下半年山东省基金从业资格股票的特征试题.docx

1、下半年山东省基金从业资格股票的特征试题2016年下半年山东省基金从业资格：股票的特征试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是_。 A股票期货 B股票价格期权 C远期外汇合约 D利率互换 2、根据证券投资基金法，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了_ A以备支付基金份额持有人的赎回款项 B提高基金组合的久期，使之与负债相匹配 C降低资本利

2、得税和基金托管费等费用 D提高基金的整体收益水平3、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括_ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的高度 D：产品线的深度 4、QD基金申购和赎回的开放时间为_。 A9:3011:30和13:0015:00 B9:0011:00和13:0015:00 C9:3011:30和12:5514:55 D9:0011:00和12:5514:555、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少_个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 A3 B5 C8 D10 6、封闭式基金至少每周公告_次

3、资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：5 7、契约型证券投资基金的投资者享有_。 A投资管理决策权 B资产配置管理权 C基金资产保管权 D基金收益所有权 8、近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售市场的绝对比重。 A商业银行 B保险公司 C基金超市 D独立的投资顾问 9、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。 A华安富利 B南方宝元 C华安创新 D南方避险 10、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试

4、结果符合国家规定的标准 B制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度 C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施11、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成_的运行机制。 A相互排斥 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡 12、每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。 A15 B30 C60 D90 13、以下属于金

5、融远期合约的有_。 A远期外汇合约 B远期利率协议 C远期股指合约 D远期货币合约14、基金年度报告一般在会计年度结束后_日内经过审计后予以公告。 A30 B45 C60 D90 15、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。 A69510  B69514  C69559  D69462 16、下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划 17、中小投资者选择购买股票基金而

6、不是直接购买股票，通常是为了_。 A抵御通货膨胀风险 B规避系统性风险 C分散非系统性风险 D降低基金管理运作风险 18、关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 19、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 20、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为_。 A债券利息固定 B债券有固定的本金

7、偿还期 C债券价格波动小 D债券品种多 21、下列选项中_不是证券市场监管的原则。 A：依法监管原则 B：诚实勤奋原则 C：保护投资者利益原则 D：监督与自律相结合的原则 22、证券发行市场的作用不包括_。 A为已经发行的证券提供流通转让的机会 B为资金供应者提供投资和获利的机会 C为资金需求者提供筹措资金的渠道 D促进资源配置不断优化 23、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括_。 A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数

8、的1/2 D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 24、基金投资面临的外部风险包括_。 A市场风险 B政策风险 C信用风险 D合规风险 25、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有_。 A货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具” B与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成 D货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行 26、基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

9、C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 27、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。 A暂停履行职务 B出具警示函 C记入诚信档案 D建议公司或机构免除有关高管人员的职务 28、_ 是为适应我国证券市场和基金业发展新形势.新情况的需要成立的，是中国证券业协会内设的由专业人士组成的议事机构。 A：证券业协会 B：中国证监会 C：中国银监会 D：基金业委员会 29、基金合同是约定基金管理人、_和基金份额持有人权利和义务关系的重

10、要法律文件。 A：商业银行 B：基金公司 C：基金托管人 D：证券公司 30、按_分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。 A：证券的交易主体不同 B：证券交易的场所 C：证券所代表的权利性质 D：证券所代表的利益性质 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、我国基金销售法规体系中的核心法律是_。 A证券法 B证券投资基金法 C公司法 D证券投资基金销售管理办法 32、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。 A对基金投资范围、投资

11、对象的监督 B对基金投融资比例的监督 C对基金投资禁止行为的监督 D对参与银行间同业拆借市场交易的监督33、股票型基金的风险分析常用指标有_。 A持股集中度 B贝塔系数 C持股数量 D行业投资集中度 34、下列关于期权交易的表述，正确的有_。 A期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B期权的买方可以选择行使所拥有的权利 C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务35、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。 A：商业银行 B：保险公司 C：证券公司 D：信托投资公司 36、根

12、据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于_元人民币。 A：5000万 B：2000万 C：1000万 D：1亿 37、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 38、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对_进行了解并作出评价。 A基金管理人 B基金托管人 C基金产品 D基金投资人 39、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。 A会计师事务所 B证券投资咨询公司 C资产评估机构 D律师事务所 40、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要_。 A提供最近3个会计年度

13、的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况 B披露内部监察报告 C披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况 D披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限41、基金管理公司的投资管理部门主要包括_。 A投资部 B交易部 C研究部 D监察稽核部 42、优先认股权是指_。 A当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利 C当股份

14、公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 43、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C4% D5%44、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_ A：借贷资金市场利率水平 B：筹资者的资信 C：债券期限长短 D：资金使用方向 45、_是计算投资者申购基金份额、赎

15、回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。 A基金资产净值 B基金资产总值 C基金份额净值 D基金总份额 46、_是现代公司的主要类型。 A有限责任公司 B两合公司 C无限责任公司 D股份有限公司 47、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起_个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。 A：5 B：10 C：20 D：30 48、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_承担。 A商业银行 B基金投资咨询机构 C基金销售机构 D基金注册登记机构 49、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行

16、价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C基金申报价格最小变动单位为0.01 D买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出 50、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 A基金份额持有人的人数不少于两百人 B基金份额持有人的人数不少于一百人 C基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 51、证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有_。 A基金代销机构只要在基金募集前向

17、监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可 B基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现 C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 52、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。 A开放国内资本市场 B在国际资本市场募集资金 C有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D在国际资本市场借贷 53、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为_。 A3.

18、46% B8.25% C15.84% D16.27% 54、_是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。 A利息收入 B投资收益 C公允价值变动损益 D基金的费用 55、不同基金的转换通常发生在_之间。 A共同基金与对冲基金之间 B同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间 C封闭式基金与开放式基金之间 D伞型基金内不同的子基金之间 56、证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的

19、是_。 A净资产和资本充足率符合有关规定 B所有人员都要取得基金从业资格 C有安全高效的清算、交割系统 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 57、证券投资基金评价业务管理暂行办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。 A基金的收益和风险 B基金管理人的预测能力 C基金的分析研究及投资咨询 D基金管理人的管理能力 58、按照_的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。 A：中华人民共和国证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法 59、根据_的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。 A：运作方式 B：法律形式 C：投资理念 D：投资目标 60、在我国，货币市场基金的赎回资金一般在（）日从基金的银行存款账户划出。 AT+1  BT+2  CT+3  DT+4