管理者代表审核检验表.docx

1、管理者代表审核检验表ISO90014.2.1ISO140014.4.4OHSAS18004.4.41.组织是否有文件化的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?1 管理体系相关的文件有多少?是否符合标准的要求?2 受审核部门相关的文件有多少?3 组织架构图、管理方针零星事保存完好？4 电子形式文件的使用是否有效？2管理体系文件是否覆盖了标准的适用要求（或过程）并符合其要求？要素（或过程）之间要互作用关系是否明确规定及描述？1 管理体系文件的内容是否满足标准要素的要求？2 一体化管理体系要素（过程）的逻辑关系，文件的接口是否清楚。ISO90014.2.21QEHS管理手册的覆盖面

2、是否完整？如对ISO9001标准有剪裁细节说明的是否合理？1.管理手册是否包括管理体系的范围。2.管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。3.管理手册是否引用或包括程序文件。4.管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。5.手册和程序是否相互协调，是否有可操作性。ISO90014.2.22管理手册的控制情况1.手册的发放、更改是否符合文件控制要求。ISO90015.11 组织所建立的质量环境健康安全管理体系,管理层做出的管理承诺有哪些。询问最高管理者2最高管理者是通过什么方式把顾客的要求与法律的重要性传达到组织的各个层级和全体员工,我们是如何遵守这些法律法规的?询问最高管理者

3、,要求提供文件化的规定及依据3最高管理者如何确保这些承诺的实现? 这些承诺是否均得以实现。询问管理者代表，并提供承诺实现的证据。4最高管理者如何知道组织资源的需求?是否有提供适用的资源?询问最高管理者,提供书面依据。ISO90015.2 1最高管理者如何理解“以顾客为关注焦点”的理念，是通过什么途径、什么方式了解顾客的满意度？对于顾客不满意项是如何处理的？询问最高管理者,提供书面依据。2 如何确保顾客的要求得以确定和满意。询问最高管理者。 ISO90015.3ISO140014.2OHSAS180014.21.是否有书面的质量环境安全方针，制定的依据是什么？询问最高管理者，并提供有关书面依据。

4、2对组织的质量环境健康方针组织是否在员工中予以传达？以何种方法与途径？询问管理者代表，并提供有关书面依据。3组织如何确保方针的实现。询问管理者代表。4管理方针的评审与修订。1是否有定期评审管理方法的规定？2最高管理者是否定期评审过管理方针？3如何对管理方针进行修订？评审、修订的依据是什么？4目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？ISO140014.3.11.是否建立了环境因素识别和评价的程序.1.有无环境因素识别和评价的程序?2.程序文件是包括环境因素识别和评价的要求?2.是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别1是否按程序要求识别环境因素？2是否规定了识别的范围和对象？3是否有环

5、境因素的清单？4受审核部门的环境因素有哪些？ISO140014.3.13用什么方法和怎样进行环境因素的识别。1是否规定了识别环境因素的方法？2方法是否适宜？3识别环境因素时收集了哪些原始资料？4识别环境因素应把握的要点。1.是否考虑三种状态？2.是否考虑三种时态？3.是否考虑了环境因素的七种类型？4.是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？5.如何进行环境影响评价.1.有无规定环境影响评价各方法、准则和步骤。2有无重大环境因素清单？3评价结果是否合理？4对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？ISO140014.3.16如何对重大环境因素的控制进行策划。1.是否根据环境因素评

6、价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？2对重大环境因素的控制措施有哪些？3对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？7环境因素的信息能否及时更新。1有无更新信息的规定？2是否按规定实施更新？8在制定方针目标和指标时，是否考虑了重大环境因素。1哪些重大环境因素列入目标和指标？2其他环境因素如何控制？OHSAS180014.3.11.是否建立了危险源辨识及风险评价和风险控制策划的程序。1有无书面程序，程序文件是否包括危险源辨识风险评价和风险控制策划的要求？2如何对风险控制进行策划。1是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划？2对危险源及其风险的控制措施有哪些？3对潜在职业健康安全风险是

7、否制定了应急准备和响应措施？OHSAS180014.3.13危险源及其风险的信息能否及时更新。1 有无更新信息的规定。2是否按规定实物更新。4在制定方针目标时是否考虑了重大危险源及其风险。1哪些重大风险列入目标。2其他风险如何控制？ISO140014.3.2OHSAS180014.3.21.是否建立并保持了识别获得和更新法律法规及其他要求的程序.1程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?2.程序是否明确了获得法规的渠道?3.程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？4该程序旭否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？5该程序是否规定了向员工和

8、其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责？2适用于本公司的法律和其他要求有哪些。1是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？3受审核部门适用的法律法规有哪些？1受审核部门适用的法规有哪些？有无遗漏？ISO140014.3.2OHSAS180014.3.24法律信息是否及时变更。1由谁负责，执行状况。5如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息。1法规信息如何进行内、外沟通？谁负责？2和需要了解除法规和其他要求的员工面谈，看其是否了解？员工是否意识到不遵守法规的后果？6本组织的守法情况及守法证明文件。1过去、现在有无违法？2各项质量、环境职业健康标准是否清楚？有无违背情况？3有无守法

9、证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造的环境职业健康安全评价报告，三同验收报告，噪声的监测报告等ISO90015.4.1ISO140014.3.3OHSAS180014.3.31.组织在质量、环境健康安全方面建立了哪些目标与指标制定的依据是什么?通过什么方法来确保目标的实现？是否在各部门予以分解？制定的目标是否符合顾客的期望?询问管理者代表。查阅文件化的目标。目标是否可以测量?询问最高管理者。查看质量目标制定的依据。2.各项目标、指标是否得以有效实现，未达到质量目标时是否采取了措施。询问最高管理者。查阅目标的实现情况及未达到目标采取措施的书面依据。ISO90015.4.21.最高管理者如何理解

10、持续改进?有哪些地方需要持续改进?是否有具体的规划?持续改进的有效性如何?询问最高管理者。并要求提供持续改进的计划.ISO140014.3.4ISO180014.3.41.是否制定管理方案.1.方案是如何制定批准的?2.受审核部门有无相应的方案?3.是否所有的目标和指标都有相应的方案?2.管理方案的内容是否满足标准要求.1.是否明确了责任人?2.是否明确实现目标和指标的措施、方法？3是否明确了时间要求？4是否规定了资源保证？3如何监督方案的实施。1由谁负责方案实施的监督？2如何验证方案实施的效果？4方案能否保证目标和指标和实现。1是否存在一个评审方案的过程？2有关人员是否参与方案的制定？5是否

11、及时修订方案。1什么情况下修订方案？2是否进行过修订？ISO90015.5.2ISO140014.4.1OHSAS180014.4.1 1是否明确界定管理层职责、权限及相互关系。询问管理者代表,对照文件要求。2管理者代表在体系管理中的职责有哪些?是否有明确界定？询问管理者代表,对照文件要求。3.管理者代表是如何提升整个组织对顾客需求认知水平的?询问管理者代表,对照文件要求。ISO90015.5.2ISO140014.4.1OHSAS180014.4.14.管理者代表是否不定期或定期向最高管理者报告了质量体系的运行效果?提出了哪些改善进建议?询问管理者代表,对照文件要求。5.是否记录各级人员的安

12、全生产责任制查安全生产责任制的文件6.是否对各层级部门/人员的职能予以规定并形成文件?查以往各岗位人员职责规定的文件。ISO90015.5.3ISO140014.4.3OHSAS180014.4.31.最高管理者如何确保内部的沟通畅通,包括与员工的沟通,目前还存在哪些沟通不畅的现象?是否采取具体的措施?2.协商与交流的记录.1.员工是否参与过程的识别与评价,危险源辨识,风险评价和风险控制的策划.2.员工是否参与可能影响工作场所环境,职业健康安全变化的任何活动,如引入新的或改进的设备原材料、技术、程序或工作模式等?3员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表。ISO90015.6ISO14001

13、4.6OHSAS180014.61.是否按规定的时机与频次?组织管理评审?1.涉及重大投诉、事故的影响的外部信息有无适效性和记录。2是否得到有接收和答复员工意见建议的记录。3同外部相关方的信息交流管理评审是否由最高管理者主持？2管理评审的内容是否涵盖了标准和管理评审程序的要求，评审的结果是否形成文件？1如何得到政府有关机构的信息？2是否同供方和承包方交流有关信息？3如何处理顾客投诉？查管理评审的记录和管理评审报告。3对评审中发现的不足，是否提出改善进计划？根据评审结果查改进计划。ISO90015.3ISO140014.2OHSAS180014.21 是否有书面的质量环境安全方针，制定的依据是什

14、么？询问最高管理者，并提供有关书面依据。2 对组织的质量环境健康方针组织是否在员工中予以传达？以何种方法与途径？询问管理者代表，并提供有关书面依据。ISO90016.1资源提供作为最高管理者，如何确保体系运行和持续改进所需资源的提供？1.组织是否规定了提供资源的途径？2.对与质量、环境、职业健康安全有关的人员如何进行培训？2.提供的资源是否满足体系的要求?1.是否配备足够的资源,有多少人员计量仪器、设备等？ISO90018.2.2ISO140014.5.4OHSAS180014.5.41 是否编制内审计划并经授权人批准，按计划是否考虑到过程的重要性，区域的重要性及以往审核的结果？根据提供的审核计划进行判断2 是否规定了审核的准则、范围、频次和方法？ 根据审核计划进行判断3 内审审核员是如何选择的？选择的依据是什么？审核员有无审核自己的工作？根据审核安排进行判断4 审核的内容是否考虑上次审核的结果查上次管理体系审核报告和审核记录5 对上次审核的结果是否形成记录查上次管理体系发现的不符合是否形成不符合报告6对审核中发现的不符合是否采取纠正措施查上次管理体系审核中不符合的纠正措施的验证报告。7.对上次审核所制定的纠正措施的实施情是否进行跟踪验证查上次管理体系审核中不符合的纠正措施的验证报告。