科技型中小企业技术创新支持体系研究.doc

1、科技型中小企业技术创新支持体系研究Research on the System of Small and Medium-sized Technology-based Enterprises Supporting Technology Innovation摘要随着知识经济的不断深化和科学技术的迅猛发展，技术创新已成为决定企业市场竞争成败的关键因素。世界各国经济发展的实践表明，技术创新是经济增长的源泉, 是企业获取竞争优势和实现可持续发展的不竭动力。科技型中小企业不仅创造了相当数量的技术创新成果，而且创造了技术水平很高的产品，科技型中小企业技术创新在提高产业竞争力和促进经济增长方式转变中的重要作用

2、已经成为共识。但是我国中小企业在技术创新过程中，还存在着许多的困难和矛盾，科技型中小企业规模小，抵御风险能力差，创新进化能力较弱，其创新与发展往往受到很大限制。促进科技型中小企业发展的核心是提升其技术创新的能力，而技术创新支持体系不优化是制约其技术创新推动的瓶颈。本文试图通过对科技型中小企业技术创新支持体系的研究，为我国各级政府对科技型中小企业技术创新问题的客观决策提供一定参考，其研究成果为我国科技型中小企业经营者的战略决策与实施措施提供一些依据与可操作性对策。内容如下：第一，首先对科技型中小企业技术创新相关概念进行了界定，并分析了影响科技型中小企业技术创新的内外因素，找出了其技术创新支持体系

3、的各项指标体系，并对支持体系的构建给出了具体解释。第二，设计其技术创新支持体系的评价模型，对评价指标进行标准化处理，并进行实证分析。最后，利用评价模型对安徽省科技型中小企业技术创新支持体系进行应用研究，分析安徽省科技型中小企业技术创新支持体系的优势和不足，为企业和政府进一步完善及优化安徽省中小企业技术创新支持体系提供一些决策依据。Abstract目录摘要1ABSTRACT1目录21.绪论31.1研究背景与意义31.2 国内外研究现状31.2.1国外技术创新研究动态31.2.2国内研究现状51.3研究内容61.4研究方法与技术路线71.4.1研究方法71.4.2技术路线82.论文相关基础理论综述

4、92.1科技型中小企业相关概念92.1.1 科技型中小企业概念的界定92.1.2 科技型中小企业的特征92.1.3 科技型中小企业在我国经济发展中的作用102.2科技型中小企业技术创新相关理论102.2.1 技术创新理论102.2.2科技型中小企业技术创新的特点122.2.3技术创新支持体系的理论依据142.3 技术创新支持体系评价方法的相关研究152.3.1层次分析法（AHP)152.3.2模糊综合分析法153. 科技型中小企业技术创新支持体系的构建163.1科技型中小企业技术创新支持体系建立的原则163.2科技型中小企业技术创新支持体系的构建173.3科技型中小企业技术创新支持体系的解释1

5、83.3.1法律支持体系183.3.2财税支持体系183.3.3金融支持体系183.3.4社会化服务支持体系194科技型中小企业技术创新支持体系评价模型设计及应用研究194.1 评价模型的设计194.1.1 模糊综合评价方法和步骤194.1.2 层次分析法确定权重204.2评价指标的标准化处理214.2.1定量指标214.2.2定性指标214.3安徽省科技型中小企业技术创新支持体系评价模型应用研究211.绪论1.1研究背景与意义3随着经济全球化和科学技术的迅猛发展，国际经济技术竞争日趋激烈，技术创新在国家创新体系中占据着越来越重要的地位。我国经济体制和科技体制改革的不断深入，为中小企业提供了良

6、好的生存和发展空间。科技型中小企业作为中小企业中最具活力和发展前景的企业，在促进国民经济稳步增长、技术创新成果产出、缓解就业压力、拉动民间投资优化经济结构、促进市场竞争和繁荣、保持社会稳定等诸多方面发挥着重要的作用，已成为创新型社会建设的重要支撑。作为高新技术产业的主体，科技型中小企业具有灵活的高科技产品开发研制机制和经营机制以及良好的市场适应能力，其技术创新具有涉及面广、创新能力强、创新效率及效益高等特点。显然，提升科技型中小企业技术创新能力在建设创新型社会中发挥着重要的基础作用。通过科技型中小企业技术创新，一方面可以优化科技型中小企业的产品结构，提升产品的技术含量和附加值，提高产品的销售份

7、额，实现规模经济效益和科技进步效益的快速增长；另一方面有利于节约资源和能源，降低消耗，提高生产要素重新组合的质量和使用效率，实现科技型中小企业的持续稳定发展。提升科技型中小企业自主创新能力依赖于科技型中小企业的内外部环境的共同作用，需要构建完善的科技型中小企业技术创新支持体系。由于科技型中小企业自身的局限性和外部成长环境的不完善性，相当一部分科技型中小企业在技术创新过程中遇到了障碍，普遍存在缺乏技术创新人才、创新资金来源不足、企业技术创新投入不足、信息渠道不畅、创新服务能力弱等问题。我国重视科技型中小企业技术创新工作比较晚，政府激励不足，尤其在技术创新支持体系的建设上还远远落后于发达国家，支持

8、其技术创新的某些政策环境还需要进一步的建立和完善。因此，如何通过多角度、多层次的政策扶持来引导科技型中小企业良性发展，构建符合我国国情的科技型中小企业技术创新支持体系，规范和引导科技型中小企业技术创新活动，从而充分发挥科技型中小企业改善资源配置、提升产业能级、加快转型发展的作用，是当前政府部门有待解决的问题。1.2 国内外研究现状1.2.1国外技术创新研究动态 以论证技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性的影响为出发点，熊彼特(J. A. Schumpeter)在20世纪30年代末首先提出了技术创新理论1。这个理论不仅在技术创新领域上具有开拓性，也是非均衡经济分析和制度学派的奠基石，在整

9、个西方经济学说史上占有重要地位。总体说来，国外在技术创新方面的研究过程大体上可分为三个阶段： 第一阶段是50年代初到60年代末，技术创新研究迅速发展，形成了对技术创新起源、效应和内部过程与结构等方面的研究，同时，也开始涉及到创新过程中的信息交流与创新环境等问题。这一阶段的主要特征： 第一，处于创新研究领域的开发阶段，研究比较分散，尚未形成完整的理论框架。在管理学科中逐步形成专门的技术创新研究领域。由于技术变化对传统组织管理的冲击和挑战，对创新相关问题多从创新主体的组织结构变动、风险决策行为及管理策略的角度出发进行研究。 第二，研究开始涉及到创新过程中信息交流与创新环境等。扼特巴克等人在60年代

10、的综合研究中粗略地提出了技术创新过程及相关因素理论，强调创新主体的内外部交流能力缺乏是技术创新主要障碍。 第三，从整体上看，在这一阶段创新仍只是作为一个变量来研究。 第二阶段是70年代初到80年代初，该阶段将研究的具体对象开始逐步分解，对创新不同侧面和不同层次的内容进行比较全面的研究，这是技术创新研究的持续兴旺阶段。这一阶段的主要特征是： 第一，技术创新研究从管理科学和经济发展周期研究范畴中相对独立出来，初步形成了技术创新研究的理论体系。 第二，研究的内容具体开始逐步分解，出现了对创新不同侧面和不同层次内容的比较全面的探讨与争鸣。 第三，逐步将多种理论和方法应用到技术创新研究中。 这一阶段创新

11、研究的方法以样本调查与理论推导相结合为主。 第三阶段是80年代初至今，该阶段的研究向综合化方向发展，注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用，研究了实用性强的课题。这一阶段出现了许多研究成果：缪尔塞(R.Muser)在对前人成果进行历史回顾和整理分析的基础上，提出了较为完整准确的创新定义；芒罗(H. Munro)等人针对技术创新动力源泉问题，提出了推拉综合模式和技术轨道等新观点；格温(D. Gerin)提出以创新不确定性为前提的创新过程理论；布朗(W. B. Brown)等人提出以创新目标、创新阶段和决策输入变量为中心的相关性系统分析，而且，对技术创新的预测和创新活动的测度评价、创新组织

12、建立的策略和规范、政府创新推动政策的跟踪分析、以及某一行业的技术创新或某项技术创新与发展的全过程进行了分析。该阶段的主要特征如下： 第一，研究向综合化方向发展。主要有三种形式：一是描述总结，就某些专题将己有研究成果分门别类加以总结描述。二是折中协调提高，即将创新研究中有关争论问题重新提出，结合新情况，在对各种观点进行综合分析的基础上推出新理论。三是系统归纳，即通过系统归纳沟通以往分散性研究成果间的内在联系，形成新层次上的系统理论。 第二，在综合已有研究成果的基础上，从已有研究范围中选出或新提出有关重点专题深入研究。 第三，重视研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用。1.2.2国内研究现状国

13、外在进行技术创新研究的同时，国内也在20世纪80年代中后期，技术创新研究受到学术界的普遍关注，许多高等院校和科研单位都开展了技术创新的研究，进行了技术创新管理学科基础理论和应用实践方面的探索。清华大学经济管理研究所是我国较早进行技术创新理论和实践研究的单位之一。从1989年开始，该所获得了国家自然科学基金资助的第一个技术创新研究项目“我国大中型企业技术创新机制研究”，此后又相继获得“依靠技术创新提高我国经济增长质量的机制和政策研究”，“技术转移的扩散机制和政策研究”等项目，以及国内许多相关项目的研究。目前，国内在技术创新领域的研究已取得了一些阶段性成果。清华大学傅家骥教授在吸收国外技术创新理论

14、基础上，结合我国国情，重新界定了技术创新的定义：技术创新是企业家抓住市场的潜在赢利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它是科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。1992年其主编的技术创新中国企业发展之路一书，是清华大学承担的国家自然科学基金资助的“八五”重大科研项目大中型企业技术创新的科研成果，也是我国经济学界系统论述企业技术创新机制、过程和国家政策的第一部专著，该专著反映了当时我国在大中型企业技术创新研究、技术创新与技术选择

15、及技术扩散的研究等方面的最新成果，初步探讨了技术创新的理论体系和政府管理问题。该项研究从其研究对象、研究内容和研究方法构成的整个体系来看，基本上沿袭了西方创新经济学的规范方法，由于紧密结合中国这个发展中国家的实际展开创新经济研究，使得该研究带有浓重的中国特色和较高的使用价值。由于该项研究以企业技术创新作为研究的主题，所以只对高技术创新的机制和风险投资问题以及北京高新技术产业开发试验区高技术创新实践进行了初步探讨和实证研究。关于技术创新的风险评价与决策问题，该项研究采用了效用函数的评价与决策方法。效用函数分析法用于风险分析具有较高的经济理论意义，但其复杂程度和可操作性却限制了该方法在创新实践中的应用，并且该项研究并没有给出一个较为全面系统的评价指标体系与评价的理论和方法。另外，该项研究仅仅是对风险投资的分类、投资方式及现状、融资体系的设计与运营等进行了初步的研究，并没有对高技术创新风险投资决策的定量分析方法和技术进行研究。清华大学的高建博士在其科研专著中国企业技术创新分析中，对技术创新的测度进行了深入的研究，对技术创新的测度进行了界定和对技术创新指标进行了分类；在充分吸收国外测度的合理成份的基础上，结合我国国情，提出我国不宜采用基于特性的测度方法，而应采用基于阶段的