甘肃省2015年下半年基金从业资格：固定收益投资试题.docx

1、甘肃省2015年下半年基金从业资格：固定收益投资试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。 A操作风格 B从业经验 C投资能力 D过往业绩 2、考察基金经理操作风格的要点包括_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理行业偏好情况 C基金股票周转率情况 D基金经理对净值波动的控制情况3、封闭式基金的交易原则是_。 A机构投资者优先 B价格优先，时间优先

2、C单笔交易量大者优先 D大宗交易优先 4、以下属于证券市场中介机构的有_。 A证券公司 B证券服务机构 C证券交易所 D证券业协会5、证券投资基金销售管理办法规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于_万元人民币，且最近_年没有代理投资人从事证券买卖的行为。 A2 000；3 B3 000；2 C2 000；2 D3 000；3 6、基金销售市场细分的原则中，_要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。 A易入原则 B可测原则 C成长原则 D识别原则 7、被动型基金的投资理念是_。 A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收益 D超越整体市场的收益

3、 8、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。 A基金管理人 B基金份额持有人 C基金注册登记机构 D基金销售代理人 9、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_ A：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交易基金 D：上市开放式基金 10、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B投资管理与投资咨询服务 C基金运营 D受托资产管理11、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。 A研究能力 B从业经验 C投资能力 D操作风格 12、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。 A中高风险 B中等风险

4、 C低风险 D高风险 13、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。 A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端 C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值14、以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。 A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B能规避基金投资所固有的风险 C能保证投资人获得收益 D是替代储蓄的等效理财方式 15、投资者投

5、资于基金，其来自利润分配的收益主要包括_。 A现金分红 B分红再投资 C资本利得 D买卖差价收入 16、下列有价证券中，属于商品证券的有_。 A提货单 B商业汇票 C运货单 D仓库栈单 17、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。 A0 B0.1% C0.3% D0.5% 18、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有_。 A对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 B对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费 C按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产 D按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产 19、”马萨诸

6、塞投资信托基金”是世界上第一只_基金。 A封闭式 B开放式 C公司型 D契约型 20、下列与基金份额净值无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金总份额 D基金持有人数 21、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。 A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，无法确定公允价值 D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格

7、验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 22、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。 A基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类 B基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 C基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 23、证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 24、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有_。 A偏离度绝对值在0.25%0.5%间的次数 B偏离度的最高值 C偏

8、离度的最低值 D偏离度绝对值的简单平均值 25、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A证券登记机构 B证券经营机构 C中国证监会 D证券业协会 26、基金利润主要包括_。 A利息收入 B投资收益 C公允价值变动损益 D其他收入 27、对于基金交易费，下列说法不正确的是_。 A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 28、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿

9、份，那么该基金份额净值为（）元。 A1 B1.05 C1.13 D1.24 29、资产证券化是以特定的_为基础发行证券。 A资产池 B投资组合 C偿债资产 D债务池 30、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。 A中国证监会委派 B总经理任命 C董事会聘任 D股东大会选举 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。 A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基

10、金份额净值 B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% C基金买入申报数量为100份或其整数倍 D基金申报价格最小变动单位为0.01元 32、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部33、下列机构中，不属于基金代销机构的是_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D基金管理公司 34、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。 ALOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票 B只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易

11、；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求 CETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金 DETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行35、_年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。 A：1992 B：1993 C：1994 D：1995 36、国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方式。 A直销和分销 B承购包销和余额包销 C直销和包销 D直销和代销 37、概括地讲，股票型基金的投资风险包括_。 A系统性风险 B非系统性风险 C赎回风险 D管理运作风险 38、成功的基

12、金市场营销实施取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化 39、特定客户资产管理业务，资产托管人由_担任。 A中国结算公司 B商业银行 C基金管理公司 D中国证监会 40、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。 A场内发售 B场外发售 C网上发售 D网下发售41、基金投资咨询机构是指向投资者提供_服务的机构。 A基金投资咨询 B基金资料与数据 C基金销售 D投资建议 42、股票是_签发的证明股东所持股份的凭证。 A中国证监会 B有限责任公司 C股份有限公司 D证券交易所 43、证券市场是指_。

13、 A证券发行和交易市场 B证券的流通市场 C证券的发行市场 D证券的交易市场44、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是_。 A开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 B为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 C协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 D向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法 45、证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价_ A：越大 B：不变 C：越小 D：不能判定 46、债券的票面要素包括_。 A票面价值 B到期期限 C票面利率 D发行者名称 47、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述

14、，不正确的是_ A：基金规模和基金存续期限的可变性不同 B：份额计算方式 C：影响基金价格的主要因素不同 D：收益与风险不同 48、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。 A50% B60% C80% D90% 49、_属于证券投资的系统性风险。 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 50、对于基金管理费，下列说法正确的有_。 A积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费 B债券基金的管理费率一般在0.5%1.0%之间 C基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 D基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用 51、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。 A1  B2  C3  D4 52、_是基金评级的基础。 A建立评级模型 B计算评级数据 C划分评价等级 D