内审检查表表填写范例.docx

1、内审检查表表填写范例Q3/8.2.203 审核检查表 编号：受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录结果4.2.1是否编制文件化的质量方针质量手册第 5页编制了文件化的质量方针。是否编制文件化的质量目标质量手册第 5 页编制了文件化的质量目标。是否编制文件化的质量手册编制了文件化的质量手册，编号为：是否编制标准要求的程序文件编制了 17 个程序文件，包括了标准要求的程序文件。是否编制策划、运行和控制文件编制了相关的流程、操作规程、管理制度等。是否编制标准要求的记录编制本记录控制程序、各程序文件规定了须保持的质量记录，包括了标准要求的全部记录。4.2.2手册

2、是否包括了QMS的范围及删减质量手册第 4.1 章描述了QMS的范围及删减理由。手册是否包括或引用程序文件手册包括了全部程序文件。是否表述QMS过程之间的相互作用手册编制了流程图、组织机构图、职责分配表，表述了QMS过程之间的相互作用Q3/8.2.2-03 审核检查表 编号：受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录结果5.1如何向企业传达满足客户和法规要求的重要性通过会议、文件、标语、黑板报等形式向企业传达满足客户和法规要求的重要性是否制定了质量方针质量手册编制了文件化的质量方针。是否制定了质量目标质量手册编制了文件化的质量目标。是否进行了管理评审暂未进行

3、管理评审是否提供了QMS所需的资源配备了建立、实施和保持质量管理体系必须的建筑、设备、通信设施、人力资源、工作环境和相关信息。5.2是否明确以增强客户满意为目的总经理目的明确、管理意识超前、管理办法科学，为顾客实现价值，增强客户满意。5.3A质量方针是否与企业的经营 相适应质量方针与我处的经营管理实际情况相适应B如何承诺满足要求和持续改进见质量手册质量方针内容。C是否提供了制定和评审质量目标宗旨框架提供了制定和评审质量目标宗旨框架D 在企业内是如何沟通的通过会议、文件、标语、黑板报等形式沟通E在持续适宜性方面是否得到评审通过管理评审。Q3/8.2.2-03 审核检查表 编号：受审核部门： 负责

4、人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录结果5.4.1A质量目标是否分解到各职能和层次编制了部门质量目标，分解到了各职能和层次，见B目标是否包括满足产品要求的指标见质量手册质量目标，C质量目标是否可测量并与方针一致质量目标是可测量的并与方针一致5.4.2A是否按质量目标的要求策划QMS设置了职能部门、分配了职责和权限，制定了工作程序和相关规程。B QMS在策划和实施中是否完整目前的策划符合标准要求，暂未发生质量管理体系变更。5.5.1企业内的职责权限是否得到规定质量手册第5章规定了职责和权限，编制了职责分配表。5.5.2A是否任命了管理者代表质量手册第0.2章任命了管理者代

5、表B管代的职责和权限是否满足标准要求质量手册第0.2章固定了管理者代表的4项职责和权限C询问管理者代表的职责和权限回答：确保质量管理体系过程得到建立、实施和保持；向总经理报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；在整个我公司内促进满足客户要求意识的形成；质量管理体系认证有关事宜的对外联络；行使经总经理授权的职责。Q3/8.2.2-03 审核检查表 编号：受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录审果5.5.3企业对QMS 的有效性是如何沟通的通过会议、文件、标语、黑板报等形式沟通5.6.1A是否规定了管理评审的时间间隔质量手册第5.6章规定了管理评审的时间间隔

6、为每年至少进行一次管理评审,必要时随时进行管理评审。B是否保存了管理评审的记录暂未进行管理评审,d但已编制下发了管理评审计划，明确了管理评审的目的、依据，安排了评审的内容、时间、地点和要求，批准人为总经理。5.6.2管理评审的输入是否全面查管理评审计划Q3/5.6-01, 安排的评审内容有：顾客反馈、过程业绩、产品质量情况、纠正和预防措施状况、体系变更、改进的建议5.6.3评审的输出是否全面暂未形成管理评审报告。Q3/8.2.2-03 审核检查表 编号：受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录审果6.1是否提供了实施保持并持续改进的设施配备了建立、实施和保

7、持质量管理体系必须的建筑、设备、通信设设备运输、通讯等以增强客户满意施、人力资源、工作环境和相关信息。8.1是否策划实施了监视、测量、分析和改编制了顾客满意度测量程序内部审核程序内部审核程序进的活动和安排质量检验程序不合格控制程序数据分析程序纠正措施程序预防措施程序，策划了职责、工作程序，经内部审核以上程序得到了有效实施8.5.1如何持续改进通过质量方针的宣传，已宣传到了全体员工质量目标的制定、分解、考核，有总目标、部门目标、考核结果内部审核，正进行本次内审数据分心，分析了顾客满意、质量体系、产品质量供方质量情况根据分析结论采取了相应的纠正和预防措施将要进行管理评审定期的质量分析总结会议、质量

8、问题现场分析会议、竞争产品比较分析、交付后反馈质量问题分析总结、设备的更新改造、跟踪最新技术动向Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录结果5.5.1职责和权限负责人回答质量手册规定了本部门职责和权限完整5.4.1质量目标问本部门质量目标。总经理 回答全面5.3质量方针问总经理 质量方针。回答：完整，理解符合实际Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录结果4.2.3文件发布前是否向负责人要受控文件记录， 提供了受控文件清单得到批准登记了受控

9、文件，抽查其中3份， 均得到批准。文件的评审是否及时, 多长时间评审一次，一年 评审了那些文件：质量方针质量目标质量手册 评审记录是： 文件评审表 评审人：各部门负责人文件修改是否及时, 是经过使用证明，评审后无文件修改情况。否得到重新批准，文件受控文件有版本编号，有修改次数，质量手册内有手册修改页的的更改和修订状态是否明确部门是否得到应使用文向负责人要发放文件记录， 提供了发文登记表，发放了文件并登记，发到了所有件的有关部门版本相关领导和部门。文件是否清晰,易于识别文件控制程序规定了文件的编号规则，有企业代号，文件类别，发布年号，版本号等。外来文件如何得到识别, 查使用了法规及国家标准规范等

10、外来文件，抽查3种外来文件，有受控状态，查发并控制其分发文登记表，已登记对保留的作废文件是否目前无作废文件有适当标识Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录结果4.2.4记录是否编号,易于检索查质量记录清单 记录均有编号，符合程序文件规定，易于检索记录的填写是否及时、抽查质量记录清单中 3 种记录，填写及时、准确、完整，符合程序文件规定准确、完整记录是否清晰,易于识别再抽查质量记录清单中 3 种记录，填写清晰,易于识别是否规定保存期限、并查质量记录清单，每个记录均规定了保存期限，一般为3年，抽查质量记录清按期限保存单

11、中 3 种记录，均按规定保存期限保存记录的贮存、保护、处记录分类保存于资料夹中，集中保存于资料柜中， 完好， 受损情况。置是否符合要求Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录结果6.2人力资源编制人力资源控制程序A是否确定各岗位对编制了对各岗位能力要求的文件人员必要能力的要求规定了全部岗位教育、技能、经验、培训等方面能力的基本要求B如何使岗位人员满聘用满足要求的人员、培训目前未满足要求的在岗人员足必要能力的要求C是否评价各岗位人查员工能力评价表 ,评价了各岗位人员的能力能满足任职要求员的能力能否满足任评价人：领导、各

12、部门负责人职要求D如何使员工认识到业务流程、质量方针、质量目标、操作规程等的培训、宣传、学习,劳动竞赛，评比先进本岗位与其他岗位的质量问题的现场会.相关性和重要性并如何做好本职工作E保持了哪些教育、培培训记录、学历证书、职称证书、培训合格证书等训、技能和经验的记录Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录结果6.3有那些相关基础设建筑物：办公室、厂房、仓库施，是否确定有那些 设备：生产设备、配套设备、办公设备设施 运输设施：车辆 通讯设施：电话、传真、电脑、网络是如何维护的（包括 检查，维修，定期保养，查设备维护保养记

13、录表 完整软件设备）对设备进行了维护保养，维护保养人有签名目前建筑物、设备、运输设施、通讯设施等满足产品和服务质量要求，状态良好。C是否有运输、通讯电话、传真、电脑、网络完好等服务设备是否维护Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录结果6.4A使铸件产品符合要环境卫生、气温、湿度、灰尘、安全生产，文明生产求涉及哪些工作环照明、通道、通风境B如何管理这些环境通过安全检查，卫生检查、文明生产检查，配置相关人员、设施、职责管理环境领导制定公开、公平的竞争环境使员工积极、团结、高校的工作本年度未发生安全事故Q3/8.2.2-

14、03 审核检查表 序号受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录结果7.1A如何策划生产和服对一般铸件产品和服务过程通过建立质量目标、工作程序、操作规程、业务流程、质量标准、务提供过程进度计划进行策划B是否有特殊要求的铸件产品C对有特殊要求的产策划了质量目标、生产过程、文件、资源、法规要求等品生产是否策划其质量目标、生产过程、文件、资源、法规要求、企业的附加要求D特殊要求的验证、确包括了要求的验证、确认、检验及验收标准认、检验及验收标准是否策划E特殊要求的记录有无特殊要求哪些Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期：

15、 年 月 日 条款审核内容审核记录结果7.2.1A如何确定客户的通过市场调研、产品比较、市场预测、和客户洽谈、签定合同等方式确定客户的要求要求B确定了哪些隐含要安全性、实用性、易用性、可靠性等求C有哪些法规要求产品质量法、消费者权益保护法、环境保护法等D企业附加的要求有无哪些7.2.2A对顾客有关铸件产品要受投标、定货、合同、惯例求的评审是否在接抽查合同评审表3，对照评审日期和合同签定日期，对顾客有关铸件产品要求的评审受合同前进行的均在接受合同前进行的B规定了客户对产品名称、规格、数量、价格、交付期限、交付方式、质量标准、售后服务哪些相关要求C是否有合同条款修无订？是否已解决Q3/8.2.2-

16、03 审核检查表 序号受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录结果7.2.2D是否确定公司有能抽查合同评审表3份，句均有评审结论，结论确定了公司有能力接受合同要求力接受合同要求E是否有口头订单？ 无是否确认？如何确认7.2.3A如何就与铸件产品有关规定了沟通的主管部门、沟通职责、沟通方式、问题处理方式和要求的质量、进度等信息与客户沟通B问询合同或订单处面谈、电话联系、传真沟通、定期通报理或修改是如何沟通C有哪些客户反馈信抽查客户意见登记表3份，共登记客户意见 起，均有同和处理结果息是否有抱怨如何沟通Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号受审核部门： 负责

17、人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录结果7.4.1A是否区别采购产采购过程控制程序将采购产品对随后铸件产品的影响程度分了等级：重要、一般、消耗品对随后铸件产品的影A、B、C三个级别响程度B 是否规定了选采购过程控制程序从资格、合法性、样品质量、试用结果、技术、设备检测、业绩、品牌择、评价和重新评等方面规定了选择、评价和重新评价供方的标准价供方的标准C是否评价和选择查是否建立合格供方名录，已经建立，已登记了合格供方了供方D是否保持了评价问是否保持了评价结果及必要措施的记录，提供供方评价表，共评价了供方，结果及必要措施的均有营业执照、资质证书、企业简况、检测报告等相关证明资

18、料的复印件记录7.4.2A采购要求的内容问共采购物资、设备、服务等，提供采购计划采购合同服务协议等有名称、有哪些是否充分并规格、数量、价格、交付期限、交付方式、质量标准、售后服务等，适宜采购要求充分并适宜。Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录结果7.4.2B采购要求是否经提供的采购计划采购合同服务协议等均有批准人签名过确认或审批7.4.3A确定实施了何种质量检验程序规定了采购物资、设备、服务等的检验方式、职责、人员检验但未保存检验记录不符合B是否有在供方处无验证的情况？是否在采购信息中对验证和放行方法作出规定Q3

19、/8.2.2-03 审核检查表 序号受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录结果7.5.1A策划了哪些受控铸件产品生产计划、操作规程、适宜的设备、检验测量、交付方式、售后服务的生产条件B是否有产品的有铸件产品计划、说明书、合同关要求信息C是否需要作出指编制了各关键工序的操作规程导书，是否有D生产设备是否满足铸件产品要求生产设备满足铸件产品要求E是否有监视和测有监视和测量装置量装置？是否监对视测量进行了监视和测量F有那些检验环节检验后如何放行G如何将铸件产品交付验收合格后交付给顾客给顾客H有哪些服务维修、退换、调换Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号受审

20、核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录结果7.5.2A有哪些特殊过程有涂胶烘干工序B证实特殊过程人员能力、设备能力的哪些能力C评审和批准的准国家法规、标准规范、图纸等则是否得到规定D如何认可设备确认规格型号、关键不见的精度、试用结果、计算工序能力指数E如何鉴定人员资考察、考核、评价格F使用哪些特定的编制了响应的操作规程，规定了特定的方法和程序方法和程序G有哪些记录要求H如何再确认当人员、设备、工艺、材料、环境等发生变化，可能影响特殊过程能力时再确认Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审

21、核记录结果7.5.3A规定了哪些标识要求名称、规格、数量、产地、颜色、批次、合格状态、适用范围等B用了哪些标识方法标牌、区域、颜色、记号、记录等C标识了哪些监视合格、不合格、待检、检验待定和测量状态但半成品没有完整标识不符合D有哪些可追溯要生产、检验、交付等日期、部门、人员、批号等求，如何控制明确了职责、责任人、移置等规定7.5.4A是否有客户财产有图纸B如何识别验证保护建立目录，发放登记C是否发生客户财无产的不适用情况？是否报告客户并记录7.5.5如何从标识、搬运、包轻拿轻放，除锈涂油防锈装、贮存方面对铸件产品纸盒包装进行防护放火防护结果如何未发生过标识、搬运、包装、贮存方面对铸件产品质量造

22、成的影响Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号受审核部门： 负责人： 审核员： 审核日期： 年 月 日 条款审核内容审核记录结果7.6A要求了哪些监视质量检验规程规定了材料和产品 的监视和测量 和测量B确定了哪些监视提供监测装置台帐有和测量装置C是否按规定的时抽查监测装置台帐中的三件主要监测装置，已检定间检定了测量装置验证检定证书， 在有效期内D进行了哪些调整每次使用前归零、对比和再调查E如何防止可能使专人使用、专人保管、轻拿轻放、硬盒存放、防潮湿、防碰撞测量结果的失效F 是否发现测量设无备的不符合要求？是否对以往测量结果的有效性进行了评价和记录是否维修和调整Q3/8.2.2-03 审核检查表 序号受审核部门： 负责人： 审核员