司法鉴定中心程序文件基本框架.docx

1、司法鉴定中心程序文件基本框架司法鉴定中心程 序 文 件（第1版）编 制：审 核：批 准：文件编号：2015-批准 2015-实施序 号程 序 文 件 名 称文 件 编 号备 注1保证独立性、公正性和诚实性程序2保护客户机密信息和所有权程序3文件控制程序4外部信息管理程序5服务和供应品管理程序6鉴定委托书和司法鉴定协议书评审程序7投诉处理程序8纠正和预防措施程序9记录控制程序10内部审核程序11管理评审程序12外部专家评估和选择程序13人员培训和考核程序14安全作业管理程序15环境保护程序16鉴定方法选择及使用程序17鉴定方法的证实和确认程序18计算机使用与软件管理程序19检验设备、参考标准、标

2、准物质管理程序20设备期间核查程序21量值溯源程序22鉴定材料管理程序23质量控制程序24鉴定文书管理程序25质量监督程序26测量不确定度或准确度的评定程序27开展新鉴定项目工作程序28环境条件控制程序29意外情况处理程序30标准查新程序主任令司法鉴定中心依据司法鉴定机构资质认定评审准则编制质量手册(第六版)，经主任批准，现予以颁布。本手册自2015年月日起实施。 程序文件是质量手册的支持性文件，本中心的一切质量管理活动必须严格执行程序文件 。 主任：2015年月日程 序 文 件文件编号：第 0 页 共 0 页主 题：保证独立性、公正性和诚实性程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00

3、月00日1 目的2 适用范围 3 职责4 工作程序5 相关文件 程 序 文 件 文件编号：第 0 页 共 0 页主 题：保护客户机密信息和所有权程序 第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围 3 职责4 工作程序5 相关文件6 记录、报告和表格程 序 文 件文件编号: 第 0 页 共 0 页主 题：文件控制程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序4.1 文件的分类4.2 文件的编号4.3 文件的编制4.4 文件的审查和批准4.5 文件的受控4.6 文件的发放4.7 文件的修订、更改4.8 文件的换版和作

4、废4.9 文件的管理5 相关文件6 记录、报告和表格程 序 文 件 文件编号：第 0 页 共 0 页主 题：外部信息管理程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 程序4.1 外部信息及外部信息的提供方4.2 外部信息核查或验证的主要内容4.3 外部信息核查或验证的人员4.4 外部信息核查的一般程序5 相关文件6 记录、报告和表格程 序 文 件 文件编号：第 0 页 共 0 页主题：服务和供应品的采购程序第 6 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序4.1 服务的选择4.2 供应品采购4.3 合格供方

5、的评价程序5 相关文件6 记录、报告和表格程 序 文 件文件编号： 第 0 页 共 0 页主 题：司法鉴定协议书的评审程序第 6 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序5 相关文件6 记录、报告和表格程 序 文 件 文件编号： 第 0 页 共 0 页主 题：投诉处理程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序4.1 投诉的受理4.2 投诉的处理4.3 投诉引起的管理体系审核5 相关文件6 记录、报告和表格程 序 文 件文件编号：第 0 页 共 0 页主 题：纠正和预防措施程序第 0 版 第0次

6、修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序4.1 不符合和偏离的识别: 4.2 不符合原因调查分析4.3 措施提出4.4 措施的评审4.5 措施的实施4.6 措施的监控4.7 措施的验证4.8 效果巩固4.9 附加内审5 记录保管6 相关文件7 记录、报告和表格 程 序 文 件文件编号：第 0 页 共 0 页主 题：记录控制程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4. 工作程序4.1 记录管理范围4.2 记录表格的设计与审定4.3 记录的填写4.4 记录的标识4.5 记录的传递和收集4.6 记录的归档与保存4.7

7、记录的检索、查阅 4.8 记录的清理、销毁和处置5 相关文件 6 记录、报告和表格程 序 文 件文件编号： 第 0 页 共 0 页主 题：内部审核程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序4.1 内审流程4.2 内审重点4.3 内审的时机和频度4.4 内审人员5 内审步骤5.1 组建审核组5.2 制订审核具体实施计划5.3 编制检查表5.4 通知审核5.5 审核实施5.6 编制内部审核报告5.7 跟踪、验证纠正、改进措施的实施及其有效性。5.8 记录存档6 相关文件 7 记录表格程 序 文 件文件编号： 第 0 页 共 0 页主 题：管理

8、评审程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序4.1 管理评审计划（时机与频次、人员、内容、依据等）4.2 管理评审准备4.3 管理评审的实施4.4 管理评审报告4.5 管理评审后的改进和跟踪验证4.6 管理评审记录的归档5 相关文件 6 记录、报告和表格程 序 文 件文件编号：第 0 页 共 0 页主 题：外部专家评估与选择程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 职责3 程序3.1 专家评估和选择3.2 专家意见使用4 相关文件5 记录程 序 文 件文件编号：第 0 页 共 0 页主 题：人员培训和考核程序

9、第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序4.1 培训4.2 技能考核及能力确认5 相关文件 6 记录、报告和表格程 序 文 件文件编号：第 0 页 共 0 页主 题：安全作业管理程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序5 相关文件 6 记录 程 序 文 件文件编号：第 0 页 共 0 页主 题：环境保护程序第 6 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序4.1 环境设施的配置要求4.2 环境设施的配置4.3 废弃物的处置4.4 应急措施4

10、.5 监督与控制5 相关文件 6 记录程 序 文 件文件编号：第 0 页 共 0 页主 题：鉴定方法选择及使用程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序4.1 鉴定方法和标准的选择4.2 标准鉴定方法能力证实4.3 方法的确认4.4 鉴定方法的使用4.5 作业指导书的编制5 相关文件6 记录、报告和表格程 序 文 件文件编号：第 0 页 共 0 页主 题：鉴定方法的证实和确认程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 程序4.1 方法证实4.2 方法确认5 相关程序6 记录程 序 文 件文件编

11、号：第 0 页 共 0 页主 题: 计算机使用与软件管理程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序4.1 使用软件的维护与验证4.2 计算机的管理4.3 体系文件电子版的管理5 相关文件6 记录、报告和表格 程 序 文 件文件编号：第 0 页 共 0 页主 题：检验设备、参考标准、标准物质管理程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序4.1 仪器设备的配备4.2 鉴定检验设备标识4.3 鉴定检验的使用和维护4.4 鉴定检验设备的维修、降级、报废。4.5 参考标准、标准物质的管理4.6

12、 期间核查4.7 鉴定检验设备（参考标准、标准物质）档案5 相关文件 6 记录、报告和表格程 序 文 件文件编号: 第 0 页 共 0 页主 题: 设备期间核查程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序 期间核查采用的方法- 5 记录归档6 相关文件7 质量记录表程 序 文 件文件编号: 第 0 页 共 0 页主 题: 量值溯源程序 第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序5 检定、校准周期的选定6 相关文件7 记录、报告和表格 程 序 文 件文件编号: 第 0 页 共 0 页主 题：

13、鉴定材料管理程序 第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围 3 职责4 工作程序4.1 鉴定材料的接收4.2 鉴定材料的标识 4.3 鉴定检验过程鉴定材料控制4.4 检毕鉴定材料的处置4.5 鉴定材料的贮存4.6 鉴定材料的保密和安全5 相关文件6 记录、报告和表格程 序 文 件文件编号: 第 0 页 共 0 页主题:结果质量控制程序 第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序4.1 质量控制计划4. 2 计划的内容：4.3 采用的鉴定检验质量监控方法：4.4 质量控制的实施4.5 质量控制实施的评估5 相关

14、文件6 记录、报告和表格 程 序 文 件文件编号：第 0 页 共 0 页主 题：鉴定文书管理程序 第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序4.1 司法鉴定文书控制流程：4.2 鉴定文书 4.2.1 鉴定文书是鉴定过程和鉴定结果的书面表达形式（包括文字、数据、图表和照片等），完成鉴定后应按时出具鉴定文书。4.2.2 鉴定文书一般应包括以下内容：a 标题：司法鉴定检验报告书。 b 编号：鉴定文书的编号应由鉴定机构名称缩写、年份、司法鉴定专业代号、编号组成。司法鉴定文书的编号（标识）为：司法鉴定中心 20 鉴字第号20 代表年份； 代表专业：代表

15、鉴定业务流水号。c 基本情况： 委托人或委托单位； 受理日期； 鉴定材料； 鉴定日期； 鉴定地点； 在场人员； 被鉴定人。d 检案摘要(系对委托书附件如司法机关立案卷宗、书证复核材料、旁证材料等口述材料，如被告人供述、当事人陈述等的摘要)；e 检验过程(含鉴定材料处理、检验方法、检查和测试结果等，可以与资料摘要合并)；f 分析说明(根据检查和鉴定检验结果，阐述鉴定结论的理由和因果关系)；g 鉴定意见（鉴定结论/检验结果）：得出有科学根据的结论或发表有依据的意见或报告检验结果，必要时附以图表、照片等加以分析说明；h 落款(鉴定人姓名、签名或盖章，文书的制作日期，加盖鉴定章，鉴定人资格说明)；i

16、附件(包括图、照片、音像资料和参考文献等) ，必要时注明退还的检验材料。4.2.3 根据鉴定文书的不同形式(鉴定意见书、检验报告)和不同专业范围，其内容栏目可有相应的变化。4.2.4 本中心利用委托人提供的外部检验、检查结果信息作为鉴定的主要依据，或在鉴定文书中直接引用其他机构出具的检验、检查结果时，应在司法鉴定文书中注明。4.2.5 鉴定文书编制及审批a 鉴定文书由第一鉴定人负责编制，二名鉴定人签字后交授权签字人签发；经过复核的,复核人应当在司法鉴定机构内部复核单上签名。b 多人参加司法鉴定，对鉴定意见有不同意见的，应当在鉴定文书上注明。c 本中心鉴定档案中保留审核签发的全部记录。4.3 鉴

17、定文书制作及发放4.4 鉴定文书的归档5 相关文件6 记录、报告和表格程 序 文 件文件编号: 第 0 页 共 0 页主 题：监督工作程序 第 0 版 第0次修订生效日期： 2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序4.1 监督员的组成4.2 质量监督分类4.3 质量监督的分工4.4 监督计划4.5 监督内容4.6 监督实施4.7 问题的处理5 相关文件6 记录、报告和表格程 序 文 件文件编号：第 0 页 共 0 页主 题：测量不确定度或准确度的评定程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适应范围 3 职责4 工作程序5 相关文件程 序 文

18、件文件编号：第 0 页 共 0 页主 题：开展新鉴定项目工作程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围 3 职责4 工作程序5 相关文件 6 记录、报告和表格 程 序 文 件文件编号：第 0 页 共 0 页主 题：环境条件控制程序第 0 版 第0次修订生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围3 职责4 工作程序4.1 环境条件的建立4.2 环境控制 4.3 内务管理 5 相关文件 6 记录、报告和表格 程 序 文 件文件编号： 第 0 页 共 0 页主 题：意外情况处理程序第 0 版 第0次修订 生效日期：2015年00月00日1 目的2 适用范围 3 职责4 工作程序4.1 意外情况种类4.2 处理程序5 相关文件6 记录、报告和表格程 序 文 件文件编号: 第 0 页 共 0 页主 题： 标准查新程序第 0 版 第0次修订生效日期:2015年00月00日1 目的2 适用范围 3 职责4 工作程序4.1 日常查新4.2 定期查新4.3 开展新项目查新4.4 查新渠道5 相关文件6 记录、报告和表格