经济转型秩序扩展与市场秩序中的制度创新资料.docx

1、经济转型秩序扩展与市场秩序中的制度创新资料2011年1月 经济与管理胁,20ll 笙垄鲞筮!塑 丝竺21竺竺型丝竺墨!竺!竺 !:21:垄丛:! 经管论坛经济转型、秩序扩展与市场秩序中的制度创新朱云平1,一,陈俊明2(1.华侨大学公共管理学院,福建泉州362000;2.泉州师范学院经济研究所,福建泉州362000摘要:经济转型引起了市场秩序中的制度变迁,当前所处的经济转型的阶段目标要求市场秩序中的制度创新。市场 主体和客体的扩展导致了市场秩序的扩展,这也要求市场秩序的制度创新。市场秩序的制度创新可以从注重制度 效率、重视非正式制度的建设和增加诱致性制度变迁的机会等方面来进行。关键词:经济转型;

2、市场秩序;制度创新中图分类号:F123.9文献标识码:A 文章编号:10033890(201101如00504一、经济转型与市场秩序中的制度变迁当前中国正处于经济转型期。经济转型的概念 在社会主义国家最早是前苏联经济学家布哈林在研 究市场经济向计划经济的转型过程中提出的。西方 经济学家的经济转型理论起初为研究拉美转型(后 扩展到东欧、俄罗斯等国家的经济改革有所谓的 “华盛顿共识”,即美国学者诺姆乔姆斯基在其新 自由主义和全球秩序一书中阐述的“新自由主义的 华盛顿共识指的是以市场经济为导向的一系列理 论”。“华盛顿共识”的经济转型理论强调的是激进式 的。而中国的经济转型则属于渐进式的。目前国内学

3、 者对中国的经济转型有众多认识,但无论何种关于 经济转型的解读,都认同两点:一是中国目前的经济 转型包括由计划经济体制到市场经济体制的转型; 二是中国目前的经济转型是从原有的经济制度向另 一种经济制度转型的过程,即在基本制度层面从纯 粹的公有制到以公有制为主体、多种所有制共同发 展的制度变迁,在具体制度层面是产权制度、分配制 度、价格制度、财政制度等制度的变迁。总之经济转 型是一场规模空前的制度变迁过程。就经济转型的时期而言,广义上认为从改革起 始,狭义则认为应该从20世纪90年代中国提出建 立社会主义市场经济体制的目标开始,但无论何种 说法,都认同中国经济转型是一个动态演进的过程, 其特征就

4、是转型的阶段性推进和阶段性调整以确保 经济转型的有序。从体制转变来看,向市场经济的 转型可以分为两个阶段:首先是经济转型的起始阶 段,其目标是建立市场经济的基本框架。此后是经济 转型的完善阶段,其目标是完善市场经济体制。当 前,中国已建立了市场经济的基本框架,经济转型从 起始阶段推向完善阶段。在当前阶段,由于已经建立 起了市场经济的基本框架,支撑市场经济运行的制 度基础得以初步确立,经济结构、经济运行机制有了 明显改善,但中国的市场经济仍然是一种初级市场 经济,与发达市场经济存在较大差距,尤其是制度缺 陷问题仍大量存在。当前阶段中国经济转型的体制目标是完善社会 主义市场经济体制,市场问题至关重

5、要,其中市场秩 序在市场中又居于重要地位,而维护市场秩序稳定 的重要工具是制度。“市场秩序是在特定情景下设计 的旨在激励和约束交易者行为的权利与义务的制度 安排既包括法定授权的组织规则,也包括约定 俗成的行为标准”【t嘞。市场秩序可以分为市场主体 秩序、市场交易秩序、市场竞争秩序和市场管理秩 序。其中,市场主体秩序是市场运行的前提,市场交 易秩序和市场竞争秩序是市场运行的主要内容,市 场管理秩序是市场秩序的保障。市场主体制度(即关 于市场主体的资格、权力、责任的一系列制度、市场 交易制度(确定市场交易规则的制度,具体包括定价 规则和竞争规则是市场秩序的内在制度规范,市场 管理制度则是外在制度规

6、范。在经济转型的起始阶段,新旧制度之间的摩擦 和制度体系的不稳定,使市场秩序还不成系统,导致收稿日期:2010一1l15作者简介:米云平(1972一,男,江西东乡人,华侨大学公共管理学院博士研究生,泉州师范学院经济研究所讲师,研究方向为经 济转型;陈俊明(1947一,男,福建泉州人,泉州师范学院经济研究所教授,博导,研究方向为发展经济学。5 万方数据经济与管理(月刊 2011年第l期“现实的各种市场秩序混乱根源在市场制度不完善, 所有的市场秩序的混乱根源于市场制度不完善即】(嗍。 随着经济转型的深入,市场经济体制将逐步健全, 市场秩序将逐步规范化。在这其中制度变迁直接关 系到经济转型的进度以及

7、市场秩序的稳定。因为在 经济转型中制度变迁会通过经济增长制度结构的改 变影响经济增长的要素形成,使生产要素的利用率 不断提高。因此制度因素不仅会影响经济转型的效 果,也通过影响市场乃至影响中国市场经济体制目 标的实现。二、秩序扩展与制度变迁市场秩序是一种不断扩展的秩序,这种扩展性 来源于市场的内生特征所产生的巨大生成性。随着 中国经济转型的深入,市场在整个社会资源配置中 的基础作用越来越大,这就导致市场秩序不断扩展。 哈耶克认为虽然“市场秩序只是相对晚近的产物”, 但“这种秩序中的各种结构、传统、制度和其他成分, 是在对各种行为的习惯方式进行选择中逐渐产生 的”。而且“秩序的重要性和价值会随着

8、构成因 素多样性的发展而增加,而更大的秩序又会提高多 样性的价值,由此使人类合作秩序的扩展变得无限 广阔。”阻嘞。市场经济与市场秩序扩展一脉相承。向 市场经济体制的转型带来的市场结构、市场规模的 变化导致市场的扩展,而市场扩展是市场秩序扩展 的源泉,所以市场扩展又导致市场秩序的扩展,因此 市场秩序扩展是经济转型的现实体现。市场秩序是维护市场的秩序,与市场息息相关。 市场体系是一个不断发展、不断扩张的体系,因为社 会分工越来越细密,市场联系越来越密切,市场范围 越来越扩展,这导致市场在深度上表现为交易对象 不断扩展,在广度上表现为经济全球化不断深入,市 场秩序中的核心秩序即竞争秩序也会使市场主体

9、在 不断扩展的同时中扩展交易客体即交易范围和交易 对象。因此,市场秩序的扩展具体表现为:第一,市场主体的扩展带来市场秩序的扩展。 市场主体是由市场的管理主体一政府,市场的经 营主体经营者(从事生产和销售、服务等经营活 动的企业或个人,市场的消费主体一消费者组成 的。市场主体的扩展行为就表现为参与市场活动的 政府、经营者、消费者在市场中的职能及权限的扩 展。经济转型的深入使政府在市场秩序中的角色不 断演化。中国的经济转型是内生性的,政府启动和 组织了中国的经济转型。为了在较短的时间内建立 和完善市场经济体制,政府人为地缩短市场的自发 6 发展过程。但维护市场的秩序在其形成期间会遇到 一系列的规则

10、摩擦,所以还需要政府对市场秩序进 行干预,协调规则摩擦,这都使政府在市场秩序中的 角色发生着变化。计划经济时期,消费者始终处于被 动地位,对商品几乎没有选择权。经济转型也是从短 缺经济到初步浮现的过剩经济的转变,此时消费者 已拥有了较大的商品选择空间。信息社会的到来导 致消费信息量的增大和市场透明度的增加,使消费 者商品选择空间进一步拓展。另外,经济全球化进程 的加快也使消费者的消费领域日益拓宽,消费水平 和质量有了较大幅度的提高。并且自消费者权益保 护法等相应法律实施以来,消费者开始能利用法律 的盾牌来维护自己的合法权益,它们不但保护了消 费者的经济利益,而且还使消费者的权利得到了进 一步的

11、体现。这些都扩展了消费者在市场秩序中的 影响。随着经济转型的深入,政府对经营领域的逐步 放开也成为中国市场发展的趋势,许多传统上为政 府管制的经营领域诸如电信、公用事业、金融服务和 卫生保健等行业正逐步对经营者放开。对外开放程 度的扩大和经济全球化的加快,经营者日益宽松的 经营环境与广大的拓展空间都扩展了经营者的经营 范围和目标。市场主体的扩展必然导致维护市场的 秩序的扩展,这都要求用制度来界定政府、经营者、 消费者不断扩展的职能及权限。第二,市场客体的扩展带来市场秩序的扩展。市 场客体是市场交易的对象,就其基本结构来说,包括 商品市场和生产要素市场。商品市场交易的客体是 一般商品。生产要素市

12、场交易的客体包括劳动力、资 本、土地、信息、技术等各类生产要素。经济转型以 来,各类批发、零售商品市场数量不断增加,规模持 续扩大,近年来随着棉花、黄金等重要商品流通体制 的重大改革使商品市场使商品市场体系更为扩展。 其次,各类要素市场也以迅猛的势头扩展,包括劳动 力市场、技术市场、信息市场、货币市场和资本市场 都有很大的发展,各类要素市场体系的框架已基本 形成。总之,“市场规模明显扩大,市场结构趋向合 理,市场主体日趋成熟,市场规则逐步健全,市场机 制在资源配置中开始发挥基础性作用”,在“统一开 放、竞争有序的市场体系已经初步形成”【岬习的情况 下,当前建设和发展市场体系的重点,已经从市场体

13、 系的硬件建设为主转向软件建设即主要是制度为 主,健全和完善市场体系的着力点已经转到维护市 场稳定的制度和规范市场秩序方面。市场主体和客体的扩展导致市场秩序的扩展, 对当前阶段市场秩序的制度变迁提出了新的要求。万方数据经管论坛 朱云平,陈俊明经济转型、秩序扩展与市场秩序中的制度创新政府是市场建设的组织者,当发现市场秩序出现新 问题时,政府必须利用制度变迁来进行矫正。所以 政府的角色不容置疑,连推崇自由主义的哈耶克都 强调,私有财产原则和契约自由原则并不足以提供 良好的竞争秩序,有限的国家行为是远远不够的,正 确地应是“一种有意地把竞争、市场和价格作为其指 导原则,并利用国家实施的法律结构使竞争

14、尽可能 地高效与有益的政策”【5】P嘲。三、市场秩序制度创新的路径在经济全球化的背景下,“开放的秩序大大增加 了制度选择集合”m,多元的市场制度模式冲击了 我国现存的市场秩序中非理性制度或者制度中的非 理性因素,这种外在诱导性容易使市场个体降低对 现存市场秩序的遵从度,这都依赖制度创新来解决。 当前中国市场秩序的基本制度已经建立,按照以往 的制度确立路径难以再迅捷产生高效的新制度,加 上当前的经济转型新阶段和市场秩序扩展造成许多 新问题,使原有的制度供求路径难以适应市场秩序 的新变化时,就需要寻找制度的创新路径。因此,必 须保持市场秩序制度的适时创新,寻找制度的创新 路径。具体来看目前的市场秩

15、序制度创新的路径有 以下几个方面:第一,注重制度效率。经济转型的制度内容是 一种效率相对较低的制度向另一种效率相对较高 的制度变迁。虽然制度具有内在的自然演进与变迁 的动因,但中国的经济制度变迁是政府推动的,是 避免既有制度的低效率以获得更高的制度效率,政 府“不仅对制度的效率具有不可推卸的责任,而且 具有关键性的作用”陬哟。所以“经济转型中的制度 效率问题,一直是大多数制度经济学家所关注的焦 点”【8xPn,因此,注重制度效率尤为重要。制度效率是指在一种约束机制下,通过提供一 组有关权、责、利的规则,为人们构筑行为规范体系, 合理引导人们以最小的投入取得最大的产出的利益 以实现社会利益最大化

16、,从而获得最优效率。简而 言之,制度效率是制度成本与制度收益的比较。制 度收益指制度降低交易成本、减少外部性和不确定 性等的程度。在对市场秩序制度效率的考虑当中, 核心是制度成本分析,其包括市场秩序制度变迁过 程中的设计、衔接等费用和制度运行过程中的组织、 维持、实施等费用,所以目前的市场秩序制度创新的 路径应注意要有意识地降低制度成本从而提高制度 效率。市场秩序制度变迁中应该明确市场主体权益, 为市场交易秩序创造良好的环境,从而减少交易成 本,这是提高制度效率的前提条件。通过建立起有效 市场竞争制度,用市场管理制度以优化制度结构,以 减少交易的不确定性,使外部性收益内在化,从而减 少交易成本

17、和外在成本,以实现制度效率的最大化。 第二,重视非正式制度的建设。市场秩序制度包 括正式制度和非正式制度,正式制度是政府确认的 有强制力以维护市场运行的法律、法规等,非正式制 度是指人们在交易中形成的道德观念、风俗习惯等 因素。正式制度是市场经济运行的前提,但其难以完 全容纳个体利益要求的多样性和利益目标的复杂 性,仅靠正式制度还难以形成个体之间的合作力。正 如诺思所说:“正式规则的变化,尤其是产权方面的 变化必须由相应的非正规规则和有效实施相补充才 能带来所渴求的结果”。所以“有效率的市场是一种 能进行低成本衡量和实施合约的制度结果。这需要 由鼓励适应性效率的规则、补充的非正规制约和有 效的

18、实施来实现”阱m习。市场秩序的制度需求,既有正式的制度,也涉及 非正式的制度需求,它们对市场主体的行为从不同 角度进行规范。在中国经济转型的前阶段,制度供给 以正式制度为主,但到当前市场秩序已大大扩展的 情况下,应该在非正式制度方面建立起与市场经济 相适应的市场文化环境,营造一种高效、竞争的市场 文化,因为“在经济转型的过程中我们也面临着社会 文化转型的任务,在非正式制度安排方面建立起与 市场经济相适应的文化氛围”,以“支持经济转型与 市场经济的有效运行”嗍鳓。建设非正式制度首先要 培育法制观念,培育市场主体依法交易的习惯,扩大 法律知识普及程度,使市场主体具有一定的法律素 质,增加遵守制度的

19、自觉性,从而提高制度的有效 性。其次是培育诚信意识。诚信是市场主体间交易 的基本保证,政府可以利用行政、媒体等多种手段 进行多方面的宣传,报道诚信的先进典型,扩大诚 信道德宣传的力度,并依托行政管理职能建立起包 括经营者市场行为信息的经营者档案,用其中反映 出来的经营活动信息作为经营者的信用信息的重 要组成部分。建设非正式制度其他还包括契约意 识、公平交易意识、正当竞争意识、秩序意识、社会 责任意识等。第三,增加诱致性制度变迁的机会。制度变迁 包括自下而上的诱致性制度变迁和自上而下强制性 制度变迁两种方式。诱致性制度变迁是指是由个人 或民间组织发起以影响政府而制定制度。强制性制 度变迁是指由政

20、府命令和法律形式而引入实行的变 迁。政府是市场秩序制度的确认者,经营者是市场秩7万方数据经济与管理(月刊 2011年第1期序制度的实施者,因此市场秩序制度的供给最终是 由政府和经营者决定的。此外,在从政府主导的经 济转型中,还会出现政府失灵的情况,这就需要发挥 经营者组织的自律和组织作用来弥补政府失灵,尤 其在规范市场秩序方面,其内部协调、上下沟通的作 用是政府无法替代的。之前由于计划经济的长期存 在,经营者组织长期缺乏生存和发展的空间,而市场 经济的启动与市场秩序的扩展为经营者组织成长提 供了机遇,这使其参与制度供给的能力大大增强。 强制性制度变迁一般比较适合于制度变迁初创 期,“当原有制度

21、已形成相对完备的体系,适应环境 的改变,需要向更新、更理想体系变迁时,应逐渐加 大诱致性制度变迁方式的采用,以此来培育出一种 能够自律的制度体系”【nxP2n。当前中国经济基本制 度和具体制度已经基本建立,所以诱致型制度变迁 方式应该成为制度创新的主要路径。在此阶段,诱 致型市场秩序制度变迁方式会使市场主体的制度需 求得到较大的满足,从而加速市场秩序制度的实施 效率。因为“制度创新的首要意旨是要调整社会经 济生活中游戏规则制定权的归属”,而“游戏的技术 规则由市场博弈过程自然衍生(即由市场主体来制 定,可能更符合市场经济发展的轨迹要求”【-硼。所 以在结合市场秩序的扩展及经营者组织能力大大加

22、强的当前阶段,中国市场秩序制度创新的路径应逐 步由转型之初的强制性制度变迁向诱致性制度变迁 转变。政府应该着重培育经营者成为市场秩序制度 创新的主体,并充分发挥经营者组织的作用,培养其 增强对市场秩序制度变迁的参与意识,使之拥有更 大的制度制定参与空间,并在合适的时间确认经营 者的制度需求,因为“虽然在自发的制度安排、尤其 是正式的制度安排变迁中,往往也需要用政府的行 动来促进变迁过程”11矩嘲。经济转型会沿着自身的路径和趋势前行,在起始 阶段的制度变迁的效用达到后,经济的持续转型会 对制度变迁提出更高的要求,因此需要制度创新才会 推动制度变迁步伐呈现螺旋式的上升,市场秩序也是 如此。合理的市

23、场秩序的制度变迁会在经济转型顺利 和市场秩序扩展的背景下逐步促使市场秩序的规范 和稳定,以向发达的市场经济发展提供支持。参考文献:1王根蓓.市场秩序论M.上海:上海财经大学出版社, 1997.2洪银兴.市场秩序和规范M.上海:上海三联书店,2007. 3哈耶克.致命的自负M.冯克利,等译.北京:中国社会科 学出版社,2000.4任兴洲.中国市场体系30年J】.中国发展观察,2008,(12. 5哈耶克.个人主义与经济秩序M.贾湛,等译.北京:北京经 济学院出版社,1991.6董海军.转轨与国家制度能力M.上海:上海人民出版社, 2007.7曹红钢.政府行为目标与体制转型M.北京:社会科学文 献

24、出版社,2007.8郭旭新.经济转型中的秩序M.北京:社会科学文献出版 社。2007.9诺思.制度、意识形态和经济绩效A.发展经济学的革命 c.上海:上海三联书店,2000.10景维民.转型经济学M.天津:南开大学出版社,2003. 11尹国俊.我国创业资本诱致性制度变迁中的政府行为 J.科技管理研究,2008,(8.12汪洪涛.制度经济学制度及制度变迁性质解释M. 上海:复旦大学出版社,2003.13林毅夫.关于制度变迁的经济学理论A.财产权利与制 度变迁C.延边:延边教育出版社,2004.责任编辑:关华 责任校对:何军Ec佃oIllic Tmn咖珊ationorder,s ExpaIlsi

25、蚰and tlIe SyStem In肿va60n in tlle Market Order 压uYunpin91,Chen Ju肌liIl酽(1.Sc枷2矿凡6妇A dmi施t删饥日加gi,渤e舟如弦Q切掰幻u 362000,傩i胁;2.Eco,10疵n Re5e们胁以姚,Qlld,ls枷0胍以cD如萨,Q嘲z概362000,蕊妇Ak出mct:The econoIllic tr;msfo肌acau蜘:d tlle system,s change iIl也e眦虫et ordeL The objects of economic r鹊tnlcturing iIl cunnt pha嗍u沁tIle

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