1、北京XX律师事务所关于对XX有限公司的法律尽职调查报告目 录 第一部分 法律尽职调查报告引言4第二部分 尽职调查具体内容7一、公司基本情况和历史沿革7法律事实部分7(一)公司基本情况7(二)公司历史沿革11法律评价部分14二、公司所有权结构图和股东情况15法律事实部分15(一)公司所有权结构图15(二)公司股东基本情况15(二)实际控制人16三、公司下属单位16法律事实部分16(一)公司下属的子公司16(二)公司下属的分公司24四、公司业务和主要产品27(一)经营范围27(二)主营业务27(三)核心技术人员27法律评价部分28五、公司主要资产28法律事实部分28(一)土地使用权及房产情况28(
2、二)主要生产经营设备29(三)机动车30(四)商标30(五)专利31(六)计算机软件著作权38(七)域名38法律评价部分38六、公司重大合同39法律事实部分39(一)借款合同39(二)设计合同40法律评价部分41七、财政补贴和重大科技基金获取情况41法律事实部分41八、关联交易42法律事实部分42(一)公司关联方情况42(二)公司与关联方之间的关联交易情况42(四)公司董事、监事及高级管理人员在关联方任职情况43九、公司税务43法律事实部分43(一)公司的税种税率43(二)公司享受的税收优惠44(三)依法纳税情况44十、公司的治理结构及规范运作情况44法律事实部分44(一)股东44(二)董事会
3、44(三)监事46(四)公司高级管理人员46十一、公司组织机构和管理制度47法律事实部分47(一)组织机构47(二)管理制度48十二、公司员工与社会保障48法律事实部分48(一)员工人数及劳动合同签订情况48(二)员工社会保险及住房公积金缴纳情况49(三)劳动争议49十三、重大诉讼、仲裁、执行和行政处罚49法律事实部分49第三部分 重点关注问题和风险事项说明(总结)51第四部分 尽职调查报告结尾52第一部分 法律尽职调查报告引言北京中关村发展集团股份有限公司:北京XX律师事务所接受集团委托,为集团拟对XX有限公司(以下简称“XX”或“公司”)进行投资之目的,对XX进行法律尽职调查工作。现本所按
4、照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,向集团出具本尽职调查报告。简称与定义在本报告中,除非根据上下文应另作解释,否则下列简称和术语具有以下含义:“集团” 指XX有限公司“本所及本所律师” 指北京XX律师事务所及本次法律尽职调查律师“本报告” 指本所于XX年XX月XX日出具的关于对XX有限公司的法律尽职调查报告“深圳市国资委” 深圳市人民政府国有资产监督管理委员会“国家知识产权局” 指中华人民共和国国家知识产权局“国家商标局” 指中华人民共和国国家工商行政管理局商标局“国家版权局” 指中华人民共和国国家版权局“北京市工商局” 指深圳市工商行政管理局“工商登记材料” 指登记于深圳市工商
5、局的有关XX的资料“元” 指本报告中,如无特别说明,均为人民币元本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用。基本方法本次尽职调查所采用的基本方法如下: 审阅文件、资料与信息; 与公司相关管理人员及工作人员进行交谈; 向工商、知识产权等部门或其官方网站进行查询、核实; 查阅了国家有关法律、行政法规、北京市以及其他省市的地方法规规章 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息。主要调查项目本所对XX的基本情况、主要历史沿革、股东、下属公司、业务和主要产品、主要资产、重大合同、关联交易、治理结构、员工和社会保险等法律问题进行了审查、研究和验证。为出具本报告之目的,本所就XX向本所出示及提
6、供的全部文件、资料和信息以及本所从相关政府职能部门和第三方获取的资料、文件和信息等作如下假定:1、全部文件、资料和信息是全面的、完整的和真实的,不存在隐瞒、虚假、篡改或误导的情况。2、复印件、传真件、扫描文件均与原件一致,内容相符。3、所有签字、印鉴、印章均为真实有效的,且依法获得了必要的授权、许可、同意或批准。4、所有合同、协议均系签约各方真实意思的表示,且已经合法签署、送达并可执行;该等合同、协议的签约各方具有相应的民事权利能力和民事行为能力,且已依法获得了必要的资质、许可、同意或批准。5、所有政府机关出具的有关同意、批准、许可、登记、备案等文件,均为真实有效,且均在其职权范围内,或者依法
7、获得了必要的授权、许可、同意或批准。同时,就本报告的出具,本所声明如下:1、本所是依据中国法律的有关规定,针对XX年XX月XX日以前XX已发生或存在的事实,根据中国当时及/或现行有效的法律、行政法规的有关规定出具本报告。2、本报告对于XX其他有关事项,包括但不限于其财务状况及财务报表真实性以及评估事项等,均不发表任何意见。如果本报告中存在涉及或说明该等事项的内容,则仅为对有关专业报告的引用,并不表明本所对该等事项发表任何意见或建议。3、本报告仅供集团使用,非经本所书面同意,不得向任何其他个人、公司、政府部门、社团、组织或其他任何实体提供。基于上述基础、假定和声明,根据本所对XX的法律尽职调查工
8、作,特向集团出具本报告。第二部分 尽职调查具体内容一、公司基本情况和历史沿革法律事实部分(一)公司基本情况1、工商登记情况公司目前持有深圳市工商局于XX年XX月XX日核发的注册号为XX的企业法人营业执照,公司的基本情况如下:公司名称: XX住 所: XX法定代表人: XX注册资本: XX万元实收资本: XX万元公司类型: 有限责任公司(法人独资)经营范围: XX成立日期: XX年XX月XX日营业期限: 自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日年检情况: 已通过XX年度年检2、股权结构根据公司的工商登记材料,公司目前由XX作为唯一法人股东,股东出资方式及比例情况如下:股东名称认缴注册资本实际出资
9、情况XX金额出资比例货币无形资产净资产合计其中:实缴注册资本金额占注资总比例资本公积XX100%XXXXXXXXXX100%XX合 计XX100%XXXXXXXXXX100%XX3、公司基本证照(1)持有深圳市市场监督管理局核发的登记号为组管代XX的组织机构代码证,有效期自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日;(2)持有深圳市地方税务局于XX年XX月XX日颁发的深地税证字XX号税务登记证;(3)持有广东省社会保险基金管理局于XX年XX月XX日核发的社会保险登记证。(4)持有中国人民银行深圳市中心支行核发的编号为XX的开户许可证,开户银行为XX支行,账号为XX。(5)持有中国人民银行核发的编码
10、为XX的贷款卡;4、公司其他证照及资质(1)持有中华人民共和国住房和城乡建设部于XX年XX月XX日核发的编号为XX的工程设计资质证书,资质等级为XX,有效期至XX年XX月XX日;(2)持有中华人民共和国住房和城乡建设部于XX年XX月XX日核发的编号为XX的城乡规划编制资质证书,证书等级为XX级,承担业务范围为XX,有限期限自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日;(3)持有中华人民共和国国家发展和改革委员会于XX年XX月XX日核发的编号为XX的工程咨询单位资格证书,资格等级为XX级,专业为XX,服务范围包括XX。有效期至XX年XX月XX日;(4)持有中国国家认证认可监督管理委员会于XX年XX月
11、XX日核发的编号为XX的资质认定审查认可证书,经审查,公司已具备国家有关法律、行政法规规定的基本条件和能力,现予批准,可以向社会出具具有证明作用的数据和结果。有效期至XX年XX月XX日;(5)持有中国合格评定国家认可委员会于XX年XX月XX日核发的注册号为XX的中国合格评定国家认可委员会实验室认可证书,证明公司符合XXXX能力的通用要求,具备承担证书附件中所列XX的能力。有效期至XX年XX月XX日;(6)持有中国合格评定国家认可委员会于XX年XX月XX日核发的注册号为XX的中国合格评定国家认可委员会检查机构认可证书,证明公司符合XX各类检查机构运行的基本准则XX类的要求,具备承担证书中附件所列
12、XX的能力。有效期至XX年XX月XX日。(7)持有广东省住房和城乡建设厅于XX年XX月XX日核发的编号为XX的工程设计资质证书,资质等级为市政行业XX专业XX级,有效期至XX年XX月XX日;(8)持有广东省住房和城乡建设厅于XX年XX月XX日核发的编号为XX的工程设计资质证书,资质等级为XX专业XX级;XX专项XX级,有效期至XX年XX月XX日;(9)持有广东省质量技术监督局于XX年XX月XX日核发的编号为XX的资质认定计量认证证书,经审查,公司已具备国家有关法律、行政法规规定的基本条件和能力,现予批准,可以向社会出具具有证明作用的数据和结果。有效期至XX年XX月XX日;(10)持有深圳市人居
13、环境委员会于XX年XX月XX日核发的编号为XX的深圳市环境保护工程技术资格证书,核准承担XX工程种类和等级包括XX级、XX级和XX级,有效期至XX年XX月XX日;(11)持有深圳市科技工贸和信息化委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局于XX年XX月XX日联合颁发的编号为XX的高新技术企业证书,有效期XX年。(12)持有环通认证中心有限公司于XX年XX月XX日核发的编号为XX的环通认证中心有限公司环境管理体系认证证书,证明公司环境管理体系符合XX标准,环境管理体系覆盖范围包括:XX。有效期至XX年XX月XX日;(13)持有环通认证中心有限公司于XX年XX月XX日核发的编号为
14、XX的环通认证中心有限公司质量管理体系认证证书,证明公司质量管理体系符合XX标准,质量管理体系覆盖范围包括XX。有效期至XX年XX月XX日;(14)持有环通认证中心有限公司于XX年XX月XX日核发的编号为XX的环通认证中心有限公司职业健康安全管理体系认证证书,证明公司职业健康安全管理体系符合XX标准,职业健康安全管理体系覆盖范围包括:XX。有效期 至XX年XX月XX日。(15)持有建设部标准定额研究所于XX年XX月XX日核发的编号为XX的建设部建筑门窗节能性能标识实验室证书,证明公司符合建设部建筑门窗节能性能标识试点工作管理办法和建筑门窗节能性能标识实验室管理细则的要求,具备承担XX的能力。(16)持有广东省住房和城乡建设厅于XX年XX月XX日核发的编号为XX的工程勘察证书,业务范围为XX,有效期限XX。(二)公司历史沿革1、XX改制为公司XX年XX月XX日,深圳市科技和信息
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