本质安全型发电企业管理体系规范.docx

1、本质安全型发电企业管理体系规范附件本质安全型发电企业管理体系 规范目 次目 次 I前 言 III本质安全型发电企业管理体系 规范 11 范围 12 规范性引用文件 13 术语和定义 14 体系的目标： 35 体系运行模式： 36 本质安全型发电企业管理体系要素 36.1 管理单元 36.2 人员单元 116.3 设备单元 166.4 环境单元 29附 录 A 34前 言*本质安全型发电企业管理体系 规范是以*发展战略为指导，结合本质安全型发电企业创建的实际，参照企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）、职业安全健康管理体系 规范（GB/T28001-2001），对*安全生产管理

2、的理念、方法进行总结、提炼、升华而成。本规范把发电企业安全风险的管控划分为管理、人员、设备、环境四个单元，59个管理要素，464个控制节点。单元指出了管理的范围；要素是一个专项或具体的安全生产管理活动；每个要素均由目标、指标、流程与节点、相关文件4个部分组成。目标是要素管理要达到的标准、目的；指标是测量要素实现管理目标的工具；流程由该项工作的若干节点所组成；节点是安全生产管理的重点环节。由于篇幅所限，对节点管控的重点要求在安全风险要素管控重点要求手册中具体体现。本标准为*创建本质安全型企业提供了一个体系规范，是企业安全风险管控的工作导则。基层企业在管理体系的建设过程中，要按本规范对相关人员进行

3、培训，完善相关技术标准、管理标准、工作标准，完善组织机构，落实责任，健全机制，建立管控平台，确保体系的正常运行。本标准由*标准化委员会提出。本标准由*安全生产部归口。本标准由*安全生产部负责起草。本标准主要起草人： 本质安全型发电企业管理体系 规范1 范围本标准适用于*所属分支机构的本质安全管理，系统各发电企业均应遵守和执行本规范。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本

4、标准。GB/T 28001 职业健康安全管理体系 规范GB/T 1.1 标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写规则AQ/T 9006 企业安全生产标准化基本规范OHSAS 18001 职业安全卫生管理体系 规范3 术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1 流程流程是一系列相互衔接、自动进行的业务活动或任务。一个工作流程包括一组任务（或活动）及它们的相互顺序关系，还包括流程及任务（或活动）的启动和终止条件，以及对每个任务（或活动）的描述。3.2 节点节点是管理系统中一个重要的结构要素，是组成流程的一个业务活动或任务。3.3 安全安全是指把生产经营过程中已知的风险控制在人们可接受的范围内。

5、安全寓于生产之中，是生产过程要保持的一种状态，是生产管理应该遵循的原则。3.4 安全生产安全生产是指消除或控制生产过程中的危险因素，保证生产顺利进行。3.5 安全生产管理安全生产管理是生产经营单位管理的重要组成部分，就是按照安全生产法律、法规的要求，不断探索安全生产客观规律，按照安全生产客观规律组织开展生产经营活动。安全生产管理的目标是，减少和控制危害，减少和控制事故。安全生产管理的对象是生产经营单位的员工、设备、设施、物料、工器具、环境、信息等各个方面。3.6 本质安全通过设计等手段使生产设备或生产系统本身具有安全性，即使在误操作或发生故障的情况下也不会造成事故。实现设备、设施、工艺的本质安

6、全是安全生产的最高境界，应从规划、设计阶段开始。3.7 本质安全型企业实现“人员无伤害、系统无缺陷、管理无漏洞、设备无障碍、风险可控制，人机环境和谐统一”的企业。3.8 危险源危险源是导致事故发生的根源。在安全生产管理上，通常指能量和危害物质。能量和危害物质客观存在于生产、生活之中，如果控制不当，就会导致人身伤害或财产损失等人们不希望出现的后果产生。存在危险物质或能量是构成危险源的必要和充分条件。主要由动能、热能、电能等物理能量构成的危险源，可称为物质危险源。从本质上说，危险物质也是能量，是化学能量，其导致事故的过程也就是化学能量的意外释放过程。3.9 风险（危险）风险（危险）是指人们对客观事

7、物状态的一种认识和评价。在安全生产管理上，是指不希望出现的后果发生的可能性超过了人们的接受程度。一般用风险度来表示风险的程度（危险度）。风险是危险源固有的属性，只要危险源存在，风险就客观存在。但可以用替代法（如用尿素替代液氨）等方式，来降低固有风险。3.10 安全隐患安全隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。安全隐患可以理解为风险控制措施的失效、缺陷或缺失，是不应该存在的状态或状况，也是可以消除的。3.11 重大危险源重大危险源的概念源自1

8、993年国际劳工大会通过的预防重大工业事故公约（174号公约）：重大危险源（Major Hazard installation）指不论长期或临时的加工、生产、处理、搬运使用或储存数量超过临界量的一种或多种危险物质，或多类危险物质的设施。中华人民共和国安全生产法第96条规定，重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或者存储危险品，且危险物品的的数量等于或者超过临界量的单元。单元指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个工厂的且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。当单元中有多种物质时，如果各类物质的量满足下式，就是重大危险源。1式中：qi单元中物质i的实际存在量；Qi物质i

9、的临界量；N单元中物质的种类数。重大危险源实质上是管理的概念，体现了在事故预防中分清主次、抓住主要矛盾的思想，是国家或地区对可能引发重大事故的设备、设施、场所采取预先、重点、宏观和统一控制的思想。确定重大危险源的临界量往往根据国家经济水平、人们对风险的接受程度不同而不同。3.12 事故事故是指在生产经营活动中，由人的不安全行为或物的不安全状态突然引发，导致人员伤亡（包括急性中毒）或者造成财产损失的事件。事故一定是产生了特定后果的事件。3.13 事件事件是指导致或可能导致事故的情况。3.14 三同时三同时是指生产经营单位新建、改建、扩建工程的安全设施，与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和

10、使用。3.15 四不放过四不放过是指在调查处理事故时，必须坚持事故原因分析不清不放过，事故责任者和群众没有受到教育不放过，没有采取切实可行的防范措施不放过，事故责任者没有受到处理不放过的原则。3.16 三讲一落实三讲一落实是指班组在组织生产工作过程中，在讲工作任务的同时，要讲作业过程的安全、工期和质量风险，讲安全风险的控制措施，并抓好安全风险控制措施的落实。归纳为“讲任务、讲风险、讲措施，抓落实”，简称“三讲一落实”。3.17 职业健康职业健康是指研究并预防因工作导致的疾病，防止原有疾病的恶化。主要表现为工作中因环境及接触有害因素引起人体生理机能的变化。3.18 劳动防护用品劳动防护用品是指由

11、生产经营单位为从业人员配备的，使其在劳动过程中免遭或减轻事故伤害及职业危害的个人防护装备。3.19 持续改进持续改进是指为改进本质安全管理总体绩效，根据本质安全管理方针，组织强化本质安全型企业管理体系的过程。3.20 相关方相关方是指与组织的本质安全管理绩效有关的或受其本质安全管理绩效影响的个人或团体。3.21 回顾回顾是指总结、统计、分析、审核过去的工作，并计划未来工作的管理行为。4 体系的目标： 以安全风险管控为重点，以标准化管理为核心，做到对安全风险的源头管理、过程控制、应急处置、持续改进，实现“人员无伤害、系统无缺陷、管理无漏洞、设备无障碍、风险可控制、人机环境和谐统一”的目标。5 体

12、系运行模式： 在体系目标的指导下，遵循“管理制度化、制度标准化、标准流程化、流程轨道化、信息实时化”的原则，把技术标准、管理标准、工作标准，以及领导责任、技术责任、现场管理责任、监督责任，转化为可执行、可监测、可预警的管理任务，做到“凡事有章可循、凡事有据可查、凡事有人负责、凡事有人监督”。以任务管理为主线，以管控平台为载体，规范体系运行程序和作业行为，实现对安全风险管控的动态对标、偏差控制、约束运行、持续改进。6 本质安全型发电企业管理体系要素6.1 管理单元6.1.1 方针1、 目标为企业安全生产管理提供方向，体现企业安全生产管理的宗旨以及企业持续降低安全生产风险的承诺。2、 指标宣贯到位

13、率100%3、 流程与节点1) 制定2) 传达与沟通3) 回顾与修订4、 相关文件*安全生产工作规定6.1.2 目标1、 目标依据方针，结合实际，制定清晰、量化、有针对性的安全目标，确保持续改进。2、 指标1) 宣贯到位率100%2) 目标完成率100%3、 流程与节点1) 设定2) 确认3) 实施与监测4) 回顾与奖惩4、 相关文件*安全生产工作规定*安全生产工作奖惩规定6.1.3 安全生产管理机构1、 目标建立有系统、分层次的安全生产保证体系和安全生产监督体系，保障安全生产目标的实现。2、 指标1) 安全保证和监督体系机构健全2) 岗位人员配置率100%3) 持证上岗率100%3、 流程与

14、节点1) 管理制度2) 机构设置3) 岗位人员配置4、 相关文件*安全生产工作规定*安全生产监督规定6.1.4 法律、法规和其他要求1、 目标建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。2、 指标适用法律法规获取率100% 3、 流程与节点1) 管理制度2) 识别与获取3) 传达4) 转化5) 回顾与更新4、 相关文件*标准化管理办法6.1.5 文件与记录1、 目标建立并保持安全生产管理体系文件，用于描述本质安全管理的各项要求及其相互作用，为体系的运行提供依据，确保各项安全生产工作有章可循，有据可查。

15、2、 指标1) 文件覆盖率100%2) 文件符合性审查率100%3) 文件培训覆盖率100%4) 记录完整率100%5) 记录准确率100%3、 流程与节点1) 体系文件制定2) 文件批准与颁布3) 文件发放与培训4) 文件执行与反馈5) 文件变更与废止6) 文件保存7) 文件回顾8) 数据记录建立9) 数据记录标识10) 数据记录审查11) 数据记录的回顾与处置4、 相关文件*标准化管理办法6.1.6 安全生产费用管理1、 目标确保具备安全生产条件必须的资金投入。2、 指标安全生产费用计划落实率100%3、 流程与节点1) 管理制度2) 计划3) 实施4) 回顾与统计4、 相关文件6.1.7

16、 安全生产会议1、 目标定期组织安全生产会议，分析总结、研究部署安全生产工作。2、 指标1) 会议定期开展率100%2) 部署工作按时完成率100%3、 流程与节点1) 管理制度2) 周期及时间3) 参与人员4) 会议议程5) 召开与记录6) 信息发布7) 回顾4、 相关文件*安全生产工作规定6.1.8 安全生产信息管理1、 目标确保企业与员工、政府部门及其它相关方进行有关的安全生产信息快捷交流，实现信息的有效公开。2、 指标1) 信息发布准确率100%2) 信息发布处置率100%3、 流程与节点1) 管理制度2) 提出3) 审核4) 传递5) 接收6) 处理7) 反馈8) 回顾4、 相关文件

17、*安全生产工作汇报制度 *重要政务信息管理办法（试行）*信息管理制度6.1.9 生产资料准备1、 目标各项规章制度、标准、规程、图纸齐全，能够满足机组投产后的安全稳定运行。2、 指标1) 设备命名、编码完成率100%2) 各类制度、规程、标准等文字材料完成率100%3) 试运措施完成率100%4) 生产信息管理系统健全并投入运行3、 流程与节点1) 管理制度2) 编制标准与规程、建立各类技术台账3) 制定试运措施4) 建立生产信息管理系统5) 资料移交验收归档6) 回顾与记录4、 相关文件*生产准备管理办法*发电企业运行管理办法6.1.10 承包商管理1、 目标对承包商的资格预审、选定、服务前

18、准备、作业过程监督、服务、评价、续用等进行管理，实现安全生产一体化管理。2、 指标1) 资质合格率100%2) 合同签订率100%3) 验证合格率100%4) 风险抵押金足额收取率100%5) 项目部主要生产人员流动率10%3、 流程与节点1) 管理制度2) 工程立项3) 资质审查与招标4) 承包商选定5) 合同管理6) 抵押金管理7) 承包商安全生产组织机构和人员审查8) 组织措施、技术措施、安全措施及施工方案审查9) 培训、安全技术交底与准入10) 现场管理与质量控制11) 验收12) 质保期管理13) 项目部管理14) 回顾、记录与续用4、 相关文件*发承包工程安全管理规定*新厂新制发电

19、企业外委用工安全管理规定6.1.11 供应商管理1、 目标对供应商的资格预审、选择、提供的产品、售后服务、评价、续用等进行管理，实现安全生产一体化管理。2、 指标1) 资质合格率100%2) 合同签订率100%3) 验证合格率100%3、 流程与节点1) 管理制度2) 采购计划审批3) 资质审查与招标4) 供应商选定5) 合同管理6) 入库验收管理7) 售后服务管理8) 回顾与记录4、 相关文件6.1.12 外部市场管理1、 目标加强自身管理，遵守业主规定，严格履行合同，有效防控风险，树立企业良好的外部形象。2、 指标1) 人员责任事故0次2) 重伤及以上人身伤亡事故0次3) 合同签订率100

20、%4) 人员培训率100%5) 人员培训合格率100%6) 应急预案演练率100%7) 项目登记内容完整率100%3、 流程与节点1) 管理制度2) 机构与职责3) 资质管理4) 投标评价5) 签订合同6) 健全组织7) 资料获取8) 应急管理9) 教育培训10) 现场管理11) 沟通协调12) 回顾与记录4、 相关文件*发承包工程安全管理规定*新厂新制发电企业外委用工安全管理规定6.1.13 两措管理1、 目标消除重大缺陷、提高设备可靠性，改善劳动条件，减轻职工压力，保证安全生产和职业健康。2、 指标1) 安措计划完成率100%2) 反措计划完成率100%3、 流程与节点1) 管理制度2)

21、计划编制3) 实施与监督4) 回顾与记录4、 相关文件*安全生产工作规定 6.1.14 安全检查与评价1、 目标识别可能导致人员伤害、财产损失的不安全因素，控制与之相关的风险。2、 指标1) 安全检查（隐患排查）问题综合整改率100%3、 流程与节点1) 管理制度2) 检查策划3) 检查实施4) 检查结果统计与分析5) 整改与验收6) 督办7) 回顾与奖惩4、 相关文件*安全生产工作规定*安全性评价工作管理办法*防止电力生产重大事故二十五项重点要求实施导则*安全生产工作奖惩规定6.1.15 重大危险源管理1、 目标辨识重大危险源，评价及有效控制其安全风险，杜绝发生事故。2、 指标1) 无三级及

22、以上重大危险源2) 综合整改完成率100%3、 流程与节点1) 管理制度2) 明确辨识与评价方法3) 成立机构，明确职责4) 普查登记5) 风险辨识与评价6) 评价结果发布7) 控制措施与整改计划8) 问题整改9) 督办10) 动态监控11) 回顾与记录4、 相关文件*重大危险源安全监督管理规定*重大危险源评估标准6.1.16 应急管理1、 目标预防突发事件，控制影响，减少损失。2、 指标1) 应急预案体系完整，预案经过评审、备案2) 应急预案演练的形式、次数、培训符合要求3) 应急物资完好率100%4) 建立与政府部门、专业救援队伍的沟通机制3、 流程与节点1) 管理制度2) 机构与职责3)

23、 应急预案管理4) 培训与演练5) 物资管理6) 检查与整改7) 应急响应8) 回顾与记录4、 相关文件*安全生产危急事件管理工作规定*突发事件总体应急预案 *工程建设重大突发性事件应急预案管理办法 6.1.17 事故、事件管理1、 目标按照“四不放过”原则，总结事故事件经验，吸取教训，研究规律，采取措施，防止重复发生。2、 指标1) 事件调查率100%2) 防范措施落实率100%3、 流程与节点1) 管理制度2) 即时报告3) 调查组织4) 调查程序5) 事故报告书6) 统计报告7) 安全考核8) 回顾与记录4、 相关文件*电力生产事故调查规程*安全生产工作奖惩规定6.1.18 审核与纠正1

24、、 目标通过审核与纠正，确保体系的符合性、依从性和有效性，持续改进。2、 指标1) 审核频率和次数符合要求2) 不符合项纠正率100%3、 流程与节点1) 管理制度2) 审核范围3) 审核组织4) 审核计划5) 审核流程6) 纠正措施7) 回顾与记录4、 相关文件6.2 人员单元6.2.1 安全生产责任制1、 目标明确各级组织、各部门和人员的职权和作用，建立科学、严密、完整、有序的责任体系，确保各项安全生产工作有序开展。2、 指标1) 要素流程节点覆盖率100%2) 各级、各岗位覆盖率100%3) 修订完善及时率100%3、 流程与节点1) 管理制度2) 落实与沟通3) 回顾与奖惩4、 相关文

25、件*系统安全生产责任制管理办法*本部安全生产责任制管理办法6.2.2 生产人员准备1、 目标生产人员素质满足岗位要求。2、 指标1) 生产准备人员及时到岗率100%2) 生产准备人员100%持证上岗3、 流程与节点1) 管理制度2) 配置生产准备人员3) 人员培训及定岗4) 参加各阶段试运行、质量验收5) 回顾与记录4、 相关文件*生产准备管理办法*发电企业运行管理办法6.2.3 培训与能力1、 目标提供培训资源，确保员工具备与所从事岗位相适应的知识和能力。2、 指标1) 培训计划完成率100%2) 员工培训率100%3) 持证上岗率100%4) 技能鉴定合格率100%3、 流程与节点1) 管

26、理制度2) 机构与职责3) 需求分析4) 计划编制a) 时间与周期b) 项目与方法c) 师资与内容5) 计划实施6) 评价与考核7) 回顾与记录4、 相关文件*安全生产工作规定*员工持证上岗管理规定*职业技能鉴定管理办法*职业技能鉴定实施细则6.2.4 安全工器具与劳动防护用品1、 目标配置科学，防护有效。2、 指标1) 检验率与合格率100%2) 配备率100%3) 员工使用正确率100%3、 流程与节点1) 管理制度2) 识别3) 购置4) 使用5) 定期检验6) 报废7) 回顾与记录4、 相关文件*劳动防护用品监督管理办法6.2.5 人员准入1、 目标根据人员能力，明确准入区域，规范工作

27、秩序。2、 指标1) 进入生产现场人员100%经过授权2) 生产现场准入标识100%齐全3、 流程与节点1) 管理制度2) 机构与职责3) 能力培训4) 准入审批5) 登记许可6) 设施维护7) 现场监管8) 注销变更9) 回顾与记录4、 相关文件*关于对有关现场作业人员实施现场准入工作的通知6.2.6 生产任务管理1、 目标实行生产任务单制度，保障生产任务可控在控。2、 指标1) 生产任务单制度执行率100%2) 生产任务单终结率100%3) 疑似无票处置率100%3、 流程与节点1) 管理制度2) 机构与职责3) 系统平台4) 任务管理5) 审核与奖惩6) 回顾与记录4、 相关文件*生产任

28、务管理办法*生产任务管理办法补充规定6.2.7 两票1、 目标落实安全措施，规范作业行为，控制现场风险。2、 指标1) 标准票覆盖率100%2) 现场作业开票率100%3) 票面安全措施、危险点分析与控制措施及两票执行环节必须100%落实3、 流程与节点1) 管理制度2) 机构与职责3) 建立标准票库4) 能力培训5) 两票执行6) 检查与考核7) 统计分析8) 回顾与记录4、 相关文件*工作票、操作票使用和管理标准 *危险点分析与控制工作管理办法*防止人员误操作管理办法*关于开展违章积分管理的指导意见6.2.8 三讲一落实1、 目标通过讲任务、讲风险、讲措施、抓落实，控制作业风险。2、 指标1) “事事讲”实现率100%2) “人人讲”实现率100%3) 管理人员到位率100%3、 流程与节点1) 管理制度2) 机构与职责3) 教育培训4) 班前准备5) 任务分配6) 讲解前学习7) “三讲”8) 作业准备9) 过程控制10) 作业后点评11) 班后会总结12) 检查与奖惩13) 回顾与记录4、 相关文件*“三讲一落实”管理办法6.2.9 班组管理1、 目标落实岗