河南省委党校研究生入学考试经济管理专业基础理论.docx

1、河南省委党校研究生入学考试经济管理专业基础理论经济管理专业基础理论一、经济管理的性质和原则 经济管理是指管理者或管理机构为了达到一定的目的，对社会经济过程进行预测、决策、计划、控制和监督等各项实践活动的总称。经济管理是人们进行共同劳动的客观要求。经济管理是一个庞大而复杂的系统，是一个统一的有机整体。经济管理具有二重性，即自然属性和社会属性。前者是指经济管理反映协作劳动、社会化生产和生产力发展需要的性质；后者是指经济管理反映社会生产关系发展需要的性质。经济管理的二重性原理是由马克思首先提出。管理的二重性是由生产的二重性决定韵。经济管理的自然属性是经济管理的共性，经济管理的社会属性是经济管理的个性

2、，经济管理的二重属性是同一管理过程的两个不同方面。学习和掌握经济管理的二重性原理，有助于我们探索和认识社会主义经济管理的客观规律，发展和完善中国特色的社会主义经济管理学；有助于我们在社会主义现代化建设和社会主义市场经济的发展中坚持正确的方向；有助于我们加深理解“对外经济开放”的方针，正确对待资本主义的经济管理经验和方法。 经济管理的原则，是经济管理中观察和处理问题的规范和标准。经济管理的基本原则主要有：遵循客观规律的原则；物质利益原则；最佳效益的原则。二、经济管理思想的演变(一)早期的经济管理思想 早期的管理思想产生于l9世纪末以前。在古代，由于社会生产力水平低下，尽管一些杰出的思想家如亚里士

3、多德、孙武、司马迁、贾思勰等提出一些重要的管理星想，但都未能形成系统的管理理论体系。 18世纪60年代以后，西方国家开始进行产业革命。这期间及后期，一些著名的人物都提出了一些重要的管理思想。亚当斯密提出了劳动分工理论和经济人的观点；罗伯特欧文提出了重视人的因素的观点；查尔斯.巴贝奇对作业进行了研究，提出了按照对牛产率贡献大小来确定报酬的制度。经济管理专业基础理论(二)古典的管理思想 古典的管理思想，产生于l9世纪末到l930年之间。以泰罗和法约尔笔人的思想为代表。 泰罗是科学管理理论的创始人，在资本主义管理史上，他被称之为“科学管理之父”。泰罗科学管理理论的主要内容集中体现在作业管理和组织管理

4、方面。在作业管理方面，泰罗制定了三项管理方法：第一，制定科学的工作方法；第二，科学地选择和培训工人；第三，实行刺激性的差别计件工资制。在组织管理方面，泰罗也制定了三项管理方法：第一，把计划职能和执行职能分开，设立专业计划部门，按照科学的规律制订计划，管理企业；第二，实行职能工长制；第三，利用例外原则进行管理控制。 法约尔的管理思想主要体现为： 1法约尔认为经营和管理是两个不同的概念。经营是指导或引导一个整体趋向一个目标，它包括技术、商业、财务、安全、会计、管理六项活动。管理只是经营活动中的一项，管理活动又包括五个要素或五个职能，即计划、组织、指挥、协调和控制。 2法约尔在长期的管理实践中总结出

5、了有名的“法约尔法则”，即：大企业的下级阶层和小型企业以及初级企业的经理需要的最重要的能力是技术能力，中等规模以上的企业的经理和大企业的车间主任以上的管理人员需要的最重要的能力是管理能力。 3法约尔总结出了十四项一般管理原则：劳动分工；权力和责任；纪律；统一指挥；统一领导；个人利益服从整体利益；人员的越集中；等级制度；秩序；公平；人员的稳定；首创精神；人员的团结。 (三)中期的管理思想 中期的管理思想产生于l930年到l945年之间。以梅奥和巴纳德等人的思想为代表。 梅奥是人群关系学派的代表人物。人群关系理论的主要内容是：第一，工人是复杂的社会系统的成员，他们不仅是“经济人”，更是“社会人”，

6、不仅有经济动机，更有社会和心理方面的需要，因此，必须注意从社会和心理方面寻找提高工人积极性的办法。第二，企业中存在着非正式组织，管理者只重视正式组织是不够的，还要充分认识到非正式组织的作用，注意在正式组组龅效率逻辑与非正式组织的感情逻辑之间搞好平衡，以便充分发挥每个人的作用，提高劳动生产率。第三，生产效率的高低主要取决于工人的工作态度即士气，士气越高生产效益也就越高，管理者要通过对职工满足度的提高来激励职工的士气。 巴纳德是组织理论的代表人物。他认为，组织是一个系统，在组织内，主管人是最重要的因素，只有依靠主管人的协调，才能维持一个“努力合作”系统；组织的存在要有三个基本条件，即明确的目标、协

7、作的意愿和意见的交流；要使组织存在和发展，必须符合组织效力和组织效益原则。(四)现代管理思想 现代管理思想，产生于l945年以后。这一时期管理思想非常活跃，出现了一系列管理学派，这里主要介绍行为科学学派、决策理论学派、经验主义学派和权变理论学派。 行为科学学派的代表人物主要有马斯洛、赫茨伯格、麦克雷戈等。马斯洛提出了需要层次论。他认为人的需要有五个层次：生理的需要；安全的需要；感情和归属上的需要；地位和受人尊重的需要；自我价值实现的需要。赫茨伯格提出了双因素论。他认为，影响工作动机的因素主要有两类：一类是外部因素，如基本工资、工作安全以及周围关系等，这些因素一般不构成强烈激励，因此也叫保健因素

8、；另一类是内在因素，包括工作本身、成就、晋升等，这类因素是满足个人发展或自我价值实现的因素，因而是真正的激励因素。麦克雷戈提出了x理论一Y理论。 决策理论学派的代表人物是西蒙。该学派认为，管理的关键在于决策。因此管理必须采取一套制定决策的科学方法。决策理论的主要论点是：决策是一个复杂的过程；根据决策的性质可以把他们分为程序化决策和非程序化决策；根据令人满意的准则进行决策；组织设计的任务就是建立一种制定决策的人一机系统。 经验主义学派的代表人物主要是戴尔和杜拉克。该学派认为，管理学就是研究管理经验的，通过对管理中成功经验和失误的研究，就能认识问题和理解问题，就能学会进行有效的管理。以这一思想为基

9、点，该学派主张从企业管理的实际出发，特别是以大企业的管理经验与案例为主要研究对象，对其进行概括和理论化，从而向企业管理人员提供实际的建议。 权变理论学派的主要代表人物有卢桑斯和菲德勒。该学派认为，在管理中要根据组织所处的内外环境变化而随机应变，针对不同情况采用相宜的管理模式与方法，没有一成不变的、普遍适用的、最好的管理模式和方法。三、现代管理的基本原理(一)系统原理 所谓系统，就是由相互作用和相互依赖的若干部分(要素或子系统)结合而成的、具有特定功能的、并处于一定环境中的有机集合体。系统是普遍存在的，从不同的角度划分，系统可分为不同的类型。 任何管理对象都是一个特定的系统。现代管理的每一个基本

10、要素都不是孤立的，它既在自己的系统之内，又与其它系统发生各种形式的联系。为了达到现代科学管理的优化目的，必须对管理进行充分的系统分析。这就是现代管理的系统原理。 运用系统原理研究管理问题，必须明确：系统有哪些要素组成；系统内外部之间的作用方式和联系方式；系统及其要素具有的功能；系统的生产、发展过程对现存系统的影响，以及发展的趋势；维持、完善与发展系统的源泉和因素；完善系统功能的途径。 管理的决策和措施就是建立在上述的系统分析基础之上的，其中特别重要的是要把握好系统的四个特性，即目的性，整体性，层次性，环境适应性。(二)人本原理 所谓人本原理，就是指一切管理活动均应以调动人的积极性，做好人的工作

11、为根本。在我国社会主义现代化建设中，必须遵循人本管理原理，从保护人的根本利益出发，尊重人的合理意愿，维护人的基本权益，促进人的全面发展，采取各种有效措施，把各级各类管理人员和所有劳动者的积极性、主动性和创造性充分调动起来，才能实现我们的奋斗目标。因此，一要建立适宜的体制，二要创造良好的环境，三要树立正确的人才观，积极促进人才流动。(三)动力原理 所谓动力原理，就是指管理必须有很强大的动力，而且只有正确运用动力，才能使管理持续而有效地运行。 管理的动力，大致有三类，即物质动力、精神动力和信息动力。物质动力是管理中最根本、最重要的动力，是通过利用人们对物质利益的追求，对经济活动实施管理；精神动力，

12、就是用精神的力量来激发人的积极性、主动性和创造性；信息动力，就是通过信息的交流所产生的动力。 现代管理中正确运用动力原理应注意把握三点：一要综合、协调运用各种动力，二要正确认识和处理个体动力和集体动力之间的辩证关系，三要在运用动力原理时，要重视“刺激量”这个概念。(四)能级原理 现代管理中，机构、人员的能量有大小之分，当然也就可以分级。所谓分级，就是建立一定的秩序、一定的规范和一定的标准。现代管理的任务，就是建立一个合理的能级，使管理的内容动态地处于相应的能级之中。这就是现代管理的能级原理。 现代管理中科学运用能级原理，应注意把握三点：一是能级管理必须按层次进行，并且有稳定的组织形态，二是不同

13、的能级应表现出不同的权力、责任、物质利益和精神荣誉，三是各类能级必须动态地对应。 (五)时空原理 所谓时空原理，是指现代管理是在一定的时间和空间内进行的，只有充分地把握时空变化情况，科学地、合理地、高效地利用时间和空间，才能取得管理的高效益。 由于时间空间的变化与运动着的物质状态密切联系，所以，在现代管理中观察任何事物运动的时候，就一定要注意其时空变化，时空的变化一般有以下几种情况：一是系统结构随时问的变化而变化，二是系统的结构随空间的变化而变化，三是系统运动状态变化的速度与时间空间的变化是一致的，四是时空与空间可以变换。四、经济管理的职能(一)预测职能 经济预测，就是对客观经济过程的变化趋势

14、所做出的预料、估计和推测。经济预测是经济决策和经济计划的科学前提，是正确认识经济环境及其变化的必要条件，是提高经济效益的必要保证。经济预测应遵循的原则是：系统性原则、连续件原则、类推原则。经济预测的一般程序和步骤是：确定预测的目的和任务；收集和分析有关资料；选择预测方法，进行预测计算；对预测结果进行评定和鉴别。经济预测的方法有两类，一是定性分析预测法，二是定量分析预测法。(二)决策职能 经济决策，是指人们在经济管理活动中，对未来经济和社会发展目标、发展规划、行动方案、改革策略和重大措施等所做出的选择和决定。经济决策的程序是：调查研究，提出问题；确定目标，拟订方案；方案评估，择优决断；实施决策，

15、追踪反馈。经济决策具有重要的意义和作用：经济决策是经济管理的核心内容，它决定着不同层次、不同范畴的经济活动的发展方向；经济决策贯穿了经济管理的整个过程；决策的正确与否，决定着经济建设的成败和经济效益的高低；经济决策对社会政治和人们的心理也产生重大影响。(三)计划职能 经济计划，是指人们按照经济的内在联系，对未来经济活动的发展过程所作的具体安排与部署。经济计划在我国的经济管理活动中仍具有重要的作用。我国的社会主义计划体系是由经济发展计划、社会发展计划和科学技术发展计划等多种计划系列所组成的。计划职能是指根据组织的内外部环境、并结合自身的实际情况，制定合理的总体战略和发展目标，通过工作计划将组织战

16、略和目标逐层展开，形成分工明确、协调有序的战略实施和资源分配方案。其步骤是：选定目标；确定前提条件；发掘可行方案；评估方案；选定方案；拟定辅助计划；进行相应的预算，用预算使计划数字化；执行计划。经济计划的原则是：长期计划、中期计划与短期计划相结合；稳定性与灵活性相结合；可行性与创造性相结合；量力而行与留有余地相结合。(四)控制职能 经济控制，是指为了保证决策目标的实现和计划的完成，而对经济活动过程进行检查、监督和调节的管理活动。经济控制必须具备三个前提条件，即控制要围绕目标、控制要按标准进行、控制要有组织机构。经济控制，按控制的系统关系可分为自力控制和他力控制；按控制的实施方式可分为直接控制和

17、间接控制；按控制活动和经济运行过程中实施的时间不同，可分为预防控制、现场控制和反馈控制。以上三种控制方式的具体内容不同，因而实施控制的效果和要求也是不同的。经济控制的方法有会计控制、预算控制、审计控制、人员行为控制等。(五)监督职能 经济监督，是指对经济活动的监察或督导。监察就是监督和检查经济活动参与者的经济行为是否符合各种法律、政策、制度等有关规定；考察经济活动是否符合原定目标的要求，如不符合，则需要查明出现偏差和导致失误的原因。督导就是对经济活动的督促和引导，纠正偏差，确保经济活动的有效运行。 对社会经济活动实行经济监督，有其客观的必要性。这种必要性可以主要从生产力和生产关系两个方面来考察

18、。在我国市场经济发展的现阶段，要保持正常的经济活动的进行，仍需要进行经济监督。因为在我国目前还存在着多种所有制形式，而不同的所有制经济组织之间，必然存在着不同的经济利益；在分配方面我国贯彻的是“各尽所能，按劳分配”的原则；从我国的现实情况看，在发展社会主义市场经济的整个过程中，还会有各种破坏社会主义经济秩序的违法犯罪活动发生等等。 经济监督的内容是多方面的，就当前我国的实际情况来看，经济监督的主要内容有计划监督、财政监督、银行监督、工商行政监督、质量监督、安全监督、财务监督、审计监督等。 经济监督的实施过程中需要注意以下问题：要加强经济监督的组织建设、制度建设和思想建设；要严格按照经济监督的过

19、程进行监督；要在经溢监督过程中，搞好计划、核算、分析和捡查四个环节。 (六)激励职能 激励职能，就是管理者运用各种刺激手段，唤起人的需要，激发人的动机，调动人的内在积极因素，使其将储存的潜能发挥出来的管理活动。 激励职能的特点是：作用的普遍性和持续性；变化性和差异性；不可测定性。 激励职能的类型有：目标激励；奖罚激励；支持激励；关怀激励；榜样激励。 激励理论主要有：ERG理论；期望理论；公平理论。五、经济管理的内容(一)对人力的管理 1人力资源的概念。人力资源有狭义和广义之分，从狭义上讲，人力资源是指一个国家或地区在一定时期内所拥有的处在劳动年龄阶段、具有劳动能力的人口。从广义上讲，人力资源是

20、指一个国家或地区在一定时期内客观上所存在的人口，包括在该时期内有劳动能力的人口和无劳动能力的人口。研究人力资源要防止表面化和简单化，要对人力资源进行全面的动态的研究。 2人力资源的特点。能动性和创造性；时效性和连续性；动态性和消费性；再生性和适度性。 3我国搞好人力资源开发与管理工作应采取的措施。(1)实行计划生育，为人力资源开发创造良好的先决条件；(2)发展教育事业，提高人口质量；(3)广开就业门路，以创业带动就业，发挥人力资源潜力；(4)建立人力资源开发的市场机制，达到人尽其才；(5)挖掘企业劳动者潜力，充分调动其生产积极性。(二)对财力的管理 1财力及其运动。财力是指在一定时期内的一个国

21、家或地区所拥有的社会总产品的货币表现。财力的运动过程可以概括为：财力的开发(生财)、财力的集聚(聚财)和财力的分配使用(用财)三个环节。财力运动的这三个基本环节，相互联系，相互制约，相互促进。生财是运动盼起点和归宿，是聚财和用财的前提；聚财是运动的中间环节，是生财和用财的制约因素；用财是为了生财，用财和生财互为目的。 2财力的集聚与使用。财力集聚的对象，就是国内社会总产品的价值和国外资金市场中的游资，其中国内社会总产品价值中“M”部分是国家财力集聚的重要对象。财力集聚的丰要渠道有财政集资、金融机构集资和利甩外资。在我国目前的市场经济发展中，除了搞好财政集资外，尤应重视金融机构集资和利用外资。财

22、政集资的主要特点是强制性和无偿性，金融集资的主要特点是有偿性和周转性。财力使用应坚持的原则是：统筹兼顾，全面安排；集中资金，保证重点；量力而行，留有余地；搞好财力平衡。(三)对物力的管理 1物力的概念和物力管理的内容。物力是能够满足人类生产、生活需要的物质的总称，包括物质资料和白然资源两大部分。物力管理的内容有两方面：一是物力的开发、供应和利用：二果自然祭源的保护 2物力管理的基本任务。就是遵循自然规律和经济规律，按照建设资源节约型、环境友好型社会的要求，结合经济发展和人民生活的需要，开发、供应、利用和保护好物力资源，形成节约能源资源和保护环境的增长方式、消费模式，以合理地、永续地利用物力，促

23、进经济和社会事业的不断发展，推动人类文明和进步。 3对自然资源开发利用与管理工作的要求。(1)根据国家主体功能区的划分，制定自然资源开发利用与管理规划；(2)按照可持续发展要求，适度开发利用：(3)发展循环经济，综合利用资源，提高资源利用效率；(4)建设生态文明，有效保护自然资源，搞好环境保护工作。(四)对科学技术的管理 1科学技术的概念。科学是人类实践经验的概括和总结，是关于自然、社会和思维发展的知识体系。技术是人类利用科学知识改造自然的物质手段和精神手段的总和，它一般表现为各种不同的生产手段、工艺方法和操作技能，以及体现这些方法和技能的其它物质设施。 2科学技术管理的主要内容。(1)制定科

24、学技术发展规划，着力突破制约经济社会发展的关键技术；(2)组织科技协作与科技攻关，积极推广应用科研成果；(3)注重提高自主创新能力，抓好技术改造与技术引进；(4)加强创新型科技人才队伍建设。(五)对时间资源的管理 1时间资源的特性。时间是一切运动着的物质的一种存在形式。时间资源具有不可逆性；具有供给的刚性和不可替伐性：具有均等性和不平衡性；，具有无限性和瞬逝性。 2时间资源管理的内容。时间资源的管理，是指在同样的时间消耗的情况下，为提高时间利用率和有效性而进行的一系列控制工作。时间资源管理的内容，概括地说包括对生产时间(即从生产资料和劳动力投入生产领域到产品完成的时间)的管理和对流通时间(即产

25、品在流通领域停留的时间)的管理。 3时间资源管理的基本途径。(1)规定明确的经济活动目标，以目标限制时间的使用；(2)制定详细的计划，严格控制时间的使用；(3)优化工作程序，提高工作效率，充分挖掘时间潜力；(4)保持生产、生活的整体毪合理安排休息和娱乐时间。(六)对经济信息的管理 1经济信息的概念与特征。经济信息是指反映经济活动特征及其发展变化情况的各种消息、情报、资料的统称。经济信息的特征是：社会性、有效性、连续性和流动性。 2经济信息的分类，按照经济信息的来源，可以分为原始信息和加工信息，按照经济信息所反映的内容，可以分为内部信息与外班信息涨照经济信息反映经济活动的时间，又分为有关过去的信

26、息和有关未来的信息，按照经济信息取得的方式，可以分为常规性信息和偶然性信息。3经济信息管理的基本程序和要求。经济信息管理的基本程序是：广泛收集；认真加工；及时传递；分类贮存。经济信息管理的要求是：准确、及时、适用。六、经济管理的方法(一)经济方法 1经济方法的含义及特点。经济方法是指依靠经济组织，运用经济手段，按照客观经济规律的要求来组织和管理经济活动的一种方法。正确理解经济方法的含义，需要把握以下要点：(1)经济方法的前提是按客观经济规律办事；(2)经济方法的实质和核心是贯彻物质利益原则；(3)经济方法的基础是搞好经济核算；(4)经济方法的具体运用，主要依靠各种经济杠杆；(5)运用经济方法，

27、主要依靠经济组织。经济方法的特点是利益诱导性或引导性；平等件：有偿性；作用范围广有效性强。 2经济方法的科学运用。经济方法的科学运用，在很大程度上也就是经济杠杆的科学运用。为了科学有效地运用各种经济杠杆，加强对经济活动的管理，要注意解决好以下几个重耍问题：(1)必须充分认识和认真研究各种经济杠杆的不同作用领域和具体调节目标。税收杠杆的调节触角可以深入到社会经济生活的各个方面，实现多种调节目标；信贷杠杆是在资金分配过程中发挥作用的，其调节目标从宏观上看可以促进社会总需求与总供给的平衡，从微观上看可以促进企业发展，减少资金占用，加速资金周转，提高生产经营活动的经济效益；等等。(2)必须使各种经济杠

28、杆有机地结合起来，配套运用。(3)要注重科学地选择经济杠杆和掌握经济杠杆的运用时机与限度。(二)法律方法 1法律方法的含义及特点。经济管理的法律方法，是指依靠国家政权的力量，通过经济立法和经济司法的形式来管理经济活动一种手段。法律方法的特点是：权威性；强制性；规范性；稳定性。 2经济管理中使用法律方法的必要性。法律方法是国家管理和领导经济活动的重要工具。在经济管坪中之所以要使用法律方法从根本上说是为了保证整个社会经济活动的内在统一，保证各种社会经济活动朝着同一方向、在统一的范围内进行，落实依法治国基本方略。具体讲：(1)为了保护、巩固和发展以公有制为主体的多种经济成份的合法利益；2为了保证国家

29、经济建设方针政策的贯彻执行，保证社会经济发展计划的实现；(3)为了推动科学技术的发展，保证科技成果的有效应用；4为了推动和发展我国对外经济关系，加强国际间的经济技术合作；(5)为了维护经济秩序，保证经济体制改革的顺利进行。(三)行政方法 1行政方法的含义及特点。经济管理的行政方法，是指依靠行政组织，运用行政手段，按照行政方式来管理经济活动的一种方法。行政方法的特点是：强制性；直接性；无偿性；单一性；时效性。 2行政方法的作用和局限性。行政方法的作用表现在：(1)科学的行政方法是动员广大劳动群众和经济组织完成统一任务的重要手段；(2)科学的行政方法，有利于国家从宏观上控制国民经济的发展方向和发展

30、过程；(3)科学的行政方法，有助于完善社会主义市场体系。 行政方法的局限性表现在：(1)容易造成经济活动的动力不足；(2)容易割断经济的内在联系；(3)容易造成无偿调拨、无偿供应、无偿支付的现象。 3行政方法的科学运用。(1)深入调查研究，一切从实际从发，把行政方法建立在符合客观经济规律的基础之上；(2)要严格规定各级组织和领导人的职责和权力范围，正确处理各级组织的关系；(3)要精简机构，建立健全行政工作责任制，提高办事效率；(4)要依靠群众，发扬民主，一切从人民群众的利益出发。 七、建立合理的经济管理组织的基本原则 合理的经济管理组织是管理者履行各种管理职能，顺利开展各项管理活动的必要的前提

31、条件。建立合理的经济管理组织应坚持的基本原则是：(1)坚持有效性原则，即管理组织结构的建立，包括它的结构形态，机构设置和人员配备等，都必须讲效果、讲效率；(2)坚持权力与责任相对称的原则，即各级经济管理机构和管理人员，根据所管辖范围和工作任务，在管理经济活动方面，都应拥有一定的职权，与此相对应，还要规定相应的责任；(3)坚持管理层级及幅度适当的原则，一般来说，管理层级与管理幅度呈反比例关系，即幅度宽对应层较少，幅度窄则对应层较多；(4)坚持统一领导、分级管理的原则；(5)坚持稳定性和适应性相结合的原则；(6)坚持执行与监督的分设原则。八、经济管理者的素质和培养使用 所有直接参与经济管理活动的人

32、员都可称为经济管理者。 经济管理者应具备的基本素质，主要有五个方面的内容，即思想素质、知识素质、心理素质、业务素质和身体素质。 根据我国的实际情况，培养经济管理者应从以下几方面考虑：(1)努力发展教育事业，为经济管理者的培养打下良好的基础；(2)动员社会各方面的力量培养经济管理者；(3)从我国实际出发，在实践中培养经济管理者。 选拔经济管理者，是正确使用经济管理者的前奏。能否选拔出合格的经济管理者，关系着一个国家、部门和企业经济发展的成败。选拔经济管理者，要坚持正确的选拔标准；破除论资排辈观念；不唯文凭，要论才能。 经济管理者的培养、选拔和使用，是一个有机的整体，三者缺一不可，培养和选拔是手段，只有使用才是目的。使用经济管理者应做到：知人善任；拟唯贤；大胆使用；追踪考评。九、经济管理的效益及评价 经济效益是指经济活动投入和产出的比较。投入是指经济活动中的劳动消耗和劳动占用，产出是指劳动的成果。经济效益的大小，与劳动成果成正比，与劳动消耗和劳动占用成反比。经济效益有三种表示方法：即比率表示法：差额表示法