会计师事务所2016年度报备工作附表.docx

1、附件：会计师事务所2016年度报备工作附表附表1-1会计师事务所基本情况表基本情况名 称所属行政区划组织形式成立批准日期工商设立登记日期成立批准文号迁移批准日期*执业证书编号注册资本（出资总额）（单位：万元）办公场所通讯地址联系人电子邮箱联系电话传真分所数量2016年度是否因执业行为受行政处罚或行业惩戒（含分所）人员情况*首席合伙人（主任会计师）姓名首席合伙人（主任会计师）国籍合伙人（股东）总数具有注册会计师资格的合伙人（股东）人数全所从业人数（含分所）总所从业人数其中：注册会计师人数其中：注册会计师人数财务情况（含分所，单位：元）审计业务收入*职业风险基金税务业务收入该年度年初数咨询业务收入

2、该年度提取其他业务收入*该年度使用业务收入合计该年度年末数该年末净资产该年度职业责任保险费净利润职业责任保险累计责任限额缴税总额该年度职业责任保险赔偿发生额出具审计（鉴证）报告数量（个）职工薪酬国际业务情况（如有）国际业务收入（含境内、港澳台及境外承接的国际业务，单位：元）加入国际网络名称发展国际成员所数量加入国际网络上交的年费、管理费或服务费（单位：元）发展国际成员所取得的业务收入（单位：元）备注*首席合伙人（签章）：会计师事务所盖章填表日期：年月日（主任会计师）注：*未跨省迁移所不需填。*人数以2016年12月31日为准。*审计业务收入包括财务报表审计（包括与财务报表审计密切相关的专项审计

3、）、内部控制审计、验资和其他审计业务。*其他业务收入是指会计师事务所总收入中不能列入本表中审计业务、税务业务、咨询业务的其他各项收入。*上年度因执业行为受行政处罚或行业惩戒的，应当在本栏填写各次处罚（惩戒）时间、原因、种类；涉及合伙人（股东）或其他注册会计师的，应填列其姓名。会计师事务所分所基本情况表基本情况名 称所属行政区划组织形式成立批准日期工商设立登记日期成立批准文号分所负责人办公场所通讯地址联系人电子邮箱联系电话传真2016年度是否因执业行为受行政处罚或行业惩戒人员情况*分所从业人数注册会计师人数2016年度财务情况（单位：元）审计业务收入*税务业务收入咨询业务收入其他业务收入*业务收

4、入合计备注*分所负责人（签章）：首席合伙人（签章）： 填表日期： 年 月 日 （主任会计师） 分所盖章 总所盖章注：*人数以2016年12月31日为准。*审计业务收入包括财务报表审计（包括与财务报表审计密切相关的专项审计）、内部控制审计、验资和其他审计业务。*其他业务收入是指会计师事务所总收入中不能列入本表中审计业务、税务业务、咨询业务的其他各项收入。*上年度因执业行为受行政处罚或行业惩戒的，应当在本栏填写各次处罚（惩戒）时间、原因、种类；涉及合伙人（股东）或其他注册会计师的，应填列其姓名。5附表1-2会计师事务所合伙人（股东）情况汇总表*序号姓 名性别出生年月国家/地区*是否为中国注册会计师

5、注册会计师证书编号*注册会计师资格取得方式（考试/考核）其他执业资格证书名称（包括编号）*取得执业证书后连续执业时间（年）在本所工作时间（年）出资额（单位：万元）出资（出资）比例首席合伙人（签章）：会计师事务所盖章 填表日期： 年 月 日（主任会计师）注：*本表以2016年12月31日为基准填写；会计师事务所分所不填本表；本表行数不足时，可自行添加。*国家/地区填写中国内地、香港特区、澳门特区、台湾地区或其他具体国家或地区名称。*非注册会计师合伙人（股东）请填写“其他执业资格证书名称”一栏。*其他执业资格为资产评估师、税务师或工程造价师。附表1-3会计师事务所业务收入明细表* 单位：元项目证券

6、期货相关业务*非证券期货相关业务2016年度数2015年度数2016年度数2015年度数一、主营业务收入（一）财务报表审计 1年报审计 2中报审计 3专项审计*（二）内部控制审计（三）验资（四）资产评估（五）涉税鉴证（六）工程预决算审核（七）其他鉴证业务*（八）会计服务（九）税务服务（十）咨询服务（十一）其他二、其他业务收入（一）培训收入（二）其他业务收入合计补充资料：一、国际业务收入情况1.境外分支机构收入*2.为内地企业提供境外上市、融资或其他审计服务取得的收入3.来源于境外客户的其他收入二、客户数量1财务报表审计户数2内部控制审计户数3验资户数4资产评估户数5涉税鉴证户数6工程预决算审核

7、户数7其他业务服务户数首席合伙人（签章）： 会计师事务所盖章 填表日期： 年 月 日（主任会计师）注：*会计师事务所总所以全所（含分所）数据填写本表，分所以本分所数据填写本表。*证券期货相关业务收入的范围见财政部、证监会关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知（财会20122号）。*指与财务报表紧密相关的一些专项审计业务，如IPO审计、净资产专项审计等。*指审计业务以外的带有鉴证或证明性质的业务，如高新技术企业认定审计、司法鉴定、捐赠审计、移民审计等。*指会计师事务所在境外设立的，具有实质控制权的分支机构的收入，以人民币表示。附表1-4会计师事务所支出明细表* 单位：元项目2016年度数20

8、15年度数一、营业支出（一）工资薪酬支出1.合伙人（股东）工资薪酬2.高级经理级人员工资薪酬支出3.经理级人员工资薪酬支出4其他人员工资薪酬支出（二）办公费*（三）差旅费（四）劳务费（五）租赁费 1.办公场所租赁支出 2.交通工具、办公设备租赁支出 3.其他（六）教育培训支出 其中：境内培训支出 境外培训支出（七）技术开发费1.审计软件开发费 2.管理信息系统开发费 3.其他（八）职业责任保费（九）职业风险基金（十）折旧费（十一）低值易耗品摊销（十二）会议费（十三）聘请中介机构费（十四）咨询费（十五）诉讼费（十六）行业会费（十七）业务招待费（十八）上缴管理费 1上缴国内管理总部管理费或服务费等

9、2上交国际会计公司年费*（十九）其他合计二、各项税费支出（一）增值税（二）营业税（三）城市维护建设税（四）教育费附加（五）企业所得税（六）个人所得税 1合伙人个人所得税 2从业人员个人所得税（七）房产税（八）土地使用税（九）车船税（十）印花税（十一）其他税费合计三、其他支出（一）捐赠支出（二）剩余收益分配支出1.向合伙人（股东）分配的剩余收益2.向其他人员分配的剩余收益合计补充资料1. 合伙人（股东）本年平均人数2高级经理级人员本年平均人数3. 经理级人员本年平均人数4. 除合伙人（股东）外的具有执业资格的专业人员本年平均人数5. 其他辅助性从业人员（含支持保障系统员工）本年平均人数首席合伙人

10、（签章）： 会计师事务所盖章 填表日期： 年 月 日（主任会计师）注：*总所以全所（含分所）数据填写本表，分所以本分所数据填写本表。*不包括办公场所、办公设备等租赁支出。*指加入国际会计公司网络后向管理总部上缴的管理费或服务费等。16附表1-5 会计师事务所2016年度境外（含港澳台及外国）审计业务情况表序号客户名称是否为港澳台投资者控制的内地企业*业务类型*上市地（业务所在地）境外股票名称及代码会计师事务所注册登记机构（如有*）境内及境外合作方事务所名称（如有）报告签署方*签字合伙人或注册会计师姓名及其执业资格证书号本所项目合伙人姓名及其执业资格证书号报告意见类型报告签署日期本所收费金额（单位：元）备注首席合伙人（签章）： 会计师事务所盖章 填表日期： 年 月