证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2296篇.docx

1、证券从业及专项证券市场基本法律法规复习题集第2296篇2019年国家证券从业及专项证券市场基本法律法规职业资格考前练习一、单选题1.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。 另类子公司可以下设子公司 证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 另类子公司可以从事投资以外的业务 证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第9节另类投资业务【答案】：C【解析】：考点：证券公司另类投资业务。 选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。选

2、项，另类子公司不得从事投资业务之外的业务。2.国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起()个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。A、20B、30C、45D、60点击展开答案与解析【知识点】：第1章第7节证券公司的设立与变更【答案】：C【解析】：考点：证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准，国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起45个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。3.下列说法，正确的有( )。 证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析

3、师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告 证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果 证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第2节证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系【答案】：C【解析】：考点：考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合

4、同约定，向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究结果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。 4.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是( )。A、沪深300指数B、国债期货C、香港恒生指数D、东京日经平均指数点击展开答案与解析【知识点】：第1章第6节期货相关概念、种类及常用术语【答案】：B【解析】：考点：利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。中国境内的利率期货种类有国债期货等。 5.按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他

5、未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是( )。公司股权结构的重大变化公司债务担保的重大变化公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定公司实际控制人的董事发生变动公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任上市公司收购的有关方案A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第2章第1节证券公司信息隔离墙制度【答案】：D【解析】：考点：本题考查证券公司信息隔离墙制度中内幕信息的基本概念。公司实际控制人的董事发生变动，不会对该证券公司的市场价格产生重大影响，并且属于已经公开的信息，不属于内幕信息，所以选项C错误。6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法

6、行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。A、13年B、35年C、510年D、终身点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节证券业从业人员执业行为准则【答案】：D【解析】：本题考查证券市场禁入措施的期限。7.公司债券上市交易后，公司存在( )情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易。 公司解散或者宣告破产的 发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在期限内未能消除的 未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条

7、件，且在期限内未能消除的 公司有重大违法行为且后果严重的A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第1章第4节证券交易【答案】：B【解析】：考点：本题考查债券交易终止的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为且后果严重的；(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的；(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在期限内未能消除的；(4)未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的；(5)公司最近2年连续亏损，且在期限内未能消除的；(6)公司解散或者宣告破产的。 8.按照证券公司治理准则

8、的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有( )行为发生。 证券公司持有股东的股权 股东违规占用证券公司资产 证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益 证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定 证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第2章第1节证券公司治理【答案】：C【解析】：考点：考查证券公司与股东之间关系的特别规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生： (1)持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另

9、有规定的除外； (2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益； (3)股东违规占用公司资产； (4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。9.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是( )。A、股票发行日期B、股东取得股份的日期C、股东的姓名D、股东所持股份数点击展开答案与解析【知识点】：第1章第2节股份有限公司【答案】：A【解析】：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：(1)股东的姓名或者名称及住所。(2)各股东所持股份数。(3)各股东所持股票的编号。(4)各股东取得股份的日期。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量(这里的数量是指公司自己发行的数量，不是

10、股东所持有的数量)、编号及发行日期。10.下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是( )。 主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险 主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益 主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第8节证券公司全国股份转让系统业务【答案】：C【解析】：考点：考查主办券商在全国股转系统开展业务的

11、主要规则。 以上选项说法均正确。11.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过( )。A、1：1B、2：1C、3：1D、4：1点击展开答案与解析【知识点】：第3章第6节关于规范金融机构资产管理业务的指导意见【答案】：C【解析】：考点：本题考查金融产品的分级要求。分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过3：1。 12.( )是指证券公司将符合沪深交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资

12、金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A、融资融券业务B、约定回购式证券交易C、股票质押式回购业务D、质押式报价回购业务点击展开答案与解析【知识点】：第3章第7节股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务【答案】：D【解析】：考点：考查质押式报价回购业的概念。 质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所质押式报价回购交易及登记结算业务办法规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。13.下列行为中违反中国人民银行法的有( )。 发行人未

13、经中国人民银行核准擅自发行金融债券 发行人超规模发行金融债券 承销人以不正当竞争手段招揽承销业务 托管机构挪用客户金融债券A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第4节违反证券发行与承销有关规定的法律责任【答案】：A【解析】：考点：考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。 发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。 未经中国人民银行核准擅自发行金融债券； 超规模发行金融债券； 以不正当手段操纵市场价格、误导投资者； 未按规定报送文件或披露信息； 其他违反全国银行间债券市场金融债券发行管理办法的行为.14.按照刑法第一百七十九条规定，未经

14、国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有( )。 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金 退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1以上5以下罚款 单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第4章第1节擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任【答案】：C【解析】：考点：考查刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部

15、门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。 单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。 15.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。A、13年B、35年C、510年D、终身点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节证券业从业人员执业行为准则【答案】：C【解析】：考点：本题考查证券市场禁入措施的期限。16.下列选项中，基

16、金托管人应当履行的职责不包括()。A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B、按照规定召集基金份额持有人大会C、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项点击展开答案与解析【知识点】：第1章第5节基金合同当事人的概念、权利与职责【答案】：D【解析】：考点：本题考查基金托管人应当履行的职责。基金托管人应当履行下列职责：(1)安全保管基金财产；(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(5)按照基金合同的约定，

17、根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基17.根据证券期货投资者适当性管理办法，以下除( )情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A、在普通投资者申请转化专业投资者B、向专业投资者销售高风险产品或服务C、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D、向普通投资者履行信

18、息告知义务点击展开答案与解析【知识点】：第2章第3节普通投资者享有特别保护的规定【答案】：B【解析】：根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：(1)信息告知。经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品或服务的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等，以帮助普通投资者选择适当的金融产品或服务。(2)风险警示。经营机构及其从业人员在

19、向普18.按照证券公司全面风险管理规范的要求，( )的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A、监事会B、经理层C、董事会D、风险管理部门点击展开答案与解析【知识点】：第2章第2节证券公司全面风险管理【答案】：B【解析】：本题考查全面风险管理的责任主体。 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：(1)制定风险管理制度，并适时调整。(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。(3)制定风险偏好、风险容忍度以及

20、重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向19.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )的罚款。A、30万元以上60万元以下B、3万元以上30万元以下C、10万元以上60万元以下D、3万元以上20万元以下点击展开答案与解析【知识点】：第1章第4节法律责任【答案】：A【解析】：考点：本题考查证券法。根据证券法第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款。 2

21、0.可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的( )。股票 证券投资基金债券其他证券A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第7节融资融券业务【答案】：C【解析】：在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的证券，标的证券涵盖四大类证券，主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。21.按照刑法第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处()年有期徒刑或者拘役，并处或者单处()万元以上10万元以下罚金。A、3；1B、5；5C、5；1D、3：5点击展开答案与

22、解析【知识点】：第4章第2节诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任【答案】：C【解析】：考点：本题考查刑法第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。22.应当主动申请注销的情形，不包括( )。A、发生自然人投资者死亡的B、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的C、法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的D、特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被

23、撤销等情形的点击展开答案与解析【知识点】：第3章第1节证券经纪业务的营运管理【答案】：D【解析】：考点：本题考查主动申请注销证券账户的情形。选项D时间应为6个月内。 23.按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。A、证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任B、各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任C、证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任D、监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查

24、、咨询和培训等职责点击展开答案与解析【知识点】：第2章第1节证券公司信息隔离墙制度【答案】：D【解析】：考点：本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。24.按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B、有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证

25、券，或者泄露该信息C、保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系点击展开答案与解析【知识点】：第2章第1节证券公司内部控制【答案】：D【解析】：考点：考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。 25.证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )。 证券公司监督管理条例 证券公司融资融券业务管理办法 证券公司融资融券业务内部控制指引 转融通业务监督管理试行办法A、B、C、D、点击展开答案与解析【知识点】：第3章第7节法规概述【答案】

26、：B【解析】：考点：考查证券公司融资融券业务的法律法规与部门规章。证券公司监督管理条例属于法律法规。 26.( )是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A、融资融券业务B、转融通业务C、股票质押式回购业务D、股票约定式回购业务点击展开答案与解析【知识点】：第3章第7节融资融券业务【答案】：A【解析】：考点：本题考查融资融券业务的基本概念。 融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券成者出借证券供其卖出，并由客户

27、交存相应担保物的经营活动。 27.按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。A、5B、10C、15D、30点击展开答案与解析【知识点】：第2章第5节从事证券业务的专业人员【答案】：B【解析】：考点：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内内向协会报告。28.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报

28、酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的( )。A、保密责任B、持续督导C、公平竞争D、接受培训点击展开答案与解析【知识点】：第3章第3节财务顾问业务的业务规则【答案】：C【解析】：考点：本题考查财务顾问的业务规则，题目中提到不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务，属于公平竞争的经典标志。 29.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。A、推荐企业挂牌B、开展区域性股权市场业务过程的内幕交易C、为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息D、推荐企业展示点击展开答案与解析【知识点】：第3章第9节区域性股权市场业务【答案】：B【解析】：

29、考点：本题考查证券公司参与区域股权市场的业务范围。30.下列说法，错误的是( )。A、证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩B、与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C、证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩D、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意点击展开答案与解析【知识点】：第3章第2节发布证券研究报告业务的有关规定【答案】：A【解析】：考点：考查证券研究报告的绩效考核和激励机制。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩。 31.下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是