年投资者教育工作计划.docx

1、年投资者教育工作计划年投资者教育工作计划篇一：投资者教育工作计划 XX年投资者教育工作计划 为进一步深化*证券公司我营业部投资者教育工作，保护投资者合法权益，贯彻落实中国证监会、中国证券业协会、证券交易所等监管部门及公司的关于投资者教育工作的要求及精神，引导投资者树立正确的投资理念，增强投资者的风险防范意识，我营业部结合公司的XX年投资者保护教育工作计划的要求及营业部自身情况制定了*证券有限责任公司我中心街营业部XX年投资者教育工作计划，具体计划内容如下： 一、成立营业部投资者教育工作小组，以保证投资者教育工作的有效展开 按照*证券有限责任公司投资者教育工作制度，继XX年的投教小组成员组成的基

2、础上细化小组机制，相关投教工作明确分工。 组长全面负责营业部投资者教育工作的整体计划和统筹指 导，投资者教育工作的组织部署、落实情况的督导及检查；执行人负责投资者教育工作的实施及汇报；各部门配合执行人进行具体的投资者教育工作。 营业部投资者教育工作将坚持常规教育与集中教育相结合，重点教育与普及教育相结合，遵循长期性、实用性、有效性的原则，实现投资者教育与投资者一路成长，达到共赢。 同时营业部将投资者教育考核纳入到营业部日常经营管理 考核中，确保投资者教育工作质量。 二、提高熟悉，强化自身 投资者是资本市场的基础，保护投资者合法权益是证券机构应尽的义务。咱们要深刻的熟悉到投资者教育工作的重要性，

3、并通过三个转变来探索投资者保护教育工作的有效途径：一是由外部强制向内生需求转变，二是由免责型风险提示向尽责型客户适当性管理转变，三是由临时专项向日常化制度转变。本营业部将细化明确各个业务职位的投资者保护与教育工作职责，将投资者保护与教育工作的要求分解、渗透到各项业务、各个环节，并增强考核，确保投资者保护教育工作与提高业务合规管理水平及客户服务质量融为一体，实现投资者保护教育工作日常化、制度化和持续化。 为了能保证投资者教育工作的有效开展，我营业部同时会继续加大对营业部员工的培训力度，对于涉及到投教的内容，营业部员工必先进行全员培训，坚持“教育者先受教育”，认真学习、深刻讨论，掌握各项投资品种和

4、业务品种的风险特征，强化员工行为规范，提高素质，充分熟悉投资者教育工作的重要性，打造一支业务水品过硬的投资者教育团队，为向投资者提供高质量的针对性的教育服务奠定基础，确保每一个员工都是一个合格的投教专员，使投资者教育工作水平不断提高。培训内容包括：证券从业人员执业行为准则、投资者适当性管理知识、创业板风险揭露、业务能力学习、公司相关制度、规定、工作指引等。（详细安排见附1） 三、开展多种形式的投资者教育工作 为了给投资者提供丰硕的学习渠道，帮忙投资者学习证券投资知识，熟悉风险。我营业部策划、组织形式多样的投资者教育活动： 一、营业部做好一般性风险提示、特别风险提示、持续性风险提示工作。 与客户

5、签定证券交易委托代理协议时，应当向客户解释协议条款、证券交易风险；在客户参与权证、创业板等高风险产品或业务前，应当与客户就参与高风险产品专门签署风险揭露文件，详细讲解和揭露该产品的风险，并持续做好风险提示工作；在一些特殊交易中，如权证、所持股票配股、归并等，对参与的客户一对一的风险提示，提示其关注最后交易日，行权日等重要信息，避免客户受到没必要要的损失。 二、组织员工进行投资者教育专题讨论会 为提高员工在投资者教育工作方面的认知水平，我营业部将在4月至5月期间，每一个双周周三举行一次投资者教育专题讨论会，针对“炒新”、“炒小”、“炒差”、“退市”、“分红”等热点问题及日常搜集的投资者教育需求进

6、行专题讨论，完全以保护投资者的利益为起点，使员工能更多的为投资者找风险、想办法，尽可能使投资者教育工作细致化、无死角，为投资者的理性投资保驾护航。（详细安排见附2） 3、完善投资者教育园地 我营业部在营业场所内夺目位置设立投资者教育园地。园地包括的内容有：公司简介、证券相关法律法规、证券基础知识、佣金及各项税费标准、重要通知公告、业务办理及投诉流程、市场风险揭露、创业板专栏、非法证券活动案例及常见投资者误区如盲目“炒新”、“炒小”、“炒业绩差”、“追涨杀跌”等内容。并保证做到及时更新，及时引导投资者学习。 4、开展投资者教育进社区活动 依照“切近公共、切近市场、深切浅出、注重实效”的原则，营业

7、部在XX年3月至12月全面开展“投资者教育进社区”活动。以营业部领导为组长，营业部各部门及营销团队一路参与成立营业部投资者教育进小区活动领导小组，要求营销团队人员制定详细宣传计划，责任落实到人，各部门紧密配合，并以“结果考核、进程控制”为方针，要求营销团队在此进程中，要按期总结归纳相关信息，并严格执行证监局和公司相关要求，防范执业进程中的违规行为。 营业部所选社区主如果我市宝塔区范围内的大中型社区。咱们将投资者教育横幅、展架、展台设在社区夺目位置，向社区群众踊跃(来自: 小 龙 文档网:年投资者教育工作计划)发送反洗钱手册、防范非法证券活动手册等宣传材料，主动为居民讲解证券投资大体知识、提示证

8、券投资风险。营业部安排专人进行社区驻点，按期归纳整理搜集的客户信息，客户意见反馈，并针对客户提出的要求，组织多样的活动知足客户的需求，并按季度对营销小组的活动进行统计分析和评比，奖优罚劣。（详 细安排见附3） 四、将投资者教育工作与投资者适当性管理工作相结合 为了使投资者教育工作更有针对性，我营业部将通过调查问卷、组织座谈交流、从系统查看客户交易行为等方式充分了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险经受能力和风险偏好等情况，成立客户分类管理。以客户风险经受能力评估为重点，提高投资者识别、防范和控制风险的能力，引导其理性参与同自身风险经受能力相适应的证券交易。 营业部将在投教的工程中，将

9、贯彻监管部门、交易所及公司转达的有关投资者教育工作精神。将投资者教育工作常规化、制度化，踊跃搜集投资者教育需求，按时召开讨论总结会，从而制定有针对性且行之有效的投资者教育工作方案。并按如实际情况灵活开展投教工作，慢慢增强投教力度，服务于投资者，取信于投资者，让投资者的合法利益取得有效的保障。 附1：投资者教育专题培训安排 附2：投资者教育专题讨论会安排 附3：投资者教育进社区活动安排 篇二：投资者教育工作计划 投资者教育工作计划 为增强投资者教育工作管理，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，按照市场新形势和监管新要求，依照XXXX投资者教育工作办法和XXXX投资者教育工作考核管理办

10、法的规定，制订了XX投资者教育工作计划，以保障投资者教育工作顺利有序进行。 一、工作目标 （一）帮忙投资者在入市之前充分地了解市场的大体风险特征，了解市场系统性风险和非系统性风险，树立风险意识，避免投资风险； （二）帮忙投资者掌握证券市场大体知识和大体投资技能，了解股票、债券、基金、权证等投资品种的不同风险收益特征； （三）帮忙投资者了解自己的风险经受能力，引导投资者选择适合自己的产品，树立正确的投资理念和风险意识； （四）帮忙投资者学会保护自身合法权益，使其长久持续地参与证券市场，从而增进证券市场健康、有序地发展； （五）引导投资者理性参与创业板、股指期货、融资融券等创新业务投资，落实投资者

11、适当性管理的各项要求； （六）帮忙员工提高的专业知识和职业道德水平，在公司各项业务中提高服务品质，树立专业理财、规范运作的企业形象。 二、工作原则 投资者教育工作要遵循长期性、实用性、有效性原则，要把投资者教育有机融入客户服务体系和自律管理体系的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合。 三、工作组成员 组长： 组员： 四、工作内容 （一）普及证券基础知识； （二）宣传金融证券方面的政策法规； （三）向客户讲解有关业务合同、协议的内容，揭露证券市场投资风险； （四）介绍各类证券产品和各项证券业务，教育投资者结合自身投资偏好和风险经受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策

12、略，树立正确的投资理念； （五）公示合法证券经营机构的大体信息； （六）落实投资者适当性管理要求，做好创业板、股指期货、融资融券等创新业务、创新产品的风险揭露工作； （七）上市新股及进入退市整理期股票的风险揭露工作，充分保护投资者权益； （八）接受投资者的咨询，处置投资者的投诉； （九）其他法律法规及监管部门、行业协会要求的投资者教育活动。 五、工作方式 （一）在营业部营业场所设立“投资者教育园地”、“信息公示栏”； （二）通过咨询、电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务。 （三）举行各类投资理财讲座； （四）在营业场所张贴口号、宣传画、风险揭露书等宣传资料，编制发放投资者教育材

13、料；刻录、播放投教光盘；电子书的下载和制作、发放。 （五）举行各类投资报告会、业务培训； （六）与媒体进行合作； （七）配合本地证监局或证券业协会的投资者教育活动； （八）综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、语音提示、电话短信等可采取的方式。 六、工作考核 将投资者教育工作纳入营业部工作人员的年度绩效考核，对投资者教育工作有表现突出的相关人员，进行通报表扬；对投资者教育工作执行不力的相关人员，予以书面批评、扣发奖金等办法，情节严重这上报公司处置。 篇三：投资者教育工作计划 天津部XX年上半年投资者教育工作计划 一、每周在营业部大厅举行投资沙龙讲座，本着以价值投资为主线培育投

14、资者正确的理财观念的原则，以提高投资者的风险意识和风险防范能力为宗旨，开展了多层次、多形式的投资者教育工作，对新老股民防范非法证券活动宣传。 二、组织营业部全部员工学习创新业务，我部每一个月按期组织营业部全部员工学习融资融券及创新产品知识，让每位员工了解新业务规则及风险，从而对成心向参加融资融券及创新产品的客户进行风险教育。 三、开展“防范非法证券活动风险投资者教育宣传月活动”活动中，每一个月通太短信平台向新老客户发送投资者风险教育短信，提高投资者对“防范非法证券活动风险”的意识，使投资者真正熟悉到非法证券活动的危害性。 四、增强和客户之间的沟通，近期我部要求各可客户领导对名下服务的客户从头进

15、行细分，对核心、重点及近期亏损较多的老客户一一进行回访，及时与客户进行沟通和交流，了解客户关于证券知识和投资分析等各类综合性需求及投资风格，按照客户需求制定好个性化服务，并着重提示客户增强风险防范意识。 XX年下半年投资者工作计划 一、每周按期在营业部大厅举行投资沙龙讲座，对新入市股民进行投资风险教育及证券知识培训，对新老股民防范非法证券活动宣传。 二、按期在营业部开展融资融券及创新业务的讲座，由我部专岗工作人员对其进行更为具体的介绍并重点展开风险教育，在营业部投资者教育园地，张贴基础知识、风险提示、风险案例等相关宣传材料。 三、按期开展“防范非法证券活动风险投资者教育宣传月活动”活动中，每一个月通太短信平台向新老客户发送投资者风险教育短信，提高投资者对“防范非法证券活动风险”的意识，使投资者真正熟悉到非法证券活动的危害性。