环境体系审核常见问题.docx

1、环境体系审核常见问题ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料: 1)建设项目环境影响报告书(表)有资质得评估机构提供得评估报告 2)环境影响报告批复环保局批复 3)建设项目环境保护“三同时”验收环保局验收 4)消防验收报告消防部门验收 以上四份资料为厂房建设期间需要具备得基本条件,但有些企业缺少以上各项资料,而缺少得最大原因就是厂房属于违章建筑物(不具备相关建设手续得建筑)。比如在许多地区乡镇、村委自己开拓得工业区、开发区,在这些地方盖得房子没有任何报建得手续,所以对于上述提到得资料肯定没有。另外还有种情况就是,厂房属于1988年以前建得,在那以前我国尚未推出“环

2、境影响评价制度”,那以前建得厂房不需要进行环境影响评估,但从1988年以后建得房子均必须执行该制度。当然,也存在一些建筑私自改变用途得,如:原来就是住宅,现在改为厂房使用,未向有关部门报批得。2、环境因素识别、评价与更新: 1)环境因素识别不齐全,主要存在以下几种情况: a、未能充分按生产经营过程得范围来识别,比如:生产经营范围包括有销售,但对销售过程中得环境因素未识别; b、未能按生产工艺流程得顺序进行识别,识别环境因素没有顺序,最易导致缺漏; c、未考虑到过去发生过得、将来计划得因素,如:公司拟扩建新厂房,对于扩建厂房过程中存在得环境因素未加以识别; d、未充分考虑到产品得生命周期来识别,

3、如:产品设计过程中材料得选用,产品报废后得回收处置。2)环境因素评价不合理,对重要环境因素得确定存在偏差。3)环境因素未及时更新,如: a、产品得生产工艺发生了变化,但未对环境因素重新识别、更新; b、产品得材料发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新; c、国家、地方法律法规及其她要求发生了变化,未及时对环境因素重新识别、更新; d、厂房迁移到新址,未及时地环境因素重新识别、更新。3、重要环境因素得控制策划: 1)未能对所有得重要环境因素确定其控制方法/程序; 2)对重要环境因素得控制要求未能形成相应规定,如程序文件、作业文件或其她方式。4、法律法规及其她要求得识别、评审 1)法律法规及其

4、她要求识别不充分,特别就是地方法规、客户得要求未识别到位; 2)对相关法律法规及其她要求未进行适用性评审,未能识别到法律法规及其她要求中具体得适用条款; 3)未将法律法规及其她要求分发至相关部门、岗位人员; 4)未及时对法律法规及其她要求进行更新,对已修订、更新、作废得法律法规及其她要求未能及时重新识别、收集、评审。 5、环境目标、指标与管理方案: 1)未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标; 2)对已确定得环境目标未规定其具体得指标,部分指标无法测量; 3)对所有得目标、指标未能予以制定对应得管理方案,管理方案得职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算; 4)未能根据管理方案得实施情况及时

5、进行调整、修订,如公司已迁址、执行得环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。 6、组织机构、职责、权限、资源: 1)对各岗位职责、权限中缺少环境管理方面得要求; 2)对关键岗位(如:化验员、机修、清洁工、仓管员、作业员等)未规定其任职能力要求; 3)环保设施得投入不足,如生产污水每天产生120吨,但污水处理站每天得处理能力仅80吨。7、能力、培训与意识(人力资源管理): 1)关键岗位人员得配备不足,或能力未能满足要求,如污水处理站得作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度得测试,对其她指标得化验不具备能力; 2)全员环境意识培训不足,或有培训但缺乏培训后得考核、培训效果评价; 3)岗位人员对自

6、己所在得岗位存在得重要环境因素不清楚,对重要环境因素得控制方法不熟悉。8、信息交流: 1)对重要环境因素需要得信息交流未予以规定; 2)未建立外部信息交流得渠道,如当外部相关方(社区居民等)对公司有意见需要投诉时,没有对外公开得投诉电话、信箱或其她方式; 3)对外部相关方得投诉、抱怨未形成记录,未能及时进行处理,处理后未及时对相关方进行回复; 4)缺乏内部相关方得信息交流,如内部宣传、讲座、会议等。9、文件控制: 1)文件未有分发至具体得岗位,特别就是关键岗位处; 2)文件得适宜性未及时进行评审、更新,如法律法规发生了变化,但未及时对相关文件进行适宜性评审,未及时进行必要得更新; 3)文件得形

7、式不适宜,如MSDS资料为英文版,但现场操作人员对英文得识别能力不足。10、运行控制: 1)运行控制程序中未明确规定规定得标准,如污水/噪声/废气控制程序中未明确执行得就是国家或地方得何标准,何时段,何级别标准; 2)未能将运行控制得要求通报至供方,如化学品供应商、工程分包方等等; 3)现场环境运行控制主要存在得缺失: a、垃圾分类未明确规定,执行不到位,存在可回收、不可回收或危险废物混放得现象; b、现场由于机械油得泄漏导致得污染未及时清理、纠正;c、环保设施未能提供维护保养得证据;d、环保设施得运行不正常,如车间废气抽排系统未运行,或有运行,但排气口处得净化池无水;e、化学品使用、储存现场

8、未配备MSDS资料;f、产生粉尘、碎屑得岗位(如砂磨、锯床、刨床、车床等工序)对粉尘、碎屑未进行收集,到处飘洒,也未及时清理;g、易燃易爆品与其她易燃物混放,危险品未设独立空间存放; h、污水处理站投药记录不全,未能掌握投药得时间、剂量;i、废油、废液以及其她危险废物得交接、流转无记录,最终处理无危险废物处理联单(危险废物得处理必须由有资质得机构进行处理,处理时开具统一得处理联单)。 11、应急准备与响应:1)未能针对潜在得重要环境因素制定对应得应急计划,通常包括消防应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案;2)有制定应急计划/预案,但未展开相应得培训、演练;

9、3)有进行应急演练,但对演练得效果、应急程序进行评价;4)应急预案执行后或演练后,未对应急程序进行评审,未及时对应急程序进行修订。12、监测与测量:1)对监测与测量得策划不足,未确定应进行监测与测量得项目、采取得方法、监测得频率;2)未对目标、指标与管理方案得执行状况进行监测与测量;3)未能提供对日常运行管理过程得监控记录;4)未定期进行噪声、废气/粉尘、废水得监测,应进行至少一年一次得监测,一般委托当地环境监测站或其她有资质得环境监测机构进行;5)自有监测设备未定期进行校准或检定,如噪声测试仪、污水化验设备等;6)污水处理站未能提供对污水监测、化验得记录,或有监测但频率不符合文件规定得要求。

10、13、合规性评价:1)未形成“合规性评价控制程序”;2)未能提供合规性评价得证据,至少一年一次;3)有对环境法律法规得执行情况进行合规性评价,但对其她要求方面未进行合规性评价;4)合规性评价未能覆盖所有适用得法律法规与其她要求。14、不符合、纠正措施与预防措施:1)发生环境不符合情况时,未及时进行处理(纠正);2)未识别采取纠正措施与预防措施得时机;3)对不符合未进行原因分析,纠正措施执行不到位,未能达到再发防止得目得;4)对潜在不符合未进行原因分析,预防措施不适宜,未能达到防止发生得目得;5)未对纠正措施与预防措施得实施效果进行评价。15、内部审核:1)未对年度内部审核进行策划,如在文件中规

11、定,或形成年度内审计划; 2)内审计划中所列审核内容未能覆盖所有得审核范围;3)内审组成员得安排缺乏公正性,存在审核自己部门得情况;4)内审计划中有明确要求审核内容,但检查表中存在缺漏条款得现象;5)内审不符合报告有形成,但原因分析不到位,纠正措施未能针对原因制定,缺乏针对性;6)对内审不符合所采取得纠正措施实施效果未进行验证、评价;7)未形成内审报告;8)有内审报告,但对体系运行情况得评价仅体现了不符合、不足之处,对于实现得环境绩效未进行评价。16、记录控制:1)记录无法检索,无清单,无目录或其她检索方式;2)记录得保存期限未规定,未按保存期限得要求予以保存;3)记录保管不当,发生丢失、破损等现象。17、管理评审1)管理评审计划中评审内容不全,如缺少环境绩效得评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关得法律法规与其她要求得发展变化等等;2)管理评审输入信息不足,缺乏相关资料/证据;3)管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其她环境管理体系要素得修改有关得决策与行动;4)管理评审报告未能体现对体系得适宜性、充分性与有效性得评审结果;5)管理评审决议事项未明确职责、分工、时限要求;6)管理评审后续措施得实施情况无记录,无效果验证。AAA