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1、文献检索考试资料文献检索第一章 绪 论 基本概念一、信息（Information） 1.信息的定义是物质存在方式及其运动规律、特点的外在表现形式。2.信息类型就信息的产生与作用机制而言，它可以区分为:自然信息和社会信息.二、知识(Knowledge) 1.知识的定义是人类对客观事物认识的成果或结晶。是被人们认识并经过大脑加工的系统化、精练化的信息。 2.知识的分类：国际经济合作发展组织（organization for economic co-operation and development,OECD)将知识分为四种（1）知事Know what（2）知因 Know why（3） 技能Know

2、 how （4）知人 Know who三、文献（Document）1.文献定义：是记录有知识的一切载体。2.文献构成要素：文献的内容:知识和信息；物质载体:如竹简、纸张、胶片、磁盘等；记录知识和信息的符号:如文字、图表、声音等；记录方式和手段:如书写、印刷、复制、录音、录 像等，即将知识和信息固化到载体上的手段。 四、信息、知识、文献之间的关系知识是人们通过实践和大脑加工升华后而产生的；信息是知识的原料，知识是信息的一部分，是系统化、精练化了的信息，是某一系统信息的积累和储存。这些知识累积记载于各种形式的载体上，便成了文献。从广义上讲，信息是人类认识客观世界的媒介，知识属于信息这一大范畴。 文

3、献检索的意义和作用 （一）促进智力资源的开发与利用，推动社会进步与发展。（二）继承和借鉴前人成果，避免重复研究。（三）有利于提高自学能力，培养创新人才。（四）节省科研时间，提高工作效率。第二章：信息检索第一节 信息源的类型和特点 一、信息源定义：联合国教科文组织（United Nations Educational, Scientific Cultural Organization 简称为UNESCO）把信息源定义为：“个人为满足其信息需要而获得信息的来源”.二、信息源的类型：根据不同的划分标准，科技信息源可分为多种类型。(一)以载体材料、存储技术和传递方式划分信息源类型1.印刷型 这是以纸张

4、为载体，以印刷（油印、胶印、铅印、影印、复印等）为记录手段而产生的具有悠久历史的一种文献形式。 其优点是:用途较广、读取方便、流传不受时空限制等。 其缺点是:存储密度低、较笨重、占据空间大。2.缩微型 这是以感光材料为载体，以缩微照相为记录手段而产生的一种文献类型，包括缩微平片和缩微胶卷等。 其优点是:体积小、价格低、存储信息密度高，便于收藏、保存与传递。 其缺点是:必须借助缩微阅读机，使用不方便。3.声像型 声像型文献是以磁性材料或感光材料为载体，以磁记录或光学技术为手段直接记录声音、视频图像而形成的一种文献。如唱片、录音录像带、幻灯片、电影等。 其优点是：生动直观。缺点是:成本较高而且不易

5、检索和更新。4.机读型是通过计算机存储和阅读的文献类型。以磁性或塑性材料为载体，以穿孔或电磁、光学字符识别为记录手段，通过编码和程序设计，将文字语言变成机器语言，输入计算机，阅读时再由计算机将其内容输出。 其优点是：存储密度大、查找文献迅速、原记录可修改、删除或更新； 其缺点是:设备投资高，价格昂贵。5.网络型以Internet为载体，以电子和数字技术为记录手段的新型信息源。 其优点是：存储密度大、查找文献迅速； 其缺点是:必须在连网状态下使用。(二)按加工层次划分根据加工层次不同，可将文献划分为零次文献、一次文献、二次文献和三次文献四个等级。1.零次文献 指记录在非正规物理载体上，未经出版发

6、行的或未进入社会交流的最原始的文献。如私人笔记、手稿、考察记录、试验记录、原始统计数字、技术档案等。 主要特点是内容新颖，但不成熟，难以获得。2.一次文献 指以作者本人的生产与科研工作成果为依据而创作的原始文献。如专著、期刊论文、科技报告、会议论文、专利文献、学位论文等。 特点:内容具有创造性，新颖性和先进性,是科研人员追踪的主要目标。 3.二次文献 也称检索性文献。指将分散无序的一次文献进行加工、整理、提炼，使之成为系统有序的文献。如文摘、索引、题录等。 特点:浓缩性、汇集性、有序性，它是查找一次文献的工具。4.三次文献 也称参考性文献。它是指利用二次文献的线索，系统地检索出一批相关的一次文

7、献，并对其内容进行综合、分析、研究和评述而编写出来的文献。如述评、动态综述、进展报告、数据手册、年鉴等。5.一次、二次、三次文献之间的联系：从一次文献到二次文献、三次文献的过程，是一个由博而精，有分散到集中，由无序到有序的过程。 一次文献是检索的主要对象。也是最基本的信息源。 二次文献是检索的手段与工具。一次文献发表时间早于二、三次文献；一次文献比二、三次文献提供的数据准确性强。三次文献是二者的综合，是信息研究的成果。它可以帮助我们从总体角度上掌握某学科领域发展的趋势。(三)按出版类型划分根据出版类型的不同，科技文献大体可分为如下十种类型。即人们通常所说的十大科技信息源。 包括：科技图书、科技

8、期刊、专利文献、科技报告、会议文献、学位论文、标准文献、政府出版物、产品资料、技术档案。 1、科技图书(Book) 概念:第一种联合国教科文组织(UNESCO)将图书定义为“一本除封面和扉页外，篇幅不少于49页的非定期的印刷出版物”。第二种我国国家标准图书定义是：“以印刷方式单本刊行的出版物。” 优点：内容比较系统、全面、成熟、可靠，有一定的新颖性。缺点：编辑出版时间长，传递信息速度较慢。 国际标准书号(International Standard Book Number,简称ISBN )，它是图书的识别码,由10位数字组成，这10位数字由组号（地域或语种号）、出版者号、书名号、校验号这四部分

9、组成，其间用“-”相连。2、科技期刊(Serial；Periodical；Journal)(杂志) 概念：国际标准化组织（International Organazation for Standardization,简称ISO）在1986年给期刊下的定义：“一种以印刷形式或其它形式逐次刊行的，通常有数字或年月顺序编号的并打算无限期地连续出版下去的出版物”(ISO3297-1986)。广义的期刊：一切定期或不定期出版的有固定名称的,汇集多位著者论文的连续出版物,如杂志等。 特点：出版周期短（一般不超过一年），报道速度快，数量大，品种多，内容丰富新颖。科技期刊是主要的信息源。并被人们誉为整个科技史

10、上最成功的无处不在的科技信息载体。它同科技图书、专利文献三者被视为科技文献的三大支柱。也是科技查新工作中利用率最高的文献源。 国际标准期刊号(International Standard Serial Number，简称 ISSN)，是根据国际标准组织1975年制订之 ISO-3297 的规定，由设于法国巴黎的国际期刊资料系统中心 ( International Serial Data System - ISDS International Centre)所赋予申请登记的每一种刊物一个具有识别作用且通行国际间的统一编号。 每组 ISSN是由8位数字构成，分前后两段，每段4位数，段与段间用“-”

11、相连，其中后段的最末一数字为校验号， 如:1672-3538，前7位是期刊代号，末位是校检号。3、专利文献 （Patent document）（1）概念: 所谓专利，是用法律来保护科学技术发明创造所有权的制度。它包含有两层含义：一种指专利权，一种指取得专利权的发明书。 广义的专利文献包括专利说明书、专利公报、专利文摘、与专利有关的法律文件及诉讼资料等。狭义的专利文献仅指专利说明书，它是专利文献的主体。 （2）特点：新颖性、创造性和实用性，且涉及的技术领域广泛、报道出版迅速、格式规范。 （3）类型：发明专利（日本称特许）：指受到专利制度保护的、具有新颖性、先进性和实用性的新产品或新方法的发明。是

12、专利中最主要的一种。保护期限为20年；实用新型专利（日本称实用新案）指对机器、设备、装置、器具等的形状、构造或其组合的革新改造。它的发明水平较低，一般都是一些小改革，专利权期限较短。保护期限为10年；外观设计专利（日本称意匠）指对产品的外观、图案、色彩或它们的组合做出新颖独特的装饰性设计。保护期限为10年。4、科技报告（Report；Technical report) 概念：科技报告又称研究报告、技术报告或书面报告。他是科技人员从事某一专题研究所取得的最终性成果和阶段性进展的实际记录。 特点：单独成册，反映新技术、新学科较快；内容比较专深、新颖，数据比较可靠；保密性较强(有绝密、保密、机密、限

13、制发行、非密之分)，有相当一部分科技报告不公开发行。 美国四大报告 ：美国军事系统的AD报告（美国国防部）；美国行政系统的PB报告（美国商务出版局）；美国原子能与能源系统的DOE报告（美国能源部)；美国航空和宇航系统的NASA报告（美国宇航部或称航空航天局)。5、会议文献（Conference；Paper） 概念：会议文献指在学术会议上所宣读和交流的论文、报告、讲演稿等与会议有关的文献。 类型:按出版时间可分为3种类型： a.会前文献:包括会议日程表、会议议程、会议论文预印本和论文摘要等； b.会中文献:包括开幕词，讲话稿或报告、讨论记录、会议决议和闭幕词等； c.会后文献:指会议结束后，经主

14、办单位(或其他机构)整理、编辑出版的正式文献。会后出版物的出版形式比较复杂，有会议录、论文集、图书、期刊特辑、科技报告、期刊论文、声像资料等。 特点:传递信息比较及时，针对性比较强。6、学位论文（Dissertation；Thesis） 概念：学位论文是学位制度的产物，是高等学校或研究机构的学生为获得某种学位而撰写的学术性论文。除少数发表在期刊或其它出版物上，多数不公开发表。 特点：理论性、系统性较强；内容专一、阐述详细，有一定的独创性；论及的问题比较专深、详尽，有较高的学术水平和参考价值。它除了在本单位收藏外，一般还在国家指定的单位专门收藏。我国指定收藏单位是中国科学技术信息研究所和国家图书

15、馆。7、标准文献 (Standard ；Specification ；Requirement) 标准文献是对工农业新产品和工程建设的质量、规格、参数及检验方法所做的技术规定。它是一种经权威机构批准的规章性文献，具有一定的法律约束力。 特点：全面反映标准制定国的经济、技术政策，生产及工艺水平，自然条件及资源情况等；能够提供其他文献不可能包含的特殊技术信息，具有严肃性、法律性、时效性、滞后性。类型 ： 按对象分为:技术标准、管理标准、工作标准。 按其使用范围可分为：国际标准、国际区域性标准；国家标准、行业(部)标准；地方标准和企业标准。 其中，国际标准 是由国际标准化的组织机构批准的标准，它适用于

16、国际间的技术交流和贸易活动。世界上规模最大，影响最广的两个国际标准化组织机构是：国际标准化组织(International Organization for Standardization简称ISO)国际电工委员会(International Electrotechnical Commission 简称IEC)8、政府出版物 (Government document ) 政府出版物是各国政府部门及其所属机构颁布的文件。可分为行政性文件和科技性文献两大类。前者包括国会记录，司法资料、方针政策、规章制度、决议、指示以及调查统计资料等等；后者包括各部门的研究报告、技术政策文件等。 特点：正式性和权威

17、性9、产品资料（Product literature） 产品资料是对定型产品的性能、构造原理、用途、使用方法和操作规程、产品规格等所作的具体说明。包括产品样本、产品说明书，产品总览、产品手册等。 产品资料大都是图文并茂、直观性强，是进行技术革新、试制新产品、订货工作等不可缺少的技术资料。 10、技术档案（Technical record） 技术档案是指在生产建设中和科技部门的技术活动中形成的，有一定的工程对象的技术文件、图表、图样、照片、原始记录的总称。 包括任务书、协议书、技术经济指标、审批文件、研究计划、方案、数据和报告、设计图纸以及应入档的其它技术资料等。 技术档案保密性较强，常常限定使

18、用范围。 第二节 信息检索涵义与类型 一、信息检索(Information retrieval)的涵义广义的概念：是指将信息按一定方式组织和存储起来，并针对信息用户的需求特点查找出所需信息内容的过程和技术,全称为“信息存储与检索”。狭义的概念：是指从信息集合中找出所需信息的过程。二、信息检索的类型1.按检索对象划分，可分为：（一）文献检索(Document retrieval)以文献为检索对象的，称为文献检索。它是一种相关性检索，检索系统不直接回答用户提出的问题，只提供与之相关的文献供用户参考。检索的结果是文献资料。文献检索利用的是文献检索工具（目录、题录、文摘等）。例如，查找有关“黑米中色素

19、提取研究”方面的学术论文，就属于文献检索范畴。（二）数据检索（Data Retrieval）是以数据为对象的检索，如查找某一数学公式、数据图表等都属于数据检索的范畴。数据检索是一种确定性检索。例如： 检索2006年我国全年粮食总产量是多少？ 它利用的是参考工具书或网络系统，检出结果:49746万吨 。（三）事实概念检索（Fact concept retrieval ）：是以特定的事实概念为检索对象。其内容包括大量的科学事件和社会事件或特定概念的含义、作用、原理等解释性内容或说明。例如：食品科学是何时创刊的？有机食品的概念等，都属于事实概念检索。事实概念检索利用的是参考工具书或网络系统。2.按信

20、息的存储载体和检索的技术手段，可分为：手工检索与计算机检索。手工检索使用的是印刷型检索工具。计算机检索使用的是检索系统。第三节 检索系统与检索工具一、检索系统（一） 定义 把由一定的检索设备和加工整理好并存储在相应的载体上的文献集合及其他必要设备共同构成,具有存储和检索功能的信息服务设施称为检索系统。（二）检索系统的构成 无论何种类型的检索系统，其构成必须具备四大要素：检索文档检索设备系统规则作用于系统的人（1）检索文档检索文档就是经过序列化处理并附有检索标识的信息集合。（2）检索设备检索设备即用以存储信息和检索标识，并实现信息检索标识与用户需求特征的比较、匹配和传递的技术手段，即检索所需的硬

21、件环境。 在手工检索系统中指印刷型检索工具。 在计算机检索系统中包括各种类型的主机、终端、计算机外围设备和网络通信传输设备。（3）系统规则系统规则是用以规范信息采集分析、标引著录、组织管理、检索与传输等过程的各项标准体系，例如检索语言、著录规则、检索系统构成与管理、信息传输与控制标准、输出标准等规则。（4）作用于系统的人作用于系统的人包括信息用户、信息的建设者(信息采集分析、信息标引员)、系统管理与维护员、检索服务人员等。 二、检索工具（一）基本概念 .检索工具：以压缩形式报道、存储和查找文献线索的工具。它主要揭示了文献的外表特征（如题名、著者、文献出处等）和内容特征（如主题、摘要等），其内容

22、实质是附有检索标识的某一范围的文献条目的集合,是有序化排列的二次文献。（二）类型 检索工具A.按出版形式分为期刊式、单卷式、卡片式、附录式、缩微式和机读版。B.按文献著录形式（或者按收录文献内容加工深度），主要分成以下类型1目录型检索工具(又称目录)（1）定义：以图书或单独出版的资料为单位来记录、存贮和报道文献信息的检索工具称为目录型检索工具。它是历史上出现最早的一种检索工具类型。（2）著录事项：图书或资料名称、著者、文献出处（包括出版单位、卷期、出版时间等）。（3）实例：1食品生物化学/2 胡耀辉主编.3 北京：4 化学工业出版社 5 2009. 6 ISBN 7-122-04509-6 7

23、 T. 食品化学 8.TS201.2-43说明：1.书名；2.编著者；3.出版地；4.出版者；5.出版时间；6.国际标准书号； 7.主题词；8.分类号。（4）类型：出版物发行目录：包括登记性的国家书目和商业性的出版社与书店目录。 a.国家书目：这是一个国家出版的全部图书的记录，如我国的全国总书目、英国的英国国家书目（British National Bibliography,简称BNB）等。 b.出版社与书店目录：这是报道出版社与书店图书出版与发行消息的目录，这种目录种类繁多数量很大。如我国新华书店出版的新华书目报（科技新书目版）。馆藏目录：这是反映图书馆、文献信息中心、资料室等图书收藏实况的

24、目录，一般都附有索书号，因此借阅比较方便，是获取原文的必备工具。联合目录：是汇总某个地区或系统甚至全国的图书馆、文献信息中心文献收藏实况的目录。资料来源目录：指附属于某一检索工具的“引用出版物目录”，有的亦称“资料来源索引” ,例如美国化学文摘服务社资料来源索引（CASSI）等,也有的称“引用期刊一览表”。2题录型检索工具（1）定义： 题录型检索工具又称为题录,是以一篇文章或图书中的某个章节为基本著录单位，并按照一定方法组织起来的一种检索工具。与目录区别：著录对象不同，目录著录对象是单位出版物，题录著录对象是单篇文献。它在揭示文献信息内容的程度上，比目录要深入些，但比文摘要浅。（2）著录事项：

25、文章题名、著者及所在单位、原文出处（例如所在期刊名称、卷期、页码、年份等）。（3）实例：1绿豆浆加工技术研究/2许喜林（华南理工大学加工与食品学院，510641）/3食品工业科技（北京).2009，30（9）：226-227. 说明：1.题名；2.著者姓名（工作单位、邮编）；3.文献出处：刊名、 年、卷、期、页码。3文摘型检索工具(又称为文摘)（1）定义：是检索工具的主体和核心，它简明深入地摘录原文的内容要点，再按一定方式存贮、组织而成的具有报道和检索功能的检索工具。 文摘既揭示了文献的外部特征，又揭示了文献的内部特征，所以它是检索工具的核心。 （2）著录事项：题录部分、文摘部分、文摘员署名。

26、（3）类型： 报道性文摘 定义：是指用来概述原文的内容要点（尤其是内容的创新点），向读者提供原文中的定量信息和定性信息的一种文摘。 报道性文摘是原文的浓缩，基本上能反映原文技术内容，信息量大，参考价值高。读者通过阅读这种文摘，一般可代替原文。 指示性文摘 是把原文献的主题范围与目的，概略地指示给读者，实际上是对文献篇名的补充说明，仅为读者选择文献提供线索。是原文的简介 。报道-指示性文摘 是对文摘的主要部分作详细摘录，对其次要部分作简略介绍的一种文摘（三）检索期刊的结构 国内外检索期刊的种类很多，但一种完整的检索期刊其基本的结构包括以下五个部分：1编辑使用说明(Introduction) 介绍

27、检索期刊的编辑出版机构、出版沿革、学科范围、编辑体例、使用方法及检索服务项目等。 起指导用户选择和使用检索工具的作用。2目次表(Content)目次表，又称目录或分类目录。它反映检索期刊结构的外貌，用于组织文献条目。多数检索期刊的目次表都是按分类的方法组织编排的，所以正文前有详略不同的目次表（又称目录或分类目录）。 目次表可作为从分类入手查找文献的一种途径。3正文部分 正文部分是检索期刊的主体。编制检索期刊时，文献工作者给著录后的每条款目一个固定的序号，并注明出处，把大量款目按一定的规则（分类）组织、编排起来，即为检索期刊的正文。 正文部分是用户的检索对象。4辅助索引 辅助索引是为用户提供多种

28、检索途径的工具。按时间范围分有期索引、卷索引、年度索引、多年累计索引；按检索标识分有主题索引、关键词索引、著者索引等。 辅助索引能帮助用户从不同途径获取正文部分所存贮的相关信息。5资料来源目录和附录 资料来源索引是检索期刊的引用出版物目录，详细描述每种出版物（主要是期刊）的简称和全称、代码、编辑出版机构、出版沿革、出版周期和收藏单位等事项，以便用户获取原文。 附录一般包括缩略语表、代号表和字母音译对照表等，用以帮助用户识别检索工具中使用的各种缩写词、符号、代码和音译名。小 结: 检索期刊的编排结构是由编辑使用说明、目次表、正文、辅助索引以及资料来源目录和附录五部分组成的，其中目次表、索引具有检

29、索功能，正文是检索的对象。 第四节 索引及其类型一、索引的定义 “索引”一词来自英文单词“Index”，有“目次表”或“指南”的含义。定义为将文献中包含的某一种知识单元诸如名词、术语、数据、事实、人名、地名等，分别选取出来，立为名目，按照一定的排检方式标明所在地址，便于读者查阅。二、索引的结构 一种索引通常是由一批索引款目和参照系统所组成。（一）索引款目(Index entry) 定义: 描述文献所论及的主题或事物及其特征，并指明它们地址的一条记录，是构成索引的基本单元。 它一般只起指示特定文献地址的作用,一条索引款目通常包括如下3项内容:1标目(Headings):是以文献的某一形式或内容的

30、特征指引目录排检线索的项目。 在索引中位于最醒目的地方，一方面起着描述文献外部特征和内容特征作用，另一方面决定款目在索引中的排列位置，提供检索入口。 标目可根据需要分设等级，即主标目和副标目等。它是识别特定标目的主要标志。 标目不同，索引类型就不同。如：关键词、主题词、著者、文献序号（专利号）、分子式、地名等。2说明语（Modifications）： 放在标目的后面或下面，进一步指示所查文献的特征，或解释标目含义的词、词组或短语。 标目和说明语结合在一起，可以更具体、更准确地表达文献所描述的内容。3文献顺序号 即题录号或文摘号，位于说明语后面，指示特定文献在检索工具正文中的存贮位置。 不同类型

31、的检索工具文献顺序号的形式也有所不同，有的就是简单的流水号，有的在流水号的基础上加上检索工具的年代、卷号或者期号等。（二）参照系统（Syndetic system） 索引的参照系统包括各种参照、标目注释、索引使用说明与凡例等内容。 它们可以指引用户进行同义词之间的优选，相关词的选择，告诉用户某个标目下面放置什么内容的文献，某些特例情况如何处理、索引款目的格式、标目的组织方法等。可见，参照系统是指导用户正确使用索引的指南。1参照 是指示用户从一个标目到另一个标目查阅的一种方法。索引中常见的参照有两种，即“见”项参照和“参见”项参照。（1）“见（see）”项参照 主要用于控制同义词之间的分散现象。 “见” 项参照指引用户由非规范化的词去查规范化的词，起核对主题词的作用。 例如：土豆（见马铃薯）（2）“参见（see also）”项参