证券从业资格考试历年真题库多选题判断题含答案.docx

1、证券从业资格考试历年真题库多选题判断题含答案4证券市场的基本经济功能是ABD。 筹资|资本配置|企业转制|资本定价520世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了BC的全新特征。 证券交易快速化|证券市场自由化|金融证券化|证券市场产业化6享有优先认股权的股东可以有ABC的选择。 行使认股权认购新发行的股票|将权利转让给他人|不行使认股权而使其失效|将权利向公司兑现7根据股票的定义，股票的基本要素是ACD。发行主体|票面金额|持有人|股份8无面额股票的特点是ABC。可以明确表示每股所代表的股权比例|发行或转让价格灵活|便于股票分割|为股票发行价格提供依据9每股股票所代表的实际资产

2、的价值，可称为BCD。 内在价值|帐面价值|每股净资产|股票净值10股票的未来收益包括ABC。股息收入|资本利得|股本增值收益|清算价值11普通股票的功能有AB。筹资功能|投资功能|投机功能|保值功能12普通股股东的义务有ABC。遵守公司章程 |依其所认购的股份和入股方式缴纳股金|除法律、法规规定的情形外不得退股|必须参加每次的股东大会 13优先股的特征有ABCD。一般无表决权 |股息分派优先 |股息率固定|剩余资产分配优先14债券票面的基本要素有ABCD.票面价值|偿还期限|利率|发行者名称15影响债券偿还期限的因素主要有BCD。债券票面金额|资金使用方向|市场利率变化|债券变现能力 16债

3、券的性质可以表述为AC。属于有价证券 |是一种真实资本|是债权的表现|是所有权凭证17债券的特征有ABCD。偿还性|安全性|流动性|收益性18按记息方式分类，债券可以分为ABCD。单利债券|复利债券|累进利率债券|贴现债券19从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于AD.期中偿还|展期偿还|全额偿还|部分偿还20债券和股票的区别表现在ABCD方面。权利|目的|期限|收益和风险21公债与其他债券相比，有以下特点ABCD。 流通性强|收益稳定 |免税待遇|安全性高22国债按资金用途可以分为ABCD。赤字债券|建设债券|特种国债 |战争债

4、券231981年以来，我国发行的国债品种有ABCD。国库券|财政债券|国家重点建设债券|保值公债24BC是不能流通转让的。基本建设债券|保值债券|财政债券|特种债券25公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为ABC。契约性|优先性|风险性|股权性26ACD不属于抵押证券。信用公司债|不动产抵押公司债|收益公司债 |保证公司债27债券是一种BC。真实资本|虚拟资本|有价证券|收益凭证28契约型基金的当事人有ABC。 管理人|托管人|投资者|证券公司 29债券基金收益与市场利率的关系具体表现为BD。市场利率下降，基金收益下降 |市场利率上升，基金收益下降 |市场利率上升，基金收

5、益上升|市场利率下降，基金收益上升30决定基金运作费率高低的因素有ACD。基金规模|基金风险|基金表现|最低投资额 31作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是BCD。较高收益|分散风险|专家管理|规模效益32契约型基金与公司型基金的区别在于ABC。资金的性质不同 |投资者的地位不同|基金的营运依据不同|基金单位的价格决定依据不同33汇率风险大致可分为CD。升水风险 |贴水风险|商业性风险|金融性风险34可转换证券的要素有BCD。 转换利率|转换比例|转化价格|转换期限35期货价格的特点是ACD。预期性|隐秘性|连续性|权威性36金融期货的功能主要有BD。投资功能|套期保值功能

6、|筹资功能|价格发现功能 37认股权证的三要素是ABD。认股期限|认股价格|认股时间|认股数量 39可转化证券的特点为ABCD。市价变动频繁|可转换成普通股|有事先规定的转换期限|持有者的身份随证券的转换而相应转换40金融商品的基本特性为ACD。同质性|多样性|价格的易变性|耐久性 41一般而言ABD是证券发行的主体。政府|企业 |居民 |金融机构42会员制的证券交易所一般设立ACD等机构。会员大会|董事会|理事会|监察委员会 47证券公司的作用主要有ABCD。媒介资金供需|构造证券市场|优化资源配置|促进产业集中48属于证券服务机构的公司有BC证券公司|证券登记结算公司|证券投资咨询公司|保

7、险公司49中央登记结算公司的职能为ABC。中央登记|中央存管|中央结算|集中交易51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为ABC。代理原则|效率原则|公开、公正、公平原则|勤勉原则 52证券市场监督的对象包括ABCD。证券发行人|证券投资者|上市公司|证券中介机构53在信息披露时的基本要求为ABC。全面性|真实性|时效性|公正性60证券从业人员的资格种类有ABD。证券承销从业资格|证券经纪从业资格|证券自营资格|证券投资咨询从业资格61一般来说，证券的票面要素有ABC。标的物|持有人|权利|义务62有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是AD凭

8、证。所有权凭证|资本凭证|货币凭证|债券凭证63有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括ABC。商品证券|货币证券|资本证券|凭证证券67证券市场的纵向结构关系是由AC构成的。 一级市场|股票市场|二级市场|基金市场68按交易的期限，我们可以把金融市场分为AD。货币市场|现货市场|期货市场|资本市场 69按照交易的性质，金融市场可以分为AD。发行市场|股票市场|债券市场|流通市场70货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场，其中ACD是货币市场工具。CDs|股票|国库券|商业票据77在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 ABC。价格

9、平衡作用|增强流动性|有助于分散价格变动风险|使市场更有序78在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有ABCD的特点。资金量大|注重投资的安全性|对市场影响大|收集和分析信息的能力强 79证券市场上的自律性组织包括BC。证券登记结算公司|证券交易所|证券业协会|证监会80在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有ABCD。代理证券发行|代理证券买卖|自营性买卖|其他咨询业务83证券市场的基本功能有ABC。筹资功能|资本定价|资本配置|流通功能85股票具有以下ABCD几个特征。收益性|风险性|流动性|永久性86普通股票有ABC基本特征。比其他股票更基

10、本、更重要的股票|是最标准的股票|风险最大的股票|和其他股票相比没有特点87优先股票根据不同的条件，可以分为ABCD。累积优先股票与非累积优先股票|参与优先股票与非参与优先股票|可转换优先股票与不可转换优先股票 |可调整优先股票与固定优先股票88我国现在的股票按投资主体来分，可以分为ABCD不同的类型。国家股|法人股|社会公众股|外资股89债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道ABCD。发行人是借入资金的经济主体 |投资者是出借资金的经济主体|发行人需要在一定时期还本付息|反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证90债券作为证

11、明债权债务关系的凭证，一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素有ABCD。票面价值|偿还期限|利率|债券发行者的名称92我国公司法规定，股票采用的形式有AD。纸面形式|电子符号形式|记帐形式|国务院证券管理部门规定的其他形式93金融期货交易与金融现货交易相比，不同点有BCD价格决定不同|交易目的不同|结算方式不同|交易对象不同94可以在市场上流通转让的债券是AC。实物债券|凭证式债券|记帐式债券|以上都不能流通转让95债券宽限期过之后，发行人可以自由确定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为BD定期偿还|任意偿还|定时偿还|随时偿还96债券与股票不相同的地方

12、表现在ACDB。两者的权利不一样|两者的目的不一样|两者的期限不一样|两者的收益率不一样97根据举借国债对其使用方向的规定，国债可以分为ABCD。赤字国债|建设国债|战争国债|特种国债98我国在50年代发行的国债有AC。国家经济建设公债|国库券|民胜利折实公债|国家建设债券99发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有ABCD的特点。专用性|集中性|高利性|流动性104可转换证券主要分为BD。可转换普通股票|可转换优先股|可转换国债|可转换公司债105下列因素中，与认股权证价值成正比例的有ABC。普通股的市价|剩余有效期限|换股比例|认股价格106公司发行优先

13、认股权的目的为ABC。不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利|因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿|增加新发行股票对股东的吸引力|增加认购股票的投资者的数量108根据市场的功能划分，证券市场可分为AD。证券发行市场|证券承销市场 |证券经纪市场|证券交易市场109证券发行市场由ACD组成。证券发行人|证券监管机构|证券投资者|证券中介机构110证券发行市场的基本功能ABC。为资金需求者提供筹措资金的渠道 |为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 |形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化|为企业和投资者提供规避风险的途径111证券公司的功能ABC

14、D。媒介资金供需|构造证券市场|优化资源配置|促进产业集中115证券市场 监管的原则为ABCD。依法管理原则|保护投资者利益原则|“三公”原则|监督和自律相结合的原则116加强证券市场监管的意义有ABCD。是保障广大投资者权益的需要|是维护市场良好秩序的需要|是发展和完善证券市场体系的需要|是提高证券市场效率的需要117国际证监会公布的监管目标为ABC。保护投资者|透明和信息公开 |降低系统风险|降低非系统风险118证券市场监管的手段ABD。法律手段|经济手段|政策手段|行政手段119在我国证券市场上自律性管理机构主要有BC。中国证监会|证券交易所|证券业协会|证券公司120根据证券交易所管理

15、办法的规定，证券交易所的监管职能包括ABC。对证券交易活动的管理|对会员的管理|对上市公司的管理|对投资者的管理121按照性质分，证券分为 AB。有价证券|无价证券|资本证券|货币证券123有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 ABCD。 商品|货币|利息收入|股息收入128证券市场的横向结构关系是由ABD等构成的。债券市场|股票市场|发行市场|基金市场129按照交割的时间，金融市场可以分为BC。货币市场|现货市场|期货市场|资本市场130按照交易的直接对象，金融市场可以分为ABCD。同业拆借市场|国债市场|股票市场|金融期货市场137在证券市场上，根据

16、投资者对风险的态度可以把投资者分为CD机构投资者|个人投资者|投机者|投资者138证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中BCD属于机构投资者。家庭|政府|金融机构|企业139证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面ABD是证券中介机构。 证券公司|会计师事务所 |证券交易所|资产评估机构140我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为AC。综合类证券公司|代理性证券公司|经济类证券公司|自营性证券公司141证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括ABCD证券登记结算公司|会计师事务所|证券投资咨询公司|证券信用评级机构144股票是

17、指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有AB。发行主体|股份|持有人|有面值145股票这种有价证券从性质来看有ACD的性质。要式证券|设权证券|证权证券|资本证券146记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下ABC 特点。不必一次缴足|转让相对复杂或受限制|便于挂失|要求一次缴足股款147按照公司法的规定，普通股股东享有ABC法定的股东权益资产受益|重大决策权|选择管理者|制定公司的具体规章148优先股票不同于普通股票，它有ABCD的特征股息率固定|股息分派优先|剩余资产分配优先|一般无表决权149境外上市外资股是指股份公司向境

18、外投资者募集并在境外上市的股份。下面BC是属于境外上市外资股。A股|N股|H股|B股130债券具有ABC的基本性质。债券属于有价证券|债券是一种虚拟资本|债券是债权的体现|一种综合权利证券152证券投资者参与证券投资的目的有ACD。获取高于银行利息的收益|保值增值|参与公司管理|赚取市场差价153我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额AC。相等|无关|超过票面价格|低于票面金额154根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中AB是固定利率债券。单利债券|复利债券|浮动利率债券|可变利率债券155债券根据偿还方式可以分为ACDB。期中偿还|到期偿还|展期偿还

19、|中途偿还156债券与股票相同的地方表现在ABC。两者都是有价证券|两者都是筹资手段|两者收益率相互影响|两者的风险差不多157公债的特征有ABCD。安全性高|流动性好|收益稳定|免税待遇138依照不同的发行本位，国债可以分为AB。实物国债|货币国债|记帐式国债|凭证式国债140发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是ABC。政府证券|金融证券|信誉卓著的大公司发行的公司债券债券|一般公司发行的公司债券142综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有ABCD。弥补国际收支逆差|收取外币资金，弥补国内预算资金的不足|一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散|

20、为某些国际组织筹资，以支持其活动163广义的有价证券有很多种，其中包括ABCD。商品证券|提单|货币证券|资本证券144证券交易的集中竞价应当实行BC的原则。数量优先|价格优先|时间优先|地点优先146从债券的形式来看，我国发行的国债可分为ABC。凭证式国债|无记名国债|记帐式国债|可转换债券147基金的运作中的主要费用有AB。管理费|托管费|风险费|投资费150优先股的优先权主要表现在BC。认股权|分配剩余资产|分配公司收益|公司经营表决权153证券投资基金与股票、债券的区别在于ACD风险水平不同|收益水平不同|所筹资金的投向不同|所反映的关系不同 154封闭式基金与开放式基金的区别在于BC

21、D。投资者的身份不同 |期限和发行规模限制不同|基金单位交易方式和价格计算标准不同|投资策略不同155证券投资基金的当事人主要有ACD。基金持有人|基金发起人|基金托管人|基金管理人181证券交易的特征表现为 ABC流动性|收益性|风险性|安全性|公平性182证券交易的原则为 ABD公开|公平|公允|公正|信息对称183证券交易的种类包括 ABCDE股票交易|认股权证交易|可转换债券交易|金融期货交易|基金交易184在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是 ABCE注册资本金在一定金额以上|具有良好的信誉和经营业绩|按规定缴纳各项会员经费|连续二年盈利|经中国证监

22、会依法批准设立117证券交易所内证券交易的竞价原则是 AB价格优先原则 |时间优先原则|最大成交量原则|全部成交原则|集中成交原则198关于集合竞价说法正确的是ABDE遵循最大成交量原则|所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列|所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列|所有成交都以同一成交价成交|未能成交的委托，自动进入连续竞价199连续竞价时，成交价的决定原则为 ABCDE最高买入申报与最低卖出申报价位相同|买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位|对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交|卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报

23、价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交|对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交200证券交易所竞价的结果有ABD全部成交|部分成交|推迟成交|不成交|持续成交234我国现行交割、交收方式有BDT+0交割、交收|T+1交割、交收|T+2交割、交收|T+3交割、交收|T+4交割、交收241股票交易中的竞价方式主要有ABE。口头竞价|书面竞价|集中竞价|连续竞价|电脑竞价242债券的种类主要有ABC。政府债券|公司债券|金融债券|地方政府债券|福利债券243关于基金交易的说法正确的是ABCDE。基金有封闭式基金和开放式基金之分|封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基

24、金证券在证券交易所上市|开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让|基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费|封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样 244在实践中，金融期货主要种类有BCE。国债期货|利率期货|股票价格指数期货|商品期货|外汇期货245证券交易场所的作用在于ABCE。为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件|为各种证券交易提供公开 、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格|实施公开、公正和及时的信息披露|为各种证券提高流动性|提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务296证券交易系统性风险包括ABCDE

25、。利率风险|购买力风险|经济风险|政治风险|转换风险305金融期货证券是一种ACD商品证券|凭证证券|资本证券|货币证券306有价证券是ABC的一种形式商品证券|虚拟资本|权益资本|债务资本310有价证券具有C的经济和法律特征产权性、收益性、变通性、风险性|产权性、收益性、变通性、非返还性|产权性、收益性、流动性、风险性311按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行ABCD的了解充分|真实|准确|完整|公开312资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为B股票市场和债券市场|中长期信贷市场和证券市场|证券市场和货币市场|短期资金市场和长期资金市场313股票交易中的竞价方式主要包括ABE 。

26、口头竞价|书面竞价|电报竞价|信函竞价|电脑竞价314世界上第一家股票交易所在B成立纽约|阿姆斯特丹|伦敦|巴黎315公平原则是指 。BCDE严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批|参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易|证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护|证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视|证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力316中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的B业务政策性|投融资|保值|公开市场操作317开放式基金和

27、封闭式基金的区别在于 。ACDE封闭式基金采取的是交易所上市,而开放式基金采取的是柜台交易|开放式基金交易中,投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中,交易是在投资者之间进行的|开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费|开放式基金在设立后,可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券|开放式基金不存在封闭期,而封闭式基金通常具有一个封闭期318以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为C市场资本|货币|间接融资|直接融资320证券业协会性质上是一种C证券监督机构|证券服务机构|自律性组织|证券投资人321股票实质上代表了股东对股份公司的D产

28、权|债券|物权|所有权322记名股票和不记名股票的差别在于D股东权利|股东义务|出资方式|记载方式328股票的未来收益的现值是B清算价值|内在价值|帐面价值|票面价值316公司清算时每一股份所代表的实际价值是C票面价值|帐面价值|清算价值 |内在价值318优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为B参与优先股|累积优先股|可赎回优先股|股息率可调整优先股333股东大会是股东公司的A权力机构|法人代表|监督机构|决策机构334债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种B真实资本|虚拟资本|财产直接支配权|实物直接支配权335国际债券的记价货币通常是B，以便在国际资本市场筹

29、集资金外国货币|国际通用货币|本国货币|本国货币或外国货币336债券是由D出具的投资者|债券人|代理发行人|债务人337债券代表其投资者的权利，这种权利称为A债券|资金使用权|财产支配权|资产所有权338贴现债券的发行属于C平价发行|溢价发行|折价发行|都不是339按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为B展期偿还|满期偿还|到期偿还|部分偿还340金融机构发行金融债券使得其资金来源B减少|增加|不变|都不是341安全性最高的有价证券是A国债|股票|公司债券|企业债券342债券和股票的相同点在于D具有同样的权利|收益率一样|风险一样|都是筹资手段343证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由C管理和运作基金