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1、完整版档案学概论课程笔记冯惠玲doc“档案学概论”听课笔记第一章 DA 概念与 DA 现象论：对 DA 概念（定义）的理解： P51、社会性（或社会实践性） ： DA 是人们在社会实践中直接形成的，其内容为社会实践活动的内容、过程及结论的原始记录。与自然界中自然形成的原始记录物不同，如年轮2、历史性（或后时性） ：从时态上讲， DA 是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西。所谓“让过去告诉现在，让历史告诉未来” 。非人类历史文化遗产的全部，而是其中只有基础性支持意义的重要部分3、确定性： DA 内容信息的清晰、确定性和其载体的固化、恒定性。或： DA 所记录的内容是清清楚楚、明明白白的

2、；而且这些清晰、确定的信息内容又是以固化的物质载体形式存在的，二者缺一不可。这是 DA 区别于最为临近的事物文物的根本点。4、原始记录性： 这是 DA 的本质特性， 是 DA 区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在。简： DA 的本质特性： P6“原始记录性”是 DA 的本质特性，是 DA 区别于其他事物尤其是相邻事物的独一无二的本质所在，还从根本上决定着管理方法的基本取向。对 DA 的管理无论怎样简便、有效，均不能以伤害 DA 的本质特性为代价，只能以充分实现其对以往历史事实的原始记录价值为轴心。这是所有管理活动的基本原则之一：管理方法必须维护被管理对象的本质特性。因此现在各国均以

3、“来源原则”（或全宗原则）为核心的历史主义方法作为 DA 管理（尤其是实体管理）的基本方法。简： DADA的实存形态：的实存形态是 DA 在现实中的具体存在形式。在各种各样的事物中，只有具有 DA属性者，才是 DA. 根据定义，尤其是 DA 的本质特性，其实存形态不是唯一的，而是多种多样。目前 DA 的实存形态主要仍是各种文书，尤其是文书的定稿唯一的且可信赖程度最高的稿本。简：制作时是否有意，对档案的日后管理和档案的功能、价值具有不同的效应。1、有意看作的优点：为久存，制作材料较好，格式规范，留存较齐全、完整。缺点：内容往往难以做到客观、真实，常有虚假不实甚至有意作伪，易产生抑恶扬善、报喜不报

4、忧等内容上的偏差、错误。2、无意制作的优点：无意中留下真实客观的记录，较好地体现DA的原始记录性。缺点：制作材料的质地不好，耐久性差，书写格式往往不规范，且留存状况不好，不易齐全完整。不利于 DA 的保存和日常管理使用。论：准确理解 DA 的真实可靠性：DA ，尤其是它内容的真实可靠性不是绝对的，准确、客观、真实、正确是相对的不能因此全盘否定 DA 的真实可靠性。种种不客观、不真实、甚至伪造的 DA 本身也是一种历史的真实，是一种客观存在的事实。 DA 的真实可靠性有至少 2 层含义：1、如 DA 的内容无失实、歪曲、作伪之处，对同一历史事实均有记载的各种信息中它就是最真实、可靠的。因为档案是

5、直接的原始记录，是第一手的原生信息。2、如有失实、歪曲、作伪乃至伪造之处，其不实之客观事实，也恰是由 DA 这一实存形态来予以记录、固化并示之世人的。 DA 只要其自身存在，就没有“假”的， “假”的也是“真”的。简： DA 与信息的关系：逻辑上是种、属概念的关系。DA 是一种最真实、可靠、最具权威性与凭证性的原生性固化信息。从根本上体现着信息的确定性与可靠性。而信息理论认为：信息的确定性与可靠性是信息的根基所在，没有或确定性、可靠性程度差的信息没有什么价值。所谓“错误、混乱或不可靠的信息还不如没有信息人类社会对信息的依赖、需求程度越高，对信息的确定性与可靠性的要求程度也就越高。从信息理论的角

6、度看， DA 是一种最重要的信息，是信息之根确定性与可靠性的最高体现形式和实存形态。 ： DA 与文献的关系：文献一般指前人留下来的 史文化价 高，内容 系 完整的信息 。二者的区 ：1、本 即核心含 不同： 是根本的区 。 DA 是社会 践的原始 ，是第一手的原生信息；文献 不 是否 原始 。2、文献注重 史文化价 ， DA 既注重 史文化价 ，又注重 性的 考、 用价 。3、文献内容一般 系 、完整，而 DA 包括大量的片段性零星 在内。 ： DA 与文 的关系：两者之 的 系主要是 存形 上的直接 化关系，但不能混 一 。区 如下：1、DA 的 存形 不 是 去的文 ， 包括大量非文 的

7、原始性 物。文 只是原始 性 、 考价 高且文 理程序完 者才能 化 档案。2、二者的概念内涵，尤其是本 不同。文 有原始 性，但原始 性并非文 的本 所在，也不是人 制作使用文 的根本目的与追求。它本 上是人 理、解决 性具体事 、 的信息 工具，主要是空 的 播。 DA 的本 是已往社会 践的原始 物，主要是在 上 ， 去告 在， 在告 未来。 ： DA 与 的关系：区 ：1、本 不同： DA 本 上是人 在社会 践中直接形成的原始 。 本 上是系 知 的 晶，是人 自然及社会 象 行系 研究的 果。2、社会功能不同。 是由其不同的本 所决定的。DA是 史的原始 ，可供 考解决 、研究 史

8、。人 看 是 了学 系 知 ， 了陶冶性情。3、内容上的交叉重合部分特点也不同， DA 中 也有知 ， 但 些知 是不系 的知 片段， 内容中 也有 史事 的 ，但 种 却不是直接的原始 ，而是 加工提 后的系 性知 。 ： DA与 料的关系： 料是 中与 DA 关系最密切的概念（事物） 。其外延有大面 重合， 料的外延内涵有 ： 料是一个相 性、 性极 的概念，外延极 。只要 人 研究解决某一 有信息支持价 ，无 其具体是什么，均可 料。 DA 没有 料那 的相 性与 性，作 料使用， 料却不能作 DA 看待并使用。DA. 但DA 可 ： DA 与文物的本 系：二者在内涵上是最 接近的概念（

9、事物） 。文物是有文化价 的 史 留物，其形 主要是 去人 直接使用的 用性物品。在 上二者的内涵有部分交叉重合。DA ，尤其是重要的 DA ，因其既有原始 作用，又有突出的 史文化作用，可 文物，并作 文物收藏。但 大部分文物却不能成 DA. 文物所 的 史事 的内容信息是不清晰、不明确的。内容信息的清晰性与确定性与否是二者之 的根本区 。 DA 中的“ 物 DA ”确立的 准也是其所 的内容、信息的清晰性与明确性。另一必要条件是技 上的可存性第三 档案的种 ：一般 ，档案分 涉及三个 面：1、 档案的 性或概念分 ，即 档案的种 ；2、档案 体的管理性分 或 体分 ；3、档案内容信息的管理

10、性分 或信息分 、 索分 。按内容分 名：公 档案：法人或法人代表在公 活 中形成的档案，其形成主体主要是公 机关或其他社会 。名：私人档案：人 在私人生活中形成的档案，其形成主体主要 私人个人。名：公共档案或官府档案：国家公 （政 性）机关形成的且被保存在各 国家机构中的档案。公有私有指所有 ：公 档案与私人档案的作用 是从档案形成 域的公、私属性角度 档案 行分 所形成的两个相 性概念，它主要可解决档案的归属所有权问题。公务档案是指法人或法人代表在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社会组织。私人档案是指人们在私人生活中形成的档案，其形成主体主要为私人个人。公务档案归“公家

11、”所有；私人档案归“私人”所有。公有档案的概念公务档案；私有档案的概念私人档案。公务档案与私人档案的概念有一个蹭地带不好处理：私有组织（企业或事业单位）的档案窨应算是公务档案还是私人档案。公务档案不能仅仅理解为国家公务机关的档案，将其界定为社会组织即法人形成的档案似乎更准确些，而国家公务（政权性）机关形成的且被保存在各级国家机构中的档案，指官府档案。名：历史档案；形成时间较早，离现在较久远且主要丰收历史文化作用的档案。名：现行档案：形成时间较晚，离现在的时间距离较近且主要起现时性查考作用的档案。简：历史档案与现行档案的区别与联系：这是从档案形成时间的早晚以及档案作用角度对档案进行种类划分所形成

12、的两个相对性较强的概念。历史档案是指形成时间较早，离现在较久远且主要起历史文化作用的档案；现行档案是指形成时间较晚，离现在的时间距离较近且主要起现时性查考作用的档案。档案不仅有现实作用，而且还有精神文化作用；人们保存档案，不仅是物质生活的需要，同时也是精神文化生活的需要。即档案形成之后，先有现实作用，后有精神文化作用。或者说，先以现实作用为主，后以精神文化作用为主。 决定档案是否保存的理论标准也应该是两条： 现实查考价值和历史文化价值。简：文书档案、科技档案与专门档案的概念：这是中国档案界及社会上应用最为普遍的三个档案种类概念，但这不是一次划分的结果，而是人们自然而然地逐渐形成的三个概念。文书

13、档案实际上是指行政管理档案。科技档案：不是人类自我管理活动的记录，而是人们在科技、生产活动中形成的由纯业务性的科技文件材料转化而成的档案。专门档案：除文书档案和科技档案之外的，所有在专门活动中形成的档案。如会计夫事、诉讼等档案、医院的病历档案、婚姻登记和工商注册登记档案等。选：新型载体档案或声像、音像档案：非纸质或非文字形式的档案。选：电子档案：计算机生成并主要中计算机中使用的档案文件。第二章档案的源流简：文字和国家对于档案产生的作用：档案是人类历史发展到一定阶段的产物。它的形成经历了一个相当长的历史过程。它以社会生产的发展和人类交往的扩大以及文字发明为基础，而文字的出现又为文书记录提供了工具

14、。随着国家的出现和社会的继续发展，逐渐形成了比较有条理的文书，进而保存积累成较有系统的档案。总之，档案是有史以来最早的文字信息记录，是社会发展中的第一代文献。名：电子文件： 20 世纪中期以后出现的新名词，是伴随计算机技术的发展产生的一种新型文件。早称机读文件、数字文件，近年逐渐被电子文件所取代。选：电子文件的特点：1、用计算机生成和读取。2、用数字代码记录信息。3、要符合文件的要求。选：在国外学者的著述中，较多使用的是电子文件，但也有少数人使用具有档案性质的电子文件或电子档案的提法。简：电子文件：作为现代信息技术的伴生物，具有与传统纸质文件完全不同的特征。其特征归纳起来主要包括：信息的非人工

15、识读性、系统依赖性、信息与特定载体之间的可分离性、信息的可变性、信息存储的高密度性、多种信息媒体的集成性以及信息的可操作性等。选：人类社会文明进步不仅反映在档案的内容上，而且表现在档案的载体、形态等外在特征上。第三章档案的价值与作用简：档案的价值与作用：档案生命力的根基在于档案自身所特有的价值和作用。档案价值是指档案对国家、社会组织或个人的有用性。它是利用者与客体之间的关系范畴。档案价值作为一种关系，是主体需要和客体属性的统一和结合。客体的属性是构成价值的客观基础，而主体的需要是构成档案价值的前提。文件情报的内在性质是价值的客观前提，而对文件有兴趣有需求的需要者是价值的主观前提，两者都不能单独

16、决定文件的价值。档案价值关系在社会活动中的具体体现就是档案的作用。档案的作用通常是指档案对人们所从事的社会实践活动的影响。选：档案生命力的根基在于档案自身所特有的价值和作用。选：档案价值是指档案对国家、社会组织或个人的有用性。选：价值一般是指档案所发挥的积极作用，是主体需求对客体属性的肯定。选：对档案价值与作用的研究，需要从主体和客体的统一性，从抽象和具体的不同层面来把握。选：档案价值基于哲学价值概念，是指从各种具体的价值形态和价值现象中抽象、概括出来的一般的、普遍的价值。第四章档案事业及其构成第一节档案工作的内容选：档案工作从广义上讲包括档案管理、档案行政管理、档案教育、档案科学研究、档案宣

17、传等工作、档案国际合作与交流工作。名：档案工作的基本原则： 档案法第五条规定： “档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用” 。简：档案工作基本原则的内容：基本原则的内容由 3 个互相联系的部分构成：一、全国档案工作实行统一领导、分级管理的原则。1、国家档案按规定分别由各级、各类档案保管机构集中管理；2、全国档案工作在各级人民政府领导下，由各级档案行政管理机构统一、分级分专业管理；3、对党政档案和党政档案工作实行统一管理，具有中国特色。二、维护档案的完整与安全这是最低纲领1、维护档案的完整：档案的完整性包括档案材料收集齐全和整理系统两个方面。2、维护档案的

18、安全：包括档案的实体安全和内容安全两个方面。三、便于社会各方面的利用便于社会各方面对档案的利用，满足社会对档案的需要，这是档案工作的根本目的。简：档案工作基本原则的意义：我国档案工作基本原则的 3 个组成部分，是辩证统一的有机整体。统一领导、分级管理是核心，没有统一领导、分级管理的组织保证就不可能会有档案的完整与安全，便于社会各方面利用的目的也就很难实现；维护档案的完整与安全是手段，没有档案的完整与安全就不可能有档案的方便利用；便于社会各方面的利用是目的，离开了这个根本目的，维护档案的完整与安全也就失去了意义和方向，所以，应该全面地理解和贯彻执行档案工作的基本原则。简：国家档案事业管理体制的基

19、本类型：国家档案事业管理体制是指档案事业管理的体系和组织制度，包括档案行政管理部门的设置及其隶属关系、权限划分等。国家档案事业管理体制一般分 2 种基本类型：1、分散式档案事业管理体制：分散制：一些国家的地方档案机构不接受中央档案机构的领导、指导和监督。采用分散制的大多为联邦制国家。主要有：1）英国式：英、德等；2）瑞士式：中央不设立国家档案行政管理部门，只设立联邦档案馆；3）美国式：与上述略有不同，在首都设立联邦政府的业务管理机关国家档案与文件署。2、集中式档案事业管理体制集中制：一些国家的地方档案机构接受中央档案机构的领导、指导和监督。1）中国式实行执政党和政府的档案、档案工作集中统一管理

20、原则下的管理体制。2）法国式法、意、罗马尼亚等国在首都设立中央档案行政管理中心国家档案局。3）瑞典式瑞典、芬兰、挪威、丹麦等不单设档案行政管理部门。从总体上讲，虽两种管理体制各有千秋，但相对而言，集中制比分散制更有利于档案工作、档案事业的发展。简：我国档案事业管理体制的发展变化：新中国档案事业管理体制变动的主要特点：档案事业由分散管理逐步向集中统一管理的管理体制发展过渡，集中式管理体制也处在不断完善中。1、分散式档案事业管理体制建国初期我国档案事业管理体制属于分散式。2、集中式档案事业管理体制的发展54 年 11 月国务院设立国家档案局后， 逐步加强了档案工作的统一管理。 58 年 11 月中

21、央办公厅秘书局和国家档案局向中央提出了党、政档案工作统一管理的报告。经国家档案局建议，中央办公厅和国务院办公厅向中央和国务院提出了调整全国档案工作领导体制的报告。 85 年 2 月 8 日中央、国务院批准。根据 85 年中央和国务院批准的调整档案工作领导体制的意见，我国集中式档案事业管理体制的主要内容是：实行党、政档案工作统一管理的原则。93年根据中央、国务院有关档案机构改革方案的规定，中央档案馆与国家档案局合并，作为中央和国务院的直属机构，由中央办公厅管理。这次改革目的在于精减机构、完善职能、加强党对档案事业的统一领导。第五章档案机构简：只要叫档案馆，就是社会性的。档案馆要对全社会提供服务，

22、而档案室是内部机构，一般只对内部人员开放，档案馆一般主要保存外单位移交的档案，而档案室保存本单位的档案。选：我国档案馆主要分 3 大类：1、各级国家档案馆为综合性；2、专业档案馆含专门档案馆、部门档案馆；3、企事业档案馆。选：我国国家档案馆一般可分 2 类：1、历史档案馆，如中国第一历史档案馆主要保存明、清中央机构的档案；第二历史档案馆主要保存民国时期各政权中央机构的档案。2、综合档案馆，分 2 种类型： 1）中央级2）地区级名：综合档案馆：我国国家综合档案馆是统一保管党和政府机关档案的管理部门，它既是党的机构，又是国家的机构。根据档案法和有关文件的规定，我国档案馆是党和国家的科学文化事业机构

23、，是永久保管档案的基地和各方面利用档案史料的中心。简：综合档案馆的科学文化事业性质综合档案馆的科学文化事业性质表现在 3 方面：1、从档案馆管理的对象来看，是一种重要的历史文化遗产和精神文化财富。2、从档案馆的活动方式和工作成果来看，档案馆的工作是一项研究性工作。参与编史修志，汇编各种研究成果，并通过多种方式提供档案利用。3、从档案馆的职能来看，它不仅肩负科学管理档案的重任，而且致力于社会化的服务工作。档案馆以其对国家、对社会、对历史的重大意义而成为一项重要的事业。简：综合档案馆的基本职责与具体任务：档案馆的基本职责：集中统一管理党和国家需要长远保管的档案和有关资料，维护历史的真实面貌，为现实

24、的社会主义现代化建设和历史的长远需要服务。其基本任务主要有 3 方面：1、接收与征集本级各机关、团体及其所属单位具有长期和永久保存价值的档案以及有关资料，科学地管理；2、通过多种方式，积极地开展档案资料的利用工作；3、参与编史修志。6， 21 讲 71 页名：专业档案馆：国家专门管理某一方面或某一特殊专业和技术活动中形成的档案而设置的档案馆。选：专业档案馆的类型：1、特殊载体档案馆；2、城市建设档案馆；3、部门档案馆。选：部门档案馆在主体上，一般可视为公共性质的档案机构，有的不仅是一个保管档案的业务机构，同时还负责对本系统基层单位的档案工作进行指导、监督和检查。名：内部档案机构主要指在某一机关

25、或组织内部设立的，保管本单位形成的档案，并主要为本单位提供服务的档案机构。选：我国内部档案机构主要有企事业档案馆和档案室2 种类型。选：企业档案馆是 20 世纪 80 年代中后期后出现的一种档案馆类型。目前我国已建近300 个。简：企业档案馆的含义：1、具有档案馆的一般属性。作为档案馆的一种类型，应是保存企业档案的基地，是企业利用档案史料的中心；2、收藏和管理本企业档案。与综合、专业馆在收藏和保管档案的范围上存在一定的差别；3、主要服务本企业。作为企业的内部组织机构，须服从和服务于企业的中心工作，为企业的决策和管理服务。服务方向和范围主要是面向企业，同时还要面向社会。选：企业档案馆的特点：1、

26、综合性；2、专业性。简：企业档案馆的特点：1、综合性：它是保存本企业档案的基地。企业管理工作中形成的档案种类繁多，其馆藏内容具有综合性。2、专业性：企业档案馆主要围绕专业性突出的科技档案开展工作，其专业性特色因企业类型的不同而有区别。综合性与专业性并存的特点，决定了企业档案馆不同于国家综合档案馆、专业档案馆。它在档案收集范围、服务方向和工作方法等方面都有一定的独到之处。6， 20 讲简：企业档案馆的职能：1、作为全国档案馆网络体系中的一员，要保存好企业档案，作为企业档案信息的利用中心，向本企业和社会各方面提供服务。2、负责本企业档案的收集、整理、鉴定、保管和统计工作。3、编研档案信息，开发档案

27、信息资源。4、宣传教育职能。增强企业管理者和社会的档案意识。简：企业档案馆的设置应具备的条件：1、必须是大型以上企业和企业集团，特别是那些资本、技术密集，生产过程联系紧密，对专业化分工协作和规模经济要求较高的企业，以及特殊行业、国家垄断性行业的大型以上企业。2、其设置须考虑到企业档案工作的基础状况。3、在机构设置上应是企业的内部机构，经费由企业自行解决。4、在设置时可考虑实现三位一体化管理。事业单位档案馆与企业馆在设置方法上相近，基本性质与职能多有相似之处。目前我国主要是高等学校档案馆。名：档案室：各机关统一保存和管理本机关档案的内部机构，是整个机关的组成部分，是属于机关管理和研究咨询性质的专

28、业机构。是国家档案工作组织体系中最普遍、最大量、最基层的业务机构。简：档案室的性质：作为档案工作体系中最基层的业务机构，主要有 3 方面性质：1、是机关的内部组织机构；2、是保存档案的过渡性机构；3、主要任务是服务于本机关。简：档案室的作用有 2 方面：1、是机关内具有参谋、咨询作用的部门，是机关工作的助手，为机关管理和机关职能活动提供必要的档案信息支持。2、是全国档案工作的基础。是国家档案不断补充的源泉，是档案形成后首先提供利用，并大量发挥现实作用的阵地；是先期保管具有长远价值档案的过渡性机构，为档案馆工作创造条件。简：档案室的任务：其基本任务是：集中统一地管理本机关各部门形成的各种门类和载

29、体的全部档案，为本机关各项工作服务，并为党和国家积累档案史料。其具体任务：1、对本机关文书部门或业务部门文件材料的归档工作进行指导和监督；2、负责管理本单位的全部档案和相关资料，并积极组织提供利用；3、定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交。简：我国档案室的类型：由于我国档案室在职能划分上的复杂性，有的除要完成上述基本与具体任务以外，还负有一定的档案业务监督、指导和检查的职能。因此可将档案室分为 2 类：1、单纯的档案保管机构。2、具有双重职能的档案室，如中央和地方一些专业主管机关的档案部门，还负责对本系统和直属单位的档案工作进行监督、指导和检查。这部分工作实际属于档案行政管理机构的职能。名

30、：档案信息中心：也称信息中心。 一些大型企业单位正在试行档案、 图书、 情报的一体化管理， 即在原有图书、档案和情报等机构的基础上设立的统一的信息管理实体机构。这种组织形式便于建立计算机管理系统，实行现代化管理，同时也有利于实现对信息资源的联合开发利用。名：档案行政管理机构：是党和国家指导和管理档案工作的部门。各级档案行政管理机构既是党的机构，又是国家的机构。简：档案行政管理机构的基本职责：在统一管理党、政档案工作的原则下，分层负责地掌管全国档案事务，对全国档案工作进行监督、检查与指导。简：档案机构之间的相互关系：档案室、馆、局是我国档案机构的三种基本类型。它们之间的关系是：1、上级档案行政管理机构对下级档案行政管理机构具有业务指导和监督的关系；2、档案行政管理机构对同级档案馆、室等档案业务机构具有业务指导的监督的关系；3、机关档案室、馆之间，具有档案交接关系；4、各级各类档案馆、室之间均无隶属关系，但有一定的协作关系。选：最近出现的新型档案机构中较为突出的是文件中心、档案寄存中心、档案事务所或档案咨询中心。各：文件中心：是一种社会化、集约化和专业化的档案管理机构，