广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议.docx

1、广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司鉴于广发基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的XX公司，拟募集广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于广发基金管理有限公司拟担任广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人，交通银行股份有限公司拟担任广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人；为明确广发成

2、长优选灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议；除非文义另有所指，本协议的所有术语与广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同（以下简称基金合同）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：广发基金管理有限公司住所：XX省XX市横琴新区宝中路3号4004-56室办公地址：XX市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔3133楼法定代表人：王志伟成立时间：2003年8月5日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：证监基金字200391号经营X围：基金募集；基金销售；资产管

3、理以及中国证监会许可的其它业务注册资本：人民币1.2亿元组织形式：XX公司存续期间：持续经营（二）基金托管人名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）住所：XX市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120）办公地址：XX市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120）法定代表人：牛锡明成立时间：1987年3月30日批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民银行银发198740号文基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199825号经营X围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、

4、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。注册资本：742.62亿元人民币组织形式：股份有限公司存续期间：持续经营二、基金托管协议的依据、目的和原则本协议依据中华人民XX国证券投资基金法（以下简称基金法）、证券投资基金销售管理办法（以下简称销售办法）、证券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称信息披露办法）、广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同（以下简称基金合同）及其他有关规定订立

5、。本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利益的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权（1）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金的投资X围、投资对象进行监督。本基金的投资X围为：本基金的投资X围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其

6、他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券、中小企业私募债券等）、权证、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资X围。基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投资、融资比例进行监督。根据基金合同的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：1.股票资产占基金资产的0%-9

7、5%；2.持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；3.本基金与基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不超过该证券的10%；4.本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；5.在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；6.在全国银行间市场进行债券回购的资金余额不超过基金资产净值的40%；7.基金的投资组合中保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；8.本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%

8、；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；本公司管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%。其他权证投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；9. 本基金应投资于信用级别为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%。本基金持有资产支

9、持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，将在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；10.在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的

10、交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）不得超过基金资产的95%；11.流通受限证券投资遵照关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知（证监基金字2006141号）及相关规定执行；12.本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%；13.本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的20%；14.法律、法规、基金合同及中国证监会规定的其他比例限制。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波

11、动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述约定的投资比例规定的，基金管理人应当在10个工作日内进行调整。法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时，本基金不受上述投资组合限制并相应修改其投资组合限制规定。基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投资禁止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。1. 承销证券；2. 向他人贷款或者提供担保；3. 从事承担无限责任的投资；4. 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；5. 向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买

12、卖本基金的基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；6. 买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；7. 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金合同生效后2个工作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或者与本机构有其他重大利害关系的公司，以上发生变化的，应及时予以更新并通知对方。（4）基金托管人根据有关法律法规

13、的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。1.基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的。基金托管人在收到后2个工作日内或回函确认收到该。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的进行更新。基金托管人在收到后2个工作日内或书面回函确认，新自基金托管人确认当日生效。新生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。2.基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易

14、对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。（5）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。本基金投资银行存款应符合如下规定：1.基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确。2基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面协议，明确双方在相关协议签署、账户开设

15、与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，保护基金份额持有人的合法权益。3基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。4基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守基金法、运作办法等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。（6）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督1.基金投资流通受限证券,应遵守关于规X基金投资非公开发行证券行为的紧急通知、关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问

16、题的通知等有关法律法规规定。2.流通受限证券,包括由上市公司证券发行管理办法规X的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。3.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前

17、两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 4.基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。5.基金托管

18、人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，基金托管人认为上述资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防X措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。（7）基金托管人对基金投资中期票据的监督1.基金投资中期票据应遵守关于证券投资基金投资中期票据有

19、关问题的通知等有关法律法规的规定，并与基金托管人签订基金投资中期票据风险控制补充协议。2.基金管理人应将经董事会批准的相关投资决策流程、风险控制制度以及基金投资中期票据相关流动性风险处置预案提供给基金托管人，基金托管人对资产管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督。基金管理人确定基金投资中期票据的，应根据托管协议及相关补充协议的约定向基金托管人提供其托管基金拟购买中期票据的数量和价格、应划付的金额等执行指令所需相关信息，并保证上述信息的真实、准确、完整。基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，基金托管人认为上述资料可能导致基金投资出现风险的,有

20、权要求基金管理人在投资中期票据前就该风险的消除或防X措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资中期票据出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。（8）基金托管人对基金投资中小企业私募债券的监督基金投资中小企业私募债券的，基金管理人应按照托管协议的内容与格式准则的规定，与基金托管人签订风险控制补充协议。协议内容应包括基金托管人对于基金管理人是否

21、遵守相关制度、流动性风险和信用风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。基金管理人应在基金首次投资中小企业私募债前将经董事会批准的相关投资决策流程、风险控制制度以及基金投资中小企业私募债券相关流动性风险处置预案提供给资产托管人。（9）基金托管人根据法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投资其他方面进行监督。（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表

22、现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。（三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反基金法及其他有关法规、基金合同和本协议规定的，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项

23、进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在限期内纠正。基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。四、基金管理人对基金托管人的业务核查根据基金法及其他有关法规、基金合同和本协议规定，基金

24、管理人对基金托管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否按照法规规定和基金合同规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或无故延迟执行

25、基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反基金法、基金合同、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托管人在限期内纠正。五、基金财产的保管（一）基金财产保管的原则（1） 基金

26、托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。（2） 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。（3） 基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。（4） 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立。（5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金银行存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不

27、承担任何责任。（二）基金合同生效时募集资产的验证基金募集期满之日起10日内，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合基金法、运作办法等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。（三）基金的银行存款账户的开立和管理（1） 基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。（2） 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，并

28、根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。（3） 本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。（4） 基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。（5） 基金银行存款账户的管理应符合中华人民XX国票据法、人

29、民币银行账户结算管理办法、现金管理暂行条例实施细则、人民币利率管理的有关规定、支付结算办法以及银行业监督管理机构的其他规定。（四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算XX公司开立证券账户。基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算XX公司开立结算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资

30、金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。（五）债券托管账户的开立和管理（1） 募集资金经验资后，基金托管人负责在中央国债登记结算XX公司和银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。在上述手续办理完毕后，由基金托管人向人民银行进行报备。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。（2） 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。（六）其

31、他账户的开立和管理若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。（七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。（八）与基金财产有关的重大合同的保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定X围内，合同原件不得转移。六、指令的发送、确认和执行（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权基金管理人应事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托