集团PPP项目投标文件模板.docx

1、集团PPP项目投标文件模板第一章投标函第二章投标报价表第三章企业基础情况表 一、山东*集团企业基础情况表 二、*工程企业基础情况表第四章针对本项目标人员配置情况 一、SPV企业二、项目部人员第五章针对本项目实施方案第六章 第一节项目总体认识及合作思绪 一、项目基础情况 二、项目总体认识 三、PPP合作思绪 四、可用性付费 五、认购金额、出资主体、时间及方法 第二节融资方案 一、项目总投资 二、资金筹措方案 三、社会资本财务情况 四、项目融资计划 五、融资文件关键条款及基础条件 六、项目资本金筹措预案 七、项目测算表及说明 八、银行和其它金融机构融资支持文件第三节项目企业组建方案一、项目运作方法

2、二、项目企业职责三、项目企业设置 四、企业章程 五、项目企业组织体系 六、项目企业管理制度七、项目企业增资方案 第四节项目建设及管理方案一、项目管理程序 二、项目管理人员配置 三、质量目标 四、创优计划 五、发包和协议管理 六、建设期风险分析及应对 七、园林*建设突发事件应急预案 八、完工验收程序 第五节施工组织 一、建设规模 二、建设标准 三、施工组织机构图 四、施工组织机构部门职能 五、关键材料配置及调配计划 六、前期准备七、工程总进度安排八、技术管理确保方法九、质量确保方法十、施工确保方法十一、质量控制技术方法十二、完工服务承诺制度十三、质量通病防治方法十四、造价成本控制十五、工期确保方

3、法十六、安全生产方案十七、环境保护 十八、施工方案十九、投资计划表 第六节安全防护、文明施工 一、安全防护方法 二、道路、管线、电线、电缆、光缆保护方法 三、车辆、机械设备安全管理方法 四、临时用电安全方法 五、文明施工方法 六、文明施工确保方法 七、环境保护方法 八、扬尘治理方法 九、文物保护方法 第七节配合和协调工作 一、和工程设计、监理单位配合协调工作 二、和招标人配合协调工作 第八节维护方案 一、绩效目标和保障方法 二、月度绩效考评检验评分准则三、园林养护指标 四、关键养护方法 五、保险方案第九节移交方案 一、总体安排 二、移交内容 三、移交标准四、移交程序五、苗木移交方案六、协议及技

4、术转让七、风险转移 八、非正常移交 九、移交承诺 第十节项目响应方案及法律方案 一、PPP项目协议响应偏差表 二、股东协议对应偏差表 第十一节保险方案 一、风险分析 二、风险分配基础框架 三、应对方法 四、保险方案 第十二节保密协议三、保密资料保留和使用四、违约责任五、争议处理和适使用方法律六、其它 第十三节其它方案 一、保险方案 二、审计方案 三、安全方案 四、劳务方案第六章类似项目证实材料 第节社会资本方投融资项目业绩 一、项目信息 二、PPP项目协议 第二节施工方*项目施工业绩 一、临朐中学教育园区美化*项目 二、潍坊市虞河上游综合整改*工程 三、临朐县文化公园建设工程（二标段）第七章企

5、业资质证实资料 第一节山东*集团一、企业介绍二、营业执照三、资质证书 四、开户许可证五、AAA信用证书 六、机构信用代码证 七、安全生产许可证 八、审计汇报 第二节*工程 一、企业介绍 二、营业执照 三、资质证书 四、安全生产许可证 五、审计汇报第八章法定代表人身份证实书第九章法人代表授权委托书第十章法定代表人、全权代表身份证 第一节山东*集团法定代表人 第二节*工程法定代表人 第三节全权代表第十一章获奖证书 第一节山东*集团 一、山东省甫政金杯奖 二、山东省市政金杯奖 三、*市市政金杯奖 四、*市市政金杯奖五、*市市政金杯奖六、*市市政金杯奖七、临淄区市政行业优异单位八、博山区市政建设最具影

6、响力企业九、博山区市政工程突出建设奖 十、淄川区交通建设优异单位 十二、博山区优质工程奖 十三、淄川区优质工程奖 十四、张店区优质工程奖第二节*工程 一、山东省园林*优质工程 二、山东省园林*优质工程 三、山东省园林*示范工程第十二章联合体协议第十三章其它资料 第一节投标邀请书 第二节投标确保金缴纳证实 第三节授信协议第一章投标函投标函*县住房和城镇建设局： 山东*集团（联合体牵头人）、*工程有限企业（联合体组员）（投标人全称）授权*（全权代表姓名）投资经理 （职务、职称）为全权代表，参与贵方组织*、*县“*网”建设工程PPP项目社会资本方丞堕（项目编号、项目名称）投标相关活动，并对投资收益率

7、、建安工程报价让利率、年度折现率等进行报价。为此： 1、我方承诺已经含有中国政府采购法中第二十二条中要求参与政府采购活动投标单位应该含有条件： (1)含有独立负担民事责任能力； (2)含有良好商业信誉和健全财务会计制度； (3)含有推行协议所必需设备和专业技术能力； (4)有依法缴纳税收和社会保障资金良好统计； (5)参与政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法统计； (6)法律、行政法规要求其它条件。 2、我方将严格遵守中国政府采购法相关要求，若有下列情形之一，将被处以采购金额千分之五以上千分之十以下罚款，列入不良行为统计名单；在一至三年内严禁参与政府采购活动，有违法所得，并处没收违法

8、所得，情节严重，由工商行政管理机关吊销营业执照；组成犯罪，依法追究刑事责任： （1）提供虚假材料谋取中标、成交；(2)采取不正当手段诋毁、排挤其它投标人； (3)和招标人、其它投标人或采购代理机构恶意串通； (4)向招标人、采购代理机构行贿或提供其它不正当利益； (5)在采购过程中和招标人进行协商谈判； (6)拒绝相关部门监督检验或提供虚假情况。 3、完全满足招标文件中全部实质性要求。 4、提供要求全部投标文件：正本量份、副本王份； 5、确保遵守招标文件中相关要求。 6、确保严格实施双方所签采购协议，并负担协议要求责任义务。 7、愿意向贵方提供任何和投标相关资料、情况和技术资料。 8、本投标文

9、件自投标之日起90日内有效。 9、我方愿提供捌拾夏一元整作为投标确保金。 10、若我方中标，我方愿意按招标文件要求交纳履约确保金。 1 1、和本投标相关一切来往通讯请寄：地址：山东省*市张店区汇*邮编：255000 电话：* 传真：0*投标人全称（公章）：山东*集团*工程全权代表（签字或盖章）：日 期：2*第二章投标报价表注：项目最终实际投资以审计机构出具决算审定值为准。二、项目总体认识 *县“*网”建设工程PPP项目一期工程包含*条道路迁占赔偿及*新建；二期工程为S*新建。迁占赔偿包含迁占农田、速生杨赔偿、地上隶属物赔偿，*建设包含道路两侧*及*建设。其中迁占农田*亩，速生杨赔偿*亩，地上附

10、着物*万平方米；道路*万平方米。本项目总投资*万元，其中一期工程*万元，二期工程*万元。其中迁占费用*万元，道路*工程费用*万元，工程建设其它费用*万元；预备费*万元；建设期利息*万元。 本项目实施过程中有以下关键、难点：1、拆迁、安置、赔偿工作量大、资金需求多，这项工作进度直接影响项目标实施。我方依据招标文件要求，拆迁资金已经筹集到位。前期拆迁工作中，我方将安排熟悉当地民风民情专员配合政府方，确保拆迁安置赔偿工作顺利完成。 2、项目建设工程量较大，工作面多，工期紧，施工组织管理有一定难度。我方将组织精干项目管理人员和施工队伍，制订具体项目实施方案，保质保量按期完成建设任务。 3、项目融资是P

11、PP项目标关键节点，我方己联络多家银行、基金企业，取得了向本项目融资合作意向，一旦项目签约即可开启项目融资审批程序。我方制订了多个融资方案，能够确保项目融资顺利实施。依据我企业和联合体组员合作协议，完全能够达成政府设定质量、安全、养护、工期目标，为社会公众交付一个政府放心、群众满意工程。三、PPP合作思绪（一）交易结构 我企业联合体中标后，将和政府方出资代表*城市建设有限企业合资成立项目企业(SPV)。为确保联合体组员中投资方和施工方能够正当取得项目实施资格，联合体各方均在项目企业占股。项目企业设为有限责任企业，注册地点在*市*县。交易结构以下：（二）SPV运作架构 我企业联合体中标后，将根据

12、投标文件中项目企业组建方案中人员安排，联合体各方选派优异管理技术人员组成项目管理团体，并依据企业章程要求职责，取得相关批复手续。 项目企业组织架构以下：项目企业(SPV)和*县住房和城镇建设局签署PPP项目协议，接收项目实施机构监督管理，负责项目投资、建设、维护、移交等工作。依据PPP项目协议约定要求，完成下达各项目标任务： 1、建立企业内部管理制度、规章规范及业务工作步骤体系； 2、依据工作目标及计划节点要求，制订项目专题计划、实施计划并组织实施； 3、建立项目质量和安全管理体系并组织实施； 4、建立项目内部投资成本控制体系： 5、依据工作目标及计划要求，制订项目标投资计划并组织实施； 6、

13、项目建设全过程管理，组织相关工作例会，对政府方相关工作要求组织实施； 7、组织项目标报批报建、完工验收立案等工作； 8、合作单位选择和招投标工作，对施工、监理等合作单位进行具体管控； 9、协议管理、资料管理等工作；10、协调政府关系并帮助政府处理项目施工调度及各类突发事件；11、内部部门、人员进行考评管理；12、企业内部培训及团体建设；13、完成政府方交办其它任务。四、可用性付费（一）可用性付费总额 依据我企业投标报价及政府付费计算公式财务测算，本项目政府可用性付费总额分两个子项目计算。其中一期工程，自2*年起进入付费期，连续付费1 1年，一期工程政府付费可用性付费总额为*万元。其中二期工程，

14、自2*年进入付费期，连续付费*年，二期工程政府付费可用性付费总额为*万元。本项目政府付费可用性付费总额为*万元。以上政府可用性付费总额不包含*养护费用。因在本招标文件中建安工程费下浮部分金额不确定，以上政府可用性付费总额测算中暂不考虑建安工程费下浮率，按招标文件中要求项目总投资为基数计算。（二）项目移交年度 本项目一期、二期分别完工验收，分别进入运行付费期，同时移交，移交年度为*年。五、认购金额、出资主体、时间及方法依据招标文件项目企业注册资本为*万元，拟由政府方出资代表、山东*集团联合体及合作金融机构共同出资组建。政府授权出资代表出资8*万元，占股6%；山东*集团联合体及其合作金融机构出资*

15、万元。 表5.1.3项目资本金起源及出资方法表第二节融资方案一、项目总投资 项目总投资6*0万元，其中：工程费用*67万元（迁占费用1*0万元；道路*费用*7）；工程建设其它费用1*万元；预备费*万元，建设期利息*万元。表5.2.1项目总投资明细表安装工程费、经政府方认可前期费用和其它双方认定费用为准。二、资金筹措方案 依据项目招标文件，本项目建设总投资约6*0万元，由项目公司负责筹集，包含项目资本金和融资资金两部分。（一）项目资本金筹措方案 本项目总投资6*0万元，其中项目资本金百分比不低于项目总投资20%，剩下资金经过股东借款、银行贷款、基金融资等方法筹措，由项目企业自主完成融资。 1、项

16、目资本金百分比 依据政府招标文件要求，项目企业注册资本为*万元，占项目总投资20%，由山东*集团联合体以货币方法出资*万元，（依据项目需求和社会资本认购情况确定），认购并控股占股94%;*县*城市建设出资*万元，占项目企业6%股权。 2、资本金资金数额、百分比、出资方法及出资时间见下表：表5.2.2资本金出资明细表（二）贷款资金筹措方案 剩下项目建设资金颧度为*万元，占项目总投资80%，资金起源为银行贷款，由项目企业以银行贷款方法筹措。 具体实施方案：由项目企业(SPV)作为融资主体，向金融机构申请项目贷款规模为*万元，贷款期限不低于项目合作期限，即。我企业对项目融资过程当中可能发生风险进行了

17、综合评定，在融资保障方法方面我们已和多家国有银行及基金企业签署融资意向函，其中已和北京和实基金管理针对该项目签署融资意向函，和兴业银行*支行、济宁银行签署融资意向函等，切实保障项目建设资金顺利到位。（三）资金筹措应急预案 在对项目资料进行综合分析及现场考察后，我企业对项目实施过程当中可能发生风险进行了综合评定，认为以下风险有可能对项目推进和实施造成影响，对此，结合我企业丰富项目实施经验、公司实力和外部资源，对风险进行了估计而且制订了应对和防控方法： 1、资金追加风险 资金追加风险关键表现在项目实施过程中诸如设计变更、技术变更、市场改变、投资超支等方面出现改变，造成项目标融资方案变更，需要追加融

18、资额，若不能满足追加资金要求，很可能造成项目无法继续进行。 本项目为控制和处理资金追加风险，首先，加强项现在期分析论证及科学合理计划，加强对项目实施过程管理和监控；另一方面，提升项目标再融资能力，再融资能力表现为出现融资缺口时应有立即取得补充融资计划及能力。 本项目经过下列两种方法提升项目标再融资能力： (1)谩计备用融资方案。 1)资本金再融资 项目企业增资扩股，由各股东同百分比追加投资，或经过发行优先股等方法引进战略投资机构，以增加项目企业注册资本金。2)债权再融资取得贷款银行或其它金融机构、投资人追力加贷款承诺，承诺在项目发生改变不超出总投资一定范围内，而且和改变相关手续齐备和由项目改变

19、所带来投资成本达成政府付费条件，贷款银行可追加债权资金。 (2)用活用足国家政策 本项目属于城镇化建设项目，能够向上级各部门申请贴息贷款、奖补资金等，申请如由国家发改委主管专题建设基金，和农发行相关政策贷款支持。依据企业参与其它PPP项目申请政策性贷款资金经验来看，政策性银行贷款在本项目标融资含有一定可行性。 (3)经过资本市场进行项目再融资 在项目实施过程中，根据国家对PPP项目标扶持政策，以发行项目收益债券、项目收益票据等方法进行再融资；或和投资银行就项目资本市场运作等方法进行沟通、谈判，经过投资银行渠道进行项目再融资，以拓宽项目企业融资渠道，降低项目标资金追加风险。 (4)依据项目实际情

20、况，捆绑一定经营性资源，以特许经营权收益抵顶项目政府付费。 2、利率风险利率风险是指因市场利率变动而给项目融资带来一定损失风险，关键表现在市场利率非预期性波动而给项目资金成本所带来影响。从本项目来看，利率改变对于项目企业长久债券资金融资能力和融资成本会产生影响。项目企业经过以下方法 (1)在融资协议中和项目协议中约定采取设定利卒变动上限或调整政府付费额度方法以控制利率变动风险带来损失； (2)项目企业在向金融机构进行融资时选择多个利率金融产品，每6个月做一次利率选择上变动，经过利用对冲方法实现险降低； (3)经过拓宽融资渠道方法降低利率变动带来风险； (4)和金融机构约定可选择还款期，依据利率

21、变动影响选择提前还款。三、社会资本财务情况（一）社会资本财务情况 联合体牵头人山东*集团成立于，总部在山东省*市张店区。企业注册资*万元，含有公路工*资质、市政公用工*资质。该企业有专业有PPP政策研究团体，已成功实施三个基*PPP项目。企业*万元，净利润*万元，总资产为*1万元，净资产*9元。资产负债率*5%。 山东*集团为山东省内最早实施PPP项目标民营企业，已经积累了丰富项目运作经验，有专业投融资团体和项目管理团体。正在实施万福路PPP项目和张店区破旧小区项目明年即进入运行付费期，有充足现金流流入，为本项目标投资建设提供了现金流确保。 *工程截止至2*年12月，企业总资产*万元，总负债*

22、万元，净资产*万元，营业收入*万元。净利润*乃元。资产负债率为*%，流动比率为*，速动比率为*，净利润率达*%。（二）前期费用负担 我联合体承诺：项目企业成立后，相关政府机构已支付前期工作协议项下费用，和依据这类协议项依据本项目初步设计概算编制措施所对应合理费用项目，由项目企业在本协议签署后60日内向相关政府机构支付（认定为政府方项目资本金）。相关政府机构未支付费用，项目企业应继续实施前期工作协议，并按前期工作合同约定按时向协议相对方支付相关费用。项目企业向相关政府机构具体支付方法由双方另行商议。由政府方已实施前期工作具体内容和费用，本协议生效后由审计审定后确定，并在30日内完成确定并签署交接

23、文件。（三）筹措超支资金能力 山东*集团资产规模大，应收账款多，前期实施BT项目已进入回款期，现金流充足，自有资金可满足本项目资本金出资。而且拥有大量外部金融战略合作机构，包含中信银行、兴业银行、济宁银行、浦发银行等商业银行，和各保险、信托、券商、新型资本等金融机构也建立了战略合作关系，各金融机构可为本项目提供股权资金。我联合体作为社会资本方和施工一体，双方在联合体协议中约定，股本出资合理成本超支部分可由施工利润填补。四、项目融资计划（一）资金起源表5.2.3资金起源明细表本项目总投资6*0万元；资金筹集6*万元，其中资本金13*万元，项目贷款*万元（以投资算数测算）；资本金在项目企业成立1个

24、月内至位100%（*元），项目贷款第十二个月到位36%（1*万元）；项目贷款第二年到位*% (*)。项目资金成本方面。项目企业贷款资金成本控制在国家五年期以上基准贷款利率上浮10%以内。 为节省项目企业整体融资成本，将依据项目实际建设进度调整投资计划。建设单位管理费根据国家相关要求实施。表5.2.4投资计划表（三）项目风险分配分析在本融资方案中，只分析项目投融资风险。投融资风险关键有融资方案不确定性风险、资金到位不确定性风险、投资超概算风险、材料价格改变风险、职职员资上涨风险、市场风险。其中，依据风险因素加权测算，融资方案不确定性风险、资金到位不确定性风险、投资超概算风险是本项目投资和融资步骤

25、中存在关键风险 1、融资方案不确定性风险 融资方案不确定性关键是因为在项目采购阶段，融资方案往往只是一个意向，如贷款百分比、贷款条件及采取什么样贷款方法、贷款使用计划等没有最终确定，这就给项目标评价结论带来了不确定性。 2、资金到位不确定性风险资金到位情况不确定性关键是指资金不能按时到位或不能到；位。因为本项目投资数额适中，各投资方能否按时拨款有一定不确定性。资金到位情况直接对工程建设工期产生影响，从而可能造成投资膨胀及项目经济效益降低，使项目达不到预期内部收益率。资金实际到位时间可能因为多种意外原因和预期到位时间产生偏差。 3、投资超概算风险 工程投资估算，实质上是一个对未来事件估计。但因为

26、未来情况受多个不确定原因影响，所以所估算投资不可能将未来发生情况全部做出正确估计，所以负担着一定风险。本建设项目规模大、投资多，在施工过程中自然状态和经济条件全部存在着不一样程度不确定性，最终造成项目投资不确定性；这种不确定性表现工程量估算改变和造价估算指标改变引发投资超概算风险。工程量估算改变是指以上风险原因因设计变更、意外、预料不足等引发工程量增减。造价估算指标改变是指以上风险原因，因政策变化、经济改变、汇率改变、预料不足等引发单方造价指标增减。所以，这种超概算风险最终使项目经济效益降低，甚至使项目达不到预期收益。（四）项目融资风险控制预案 l、资金利用风险控制预案 在资金筹措过裎中，项目

27、企业应严格根据工程进度计划进行注资，既不能使资金到位过早，造成无须要资金闲置；也不能在需要投入资金时候，出现资金不到位情况，影响到项目标工期进度。同时，应严格根据资金计划筹集和使用资金，确保资金高效、安全使用。要使风险真正得到有效控制和防范，关键在于建设期对于成本费用严格控制和管理。即使有再好资金计划，假如在投资资金使用过程中不进行严格监控，也会加大项目企业风险。所以，项目企业要抓好建设期成本控制，避免成本费用超预算和多种资金浪费，从而降低风险。 2、资金供用风险控制预案 在最好资本结构和筹资决议过程中，既要考虑资本金成本和债务成本加权成本最低要求，又要考虑项目企业良性运转，这就对项目企业现金

28、流提出了较高要求。所以，在项目资金实际使用过程中要严格根据工程进度所需资金确定到位计划。 3、资金成本风险控制预案 本项目包含资金成本风险关键是利率风险，可采取以下应对措施。 首先，项目企业要加强和国家政策性银行及商业银行等金融机构沟通，经过灵活利用流动资金贷款等形式对高息贷款进行置换，降低利率风险。其次，项目企业需建立一套完善管理机制，以应对市场利率改变。同时，项目企业要制订对应完善财务管理制度战略，配置高效财务管理模式，使得财务管理系统能够有效运行，适应不停改变金融市场，从而降低资金成本风险。 4、资金不到位风险控制预案 山东*集团联合体资产规模大，净现金流和应收账款规模大，应收账款回款能力较强。我方已将拟投入本项目标资金做好统筹安排，能够确保资金按期、足额到位。同时，我方已和多个金融机构达成项目合作意向，并取得兴业银行股份*支行、济宁银行股份*分行、北京和实基金有限责任企业出具项目融资意向函，承诺为本项目提供贷款金额。（五）资本结构及融资估计交割时间表5.2.5资本结构表表5.2.6融资交割时间表注：依据和金融机构贷款协议约定，在满足项目进度产生资金需求由金融机构立即放款。五、融资文件关键条款及基础条件（一）融资文件关键条款 1、融资金额：*兀元；2、融资成本：控制在五年期基准利率上浮*%以内；3、期限：贷款期限和项目合作期限相匹配；宽限期*年，即只付息不还本，还款期1*年