，Porter指出国家要素的重要性，以解释为何一国在生产和出口某特定产品上具有压倒性优势。3. 贸易理论与政府政策 虽然所有这些理论都赞同国际贸易对一国有利，但人们在向政府推荐政策方面存在意见分歧。重商主义主张政府采取

6、鼓励出口并限制进口的措施便是一种不太成熟的观点。Smith，Ricardo和Heckscher-Ohlin的理论分别为无限制的自由贸易提出了各自的理由。无限制自由贸易的观点认为进口限制与出口鼓励都是违背自身利益并浪费资源的。新贸易理论和Porter的国家竞争优势理论均能解释政府为支持发展某出口导向型产业而采取一些有限的、有选择的干预措施的理由。二、重商主义理论 有关国际贸易的第一个理论产生于英国，被称为重商主义。其主要观点为金银是国民财富的主要存在形式，也是保持商业活力的必需品。重商主义的主要原则就是保持贸易顺差以实现一国的最大利益，即出口超过进口，这样一国就能积累金银，增加国民财富、声望和权

7、力。 重商主义理论一贯主张政府干预以便达到对外贸易顺差。重商主义者认为大量贸易不一定是好事，相反，他们建议政策目标应该是出口最大化而进口最小化。要达到此目的，可通过关税和配额限制进口，并对出口实行补贴。 然而，由于通货通胀的因素，从长远看没有一个国家能像重商主义者所设想的那样，可以长期维持贸易收支的顺差和积累金银。重商主义的缺陷是将贸易看成零和博弈，即一国获利必导致另一国受损，这就使Smith和Ricardo有条件去证明贸易是正和博弈，即所有国家都能获利。但重商主义理论并没有消亡，新重商主义将政治力量等同于经济力量，而经济力量等同于贸易顺差。*一些人批评许多国家采用了新重商主义策略，同时鼓励出

8、口和限制进口，如中国。三、绝对优势理论 Adam Smith认为各国生产不同商品的效率不同，各个国家应该专门生产具有绝对优势的商品，然后用它们交换其他国家生产的商品。Smith的基本论点是一国不应该生产可以较低成本从别国买到的商品。Smith也证明各国若按绝对优势分工生产，然后交换，则对各国都有利。 绝对优势理论将一国内部不同职业之间、不同工种之间的分工原则推演到各国之间的分工，从而形成国际分工理论，主要内容为：分工可以提高劳动生产率，增加国民财富；分工的原则是成本的绝对优势或绝对利益；在国际分工的基础上开展国际贸易；国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件。绝对优势理论解决了具有不同优

9、势的国家之间的分工和交换的合理性，但只是国际贸易中的一种特例。四、比较优势理论 Smith的绝对优势理论没有解释当一国生产的所有产品都具有绝对优势时可能发生的情况，Ricardo将Smith的理论向前推进了一步，提出了比较优势理论。比较优势理论认为，国际贸易的基础是生产技术的相对差别而非绝对差别，以及由此产生的相对成本的差别。每个国家都应集中生产并出口其具有比较优势的产品，进口其具有比较劣势的产品。 按照Ricardo的比较优势理论，一个国家分工生产最有效率的产品，而从别国购买自己生产效率相对较低的产品，甚至从别国购买自己能更有效生产的产品，这样做仍然是有意义的。1. 贸易利得 比较优势理论提

10、供的基本信息是：潜在的世界生产和世界消费在无限制的自由贸易下比在有限制的贸易下数量更大，即使一些国家生产任何产品均为绝对优势，这种情况也可以发生。换句话说，比较优势理论比绝对优势理论更深入地指出，贸易是一种正和博弈，各参与方均能获得经济效益。 比较优势理论与绝对优势理论都认定对外贸易可以使一国的产品销售市场得以迅速扩张，因而十分强调对外贸易对促进一国增加生产、扩大出口供给的重要作用。但比较优势贸易理论在更普遍的基础上解释了贸易产生的基础和贸易利得，大大发展了绝对优势贸易理论。无论一国是否拥有绝对低成本的优势商品，只要存在相互间的比较优势，国际间的自由贸易就可以使贸易双方都获得贸易利益。2. 条

11、件与假设 该简单模型包括许多与现实不符的假设：模型假设一个简单世界，其中只有两个国家和两种商品，而现实世界中存在许多国家和多种商品；模型假设两国之间不存在运输费用；模型假设不同国家之间的资源价格没有差异，不涉及汇率；模型假设资源在一国国内可以自由地流动，从一种商品的生产转到另一种商品的生产；但现实世界中并非总是如此；模型假设不变的规模报酬率，但现实世界中专业分工存在递减或递增的规模报酬率，即当一国分工生产某商品时，生产一单位商品需要投入的资源数量可能递增或递减；模型假设各国有一个固定的资源存量，自由贸易不改变一国利用资源的效率。这种静态假设不考虑一国资源存量的动态变化，也不考虑一国通过自由贸易

12、产生的利用资源效率的变化；模型假设贸易对一国收入分配没有影响；模型假设价值规律在市场上得到完全贯彻；模型假设国际经济处于静态之中，不发生其他影响分工和经济的变化。3. Ricardo模型的简单扩大在上述简单的比较优势模型中放开三个假设并探索其结果。A. 不能自由流动的资源 资源并不是总能轻易地从一种经济活动转移到另一种经济活动，其间会产生摩擦和使人们受苦。尽管Ricardo的理论预言，自由贸易带来的利益远远大于其成本，但这对于那些承担这些的人来说只是一种不起作用的安慰。因此，政治上反对自由贸易制度的意见多半来自面临失业危险的人们。 政府通常放慢自由贸易的转变过程，以帮助那些在这个转变过程中失去

13、工作的人进行再培训。推行自由贸易制度带来的痛苦是一种暂时现象，而一旦这种转变得以实现，贸易中得到的利益将是巨大而持久的。B. 报酬递减 简单的比较优势模型建立在分工的固定报酬率的假设基础之上，在固定的规模报酬率下，生产单位商品所需的资源数量是固定的，不管生产发生在该国生产可能性边界线上的何处。但是，假设规模报酬率递减更加符合现实，如图所示：生产可能性边界线是凸的，而不是直线。 假设报酬递减更加符合现实有两个理由。首先，不是所有的资源都是同质的，当一国试图增加某商品的产量时，很可能逐渐吸引更多的边际资源，这些资源的生产力不如最初使用的资源那么大，结果是增加同样数量产出需要更多的资源。另一个理由是

14、生产不同商品使用资源的比例不同。 报酬点说明一个国家按前面所述的简单Ricardo模型进行分工是不可行的。分工的利益似乎在分工完成前已被报酬递减所耗尽，因而现实世界中大多数国家不专门生产某一产品，而是生产一系列产品。然而，该理论指出，当处于贸易利益超过报酬递减的平衡点之前，分工仍然是值得的。因此，无限制自由贸易是有利的这一基本结论仍然有效尽管由于报酬递减，贸易利益可能没有固定规模报酬时那么大。C. 动态效应和经济增长 简单的比较优势模型假设贸易不改变一国的资源存量或利用这些资源的效率，这个静态假设没考虑贸易发生的动态变化。若放开这个假设，显然，开放一国经济从事对外贸易会产生两种动态利益。第一，

15、当来自国外的劳动力和资本的供给用于国内生产成为可能时，自由贸易可能增加一国的资源存量。第二，自由贸易也可提高一国利用其资源的效率。资源利用效率的提高可能来源于很多因素。*例如，当贸易扩大了国内企业总的市场规模时，就能得到规模生产的经济效益；通过贸易还可以从国外引进适合国内企业的更好的技术，从而提高劳动生产率或土地生产率；另外，开放一国经济、引入外国竞争可以刺激国内生产商寻找提高经济效益的方式。 一国资源存量和资源利用效率两方面的动态利益将引起该国生产可能性边界线（PPF）的外移。如图所示，PPF1移到PPF2是自由贸易引起动态利益的结果，由于PPF的外移，国家能比引入自由贸易之前生产更多的商品

16、。该理论认为，一国经济开放、参与自由贸易不仅可以产生前面已讨论过的静态利益，而且可以产生刺激经济增长的动态利益。D. Samuelson的批评 Samuelson考察了美国与中国签订自由贸易协定后会发生什么情况，他的模型指出，在这种自由贸易的情况下，美国消费者购买从中国进口的价格更低的商品，如果动态影响使美国的实际工资率降低，那么可能无法产生净收益。此外，Samuelson还阐述了他对于服务工作的转移能力的关注。根据他的说法，当外国劳动力受过更好的教育后生产率大大提升时，美国中产阶级的收入就会受到影响，这会降低市场的净工资率，或许足以抵消国际贸易带来的利益。 虽然如此，Samuelson还是承

17、认自由贸易确实使发达国家获利。并指出，引入贸易保护措施来防止自由贸易将来可能损害美国利益，有可能会产生比贸易保护主义者所要防止的更糟的结果。 一些经济学家很快反驳了Samuelson的忧虑，他们并没有质疑他的分析，而是表示，实际上发展中国家不可能如此迅速地提升技能水平以达到模型中的情况，这些国家将很快进入报酬递减的情形。五、要素禀赋理论1. Heckscher-Ohlin理论 Ricardo特别强调劳动生产率，并以为两国之间劳动生产率的差异构成了比较优势的理论基础。瑞典经济学家Eli Heckscher和Bertil Ohlin提出，比较优势是由各国生产要素禀赋的差异引起的。他们所说的要素禀赋

18、是指一国具有的一些资源如土地、劳动力和资本的丰裕程度。 不同国家具有不同的要素禀赋，而不同的要素禀赋产生了不同的要素成本，一种要素越丰富，其成本越低。H-O理论预测一国将出口密集使用本国充裕要素的产品，进口密集使用本国稀缺要素的产品，从而试图解释我们观察到的世界经济中的国际贸易模式。与Ricardo的理论一样，H-O理论论证自由贸易是有益的，而且它们都是以各国生产同一产品的价格或成本差别作为国际贸易的原因和动力。*要注意的是，要素禀赋差异是相对的，而不是绝对的。2. Leontief悖论 运用H-O理论，Leontief假定，由于美国相对于其他国家是一个资本相对丰富的国家，它应该出口资本密集型

19、产品而进口劳动密集型产品。然而，Leontief发现美国出口的资本密集型产品比进口的更少。因为这一结果与理论的预言相反，故被称为Leontief悖论。 对于Leontief悖论的一种可能的解释是美国在生产新产品或革新技术产品上具有特别优势，这些产品比那些技术成熟和适合于大批量生产的产品资本密集度可能要低，因此，美国可能出口很大程度上使用熟练劳动力和创新技术产生的产品，而进口有利于大量资本生产的产品。 H-O理论的一个关键的假设是技术在各国之间是无差异的，这个假设跟事实有一定出入。技术上的差异可能导致生产率的差异，而生产率会推动国际贸易模式的发展。最近的实证研究结果表明，一旦各国之间技术上的差异

20、被控制，各国的确出口那些密集使用禀赋丰富的要素生产出的产品，而进口那些密集使用禀赋稀缺的要素生产出的产品。换句话说，一旦关于生产率的技术差异的影响被控制，H-O理论似乎就能获得预言能力。六、产品生命周期理论 产品生命周期理论是由Raymond Vernon最初提出的。Vernon认为，很大比例的新产品由美国企业生产并首先在美国出售。显然，原创企业认为，鉴于推出新产品时存在的固有风险和不确定性，将生产设备置于接近市场和企业决策中心的地方较佳。而且，人们对大多数新产品的需求主要依据非价格因素，结果企业能够对新产品收取相对较高的价格，不必在其他国家寻找低成本生产场所。 Vernon进一步认为，典型的

21、产品生命周期一般可以分成四个阶段：介绍（引入）期：在一典型新产品生命周期的初期，当需求在美国迅速增长时，其他发达国家的需求仅限于高收入群体，这种起初有限的需求不值得那些国家的企业生产新产品，这就必然导致从美国出口新产品到那些发达国家。成长期：随着时间的推移，其他发达国家对新产品的需求开始增长，一旦出现这种情况，这些国家的生产者在本国市场生产就开始有利可图了。另外，美国企业也可能在需求日益增长的那些发达国家装配生产设备。这样，其他发达国家的生产开始限制美国出口的潜力。成熟期：当美国和其他发达国家的市场成熟时，产品变的更标准化，价格成为主要的竞争武器。当这种情形发生时，对成本的考虑在竞争过程中起很

22、大的作用，结果一些劳动力成本低于美国的发达国家的生产者这时可能把产品出口到美国。如果成本压力变得更大，生产转移的过程就不会停止。当发展中国家开始获得超过发达国家的生产优势时，美国相对其他发达国家失去竞争优势的周期再次重复。这样，全球生产的地点开始从美国转移到其他发达国家，然后从其他发达国家转移到发展中国家。贸易模式的趋势转变结果是：随着时间的推移，当生产集中于低成本的外国地区时，美国从产品出口国变为产品进口国。衰退期：产品进入了淘汰阶段，市场上出现了其他性能更好、价格更低的新产品，足以满足消费者的需求。此时成本较高的企业就会由于无利可图而陆续停止生产，该类产品的生命周期也就陆续结束，以致最后完

23、全退出市场。 产品生命周期理论是对国际贸易模式的一种准确解释，理论清楚地解释了成熟工业从美国移出进入低成本加工地区的变迁过程。然而它并非没有弱点，近几年，不断增长的大量新产品同时从美国、日本和发达欧洲国家传入，全球化生产的引入可能伴随着全球性分散生产的出现，新产品的部件将主要在要素成本和技术两方面结合最具优势的地区生产。总之，虽然Vernon理论在美国占有全球优势时用于解释国际贸易模式可能有效，但是和现代世界的关联却很有限。七、国家竞争优势：Porter的钻石理论 Porter认为一国的贸易优势很大程度上取决于一国的产业创新和升级的能力，他的论题是一个国家的四大特性形成了当地企业竞争的环境，这

24、些特性促进或阻碍了竞争优势的建立，这些特性是：要素禀赋一个国家生产要素的状况，如熟练劳动力或特定产业内竞争所必需的基础设施。需求情况该产业产品或服务的国内需求特性。相关与支持产业该国是否具有有国际竞争力的供给产业和相关产业。企业战略、组织与竞争国家调控企业如何创建、组织、管理的情况和国内竞争的性质。 这四个特性可构建一个钻石理论模型，当企业处于在该模型最有利的位置时产业最有可能成功。他还认为钻石理论模型是一个相互增强的体系，一种特性的作用是依其它特性的状态而定的。 Porter还认为两个附加变量可以极大影响国家钻石理论模型：机遇与政府。随机事件，如重大创新，可以重塑产业结构，并为一个国家的企业

25、提供取代其他企业的机会。政府通过其政策的选择，可以削弱或增强国家优势。1. 要素禀赋 要素禀赋是H-O理论的核心，Porter认识到要素的等级，将其划分为基本要素（如自然资源、气候、地理位置和人口统计）与高级要素（如通信基础设施、高级熟练劳动力、研究设备和专有技术）。他认为高级要素对竞争优势是最有意义的。与自然赋予的基本要素不同，高级要素是一种通过个人、公司和政府投资的产品。这样，政府投资于基础教育和高等教育，通过改进人口的总体技术和知识水平，通过促进高等教育机构的高级研究，提升一个国家的高级要素。 高级要素与基本要素之间的关系是复杂的，基本要素可能提供了初始优势，随后又因投资于高级要素而得以

26、增强和扩大；相反，基本要素不利会导致投资高级要素的压力。2. 需求情况 Porter强调国内需求在提升竞争优势中起到的作用。企业通常对与它们关系最密切的客户的需要最敏感。因此，国内需求的特性在形成国内制品的特点以及对创新与质量产生压力方面特别重要。Porter认为如果一个国家其国内消费者层次高、需求大，将迫使当地企业满足产品的高质量标准、生产新颖的产品，最终赢得竞争优势。3. 相关与支持产业 在相关与支持产业中投资于生产的高级要素可以给该产业带来连带的好处，帮助它获取较强的国际竞争地位。这一过程的一个结果是一国的成功产业周围往往有一群相关产业，这样的产业群之所以重要是由于有价值的知识能够在地理

27、位置接近的产业群内的企业间流动，这有利于该产业群内的所有企业。当一个地区内雇员在企业间流动时，当国内产业协会使不同公司的雇员因定期会议或车间交流集中到一起时，技术流动就发生了。4. 企业战略、组织与竞争 各个国家体现了不同的“管理思想体系”的特征，这将有助于或无助于它们建立国家竞争优势。活跃的国内竞争与一个行业内竞争优势的创造和维持之间存在较强的关联性。活跃的国内竞争给企业造成压力，不得不革新、提高质量、降低成本以及投资用于提升高级要素，有助于创造世界级的竞争者。5. 对Porter理论的评价 Porter主张，一个国家在一个特定产业内获得国际成功的程度是要素禀赋、国内需求情况、相关与支持产业

28、和国内竞争力四方面相互作用的结果。他认为所有四个因素的存在通常要求这个钻石模型能正面影响竞争绩效。Porter还认为政府能够从正面或负面影响钻石模型的四个因素中的每一个：要素禀赋会受到补贴、促进资本市场的政策、有助于教育的政策等的影响；政府能够通过地方产品标准或法规，控制或影响买方需求来形成国内需求；政府政策能够通过规定影响相关与支持产业；通过如资本市场规定、税收政策和反托拉斯法等手段影响企业竞争。Porter理论还未经受过详细的经验检验。八、新贸易理论 新贸易理论于20世纪70年代开始出现，人们将Dixit-Stiglitz(D-S)模型称为新贸易理论，它描述的是一个规模经济和多样化消费间两

29、难冲突的情况，市场竞争会折中这种两难冲突，达到某种垄断竞争的均衡，这个均衡在垄断不可避免的约束下能将消费者的净福利最大化。若可用资源增加，则市场折中这种两难冲突的余地就增大。所以，一个规模扩大的统一市场，会使生产率和产品种类同时增加，所有人都有更多机会消费更多样化和更廉价的产品。这种模型是一个垄断竞争模型，人们将这种源自规模经济的比较利益称作后天获得的比较利益，可用来解释经济增长。Smythe称这个模型为外生贸易模型，因为它不能内生地解释国内贸易向国际贸易的演变。 许多经济学家指出企业达到规模经济的能力与国际贸易有重要的联系。规模经济是指大批产出使单位成本下降。规模经济的成因有很多，包括将固定

30、成本分散到大量产品上的能力，利用专业的人员和设备提高生产效率生产大批产品的能力。 新贸易理论有两个重要的观点：第一，贸易可以通过对规模经济的影响增加消费品的种类，降低这些商品的平均成本；第二，一些应该达到规模经济的产业，所生产的产品占世界总需求的比重较大，这样全球市场就只能容纳数量很少的企业了。因此，一些产品的世界贸易可能被某些国家主导，这些国家的企业是这些产品市场的第一进入者。1. 增加产品种类以及降低成本 假设世界上没有贸易，在那些存在规模经济的产业中，一国能够生产的产品种类和产量的规模都受到市场规模的限制。如果国内市场容量较小，可能不允许生产者实现特定产品的规模经济，于是他们可能不会生产

31、这些产品，这样就限制了消费者可选择的产品的种类。取而代之，它们可能仅生产少量的产品，其单位成本和价格都比规模经济时更高一些。当单一国家的市场与更大的世界市场相结合，市场规模的扩展源于贸易时，一国的单个企业将能够更好的实现规模经济。根据新贸易理论，这意味着每个国家可能专门生产比没有贸易时范围更小的一系列产品，但是通过从别国购买自己不生产的商品，每个国家都能增加可供消费者选择的商品的种类，同时降低那些商品的成本，这样，即使当各国在资源禀赋或技术方面没有差异时，贸易仍提供了一个互利的机会。2. 规模经济、第一进入者优势和贸易模式 新贸易理论的第二个主要观点是，世界经济中的贸易模式可能就是规模经济和第

32、一进入者优势的结果。第一进入者优势是指一个产业的早期进入者所具有的经济和战略上的优势：在后来进入者之前抓住规模经济，在低成本结构中获益。新贸易理论认为，对于实现规模经济至关重要，并且可能占据世界总需求一定比例的产品来说，第一进入者可以获得后来者无法得到的成本优势。3. 贸易与内生增长理论 Rivera，Batiz和罗默的经济一体化增长模式解释了为什么参与经济一体化可能加速一国的经济增长：首先，加入到一体化的世界市场中的一国居民可以分享一个比其在孤立状态中更大的技术知识基础，因为贸易自身就是有助于技术传播的过程；其次，参与国际竞争可以减少产业研究的过剩；最后，通过扩大潜在消费者基数规模，经济一体化可能提供产业研究的刺激。 罗默强调发展研究是经济刺激的产物，由这一研究与开发所产生的知识必定具有某种程度的排他性，因此，新思想的开发者拥有某种程度的市场力量，有意