内审检查记录三体系.docx

1、内审检查记录三体系内审检查表编号：JL-21-02受审部门办公室面谈人员审核员审核时间2011.3.15.标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价Q：5.5.1/5.4.1/8.2.3E/S：4.2/4.3.3/4.4.11部门人员构成？2职责权限分工？3了解对公司管理方针，管理目标的熟悉情况。4公司管理目标分解量化情况？5目前完成考核情况？1、刘芳：主任；学历：大专2、1. 制定并保持文件控制程序，负责与公司质量、环境管理活动有关的外来文件和内部行政文件的控制管理；2. 制定并保持记录控制程序，建立公司管理记录总清单；3制定并保持法律法规及其他要求获取与识别程序；负责组织收集与质量、环境有关

2、的法律法规及其他要求；4制定并保持合规性评价控制程序；5制定并保持管理评审程序，负责组织管理评审督促落实管理评审报告的决议。6制定并保持人力资源控制程序负责提出公司组织机构设置的建议，管理职能的分配、实施与考核，负责员工培训、考核；负责管理人员岗位能力评价，充分发挥员工潜力及创造性工作能力；3、公司方针：珍爱生命，保员工健康；改善环境，为人类造福；优质服务，让顾客满意；科学管理，保优质产品；遵守法规，重污染预防；4、文件发放、回收控制率100%；内审、管理评审整改措施跟踪验证率100%。5、目标完成。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：

3、JL-21-02受审部门技术部面谈人员审核员审核时间2011.3.15标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价Q：5.5.1/5.4.1/8.2.3E/S：4.2/4.3.3/4.4.11部门人员构成？2职责权限分工？3了解对公司管理方针，管理目标的熟悉情况。4公司管理目标分解量化情况？5目前完成考核情况？1、 ：部长；学历：大专2、（1）组织技术部全体员工贯彻执行公司质量、环境、职业健康安全方针；（2）组织技术部在公司指导下编制生产计划并予以落实；（3）负责组织进行环境因素和危害因素的识别；控制重大环境和重大危害因素；（4）全权负责技术部质量、环境、职业健康安全管理体系的有效运行；3、公司方

4、针：珍爱生命，保员工健康；改善环境，为人类造福；优质服务，让顾客满意；科学管理，保优质产品；遵守法规，重污染预防；4、1、检测设备周检率：100%2、产品出库合格率：100%；3、客户验货一次通过率：100%。5、目标完成。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02受审部门供销部面谈人员审核员审核时间2011.3.15标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价Q：5.5.1/5.4.1/8.2.3E/S：4.2/4.3.3/4.4.11部门人员构成？2职责权限分工？3了解对公司管理方针，管理目标的熟悉情况。4公司管理目标分解量化

5、情况？5目前完成考核情况？1、李艳：部长；学历：大专2、1负责组织对供方的评价，建立并保持合格供方名录；2负责与公司质量、环境管理活动有关的材料的控制管理；3负责对顾客提供产品的控制管理；4制定并保持采购控制程序；5. 参加标书评审和合同评审；6. 参与较重大不合格及严重不合格的评审和处置；7. 参加管理评审，落实管理评审报告的决议。3、公司方针：珍爱生命，保员工健康；改善环境，为人类造福；优质服务，让顾客满意；科学管理，保优质产品；遵守法规，重污染预防；4、1、物资准时到货率：98%；2、进料检查合格率：96%。5、目标完成。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“

6、 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02受审部门生产部面谈人员审核员审核时间2011.3.5标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价Q：5.5.1/5.4.1/8.2.3E/S：4.2/4.3.3/4.4.11部门人员构成？2职责权限分工？3了解对公司管理方针，管理目标的熟悉情况。4公司管理目标分解量化情况？5目前完成考核情况？1、吴道成：部长；学历：大专、2、1根据公司的质量、环境目标、指标，建立项目目标、指标及管理方案；2按照公司质量环境体系文件编制生产工艺流程并组织实施；3产品开工前完成：质量、环境职责分工；环境因素识别(包括分包方、现场生活区和环境因素的识别，要考虑哪些是可控制的，

7、哪些是可望施加的)、重大环境因素确定；危害因素识别、重大危害因素确定等工作；4制定并保持应急准备和响应控制程序，负责组织建立安全事故救援应急预案，并保持预案的行之有效；5负责及时了解生产中的顾客需求，并制定措施努力满足；6负责项目质量、环境管理体系运行自检；7负责纠正措施的制定、实施与跟踪验证；8参与相关方的年度考核；9负责对需持证上岗人员进行资格审核，确保其岗位人员执证上岗；10健全基础管理工作，完成技术资料与现场体系运行记录；3、公司方针：珍爱生命，保员工健康；改善环境，为人类造福；优质服务，让顾客满意；科学管理，保优质产品；遵守法规，重污染预防；4、1、生产计划下达准确率99%；2、工序

8、一次交验合格率98%；3、设备完好率98%。5、目标完成。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02受审部门供销部面谈人员审核员审核时间2011.3.5标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价Q：5.5.1/5.4.1/8.2.3E/S：4.2/4.3.3/4.4.11部门人员构成？2职责权限分工？3了解对公司管理方针，管理目标的熟悉情况。4公司管理目标分解量化情况？5目前完成考核情况？1、李艳玲：经理；学历：大专2、1负责进行市场调研与市场经营管理，建立信息跟踪渠道；2负责产品的报价及合同评审；3负责与顾客就产品中质量、环境

9、有关事宜进行沟通；4负责组织产品合同谈判、签约，履约等工作；5. 贯彻质量方针、环境方针、实现本部门目标、指标；6. 制定并保持合同评审程序；7. 建立并保持顾客满意度评价程序，规定获取顾客是否满意的信息 ；8参加管理评审，落实管理评审报告的决议。 3、公司方针：珍爱生命，保员工健康；改善环境，为人类造福；优质服务，让顾客满意；科学管理，保优质产品；遵守法规，重污染预防；4、1、顾客满意率92%；2、合同履约率100%。5、目标完成。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02 受审部门办公室面谈人员审核员审核时间标准条款审核内

10、容与方法审核证据与记录评价Q：4.2.3E/S：4.4.51 查文件控制程序规定。2从“文件控制清单”中抽查数份文件。查（1） 编制、批准手续是否齐全；（2） 文件的修订状态是否得到识别？（3） 文件发放情况，使用部门是否应持有文件的有效版本。3 文件是否清晰、易于识别？4 外来文件的识别方法及分发记录。5 必要时，文件评审记录；作废文件是否无标识而留在使用现场？审核记录1、规定办公室负责文件的管理。2、（1）有编制和批准手续。（2）文件修订后进行纪录。（3）文件按规定发放并记录，使用版本为最新版本。3、文件编号清楚易于识别。4、外来文件沿用原编号并登记分发。5、文件经相关部门评审并记录。6、

11、现场无作废文件的使用。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02 受审部门办公室面谈人员审核员审核时间标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价Q：4.2.4E：4.5.4 1. 查记录控制程序规定2. 从记录清单中抽查录的管理。(1) 查记录的标识是否合规定；(2) 记录是否字迹清晰、标识明确并具有可追溯性？(3)查记录贮存条件及环境是否适宜？(4)查记录检索方式；(5)查保存期限和处置规定。审核记录1、规定办公室负责纪录的管理。2、（1）记录标识按记录管理程序规定进行标识。（2）文件柜中储存，条件适宜。（3）根据记录清单进行

12、检索。（4）记录保存期三年，到期经领导批准后销毁。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02 受审部门办公室面谈人员审核员审核时间标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价Q：5.6E：4.6查管理评审有关规定。询问管理评审是如何开展的?(1) 查管理评审计划，核实间隔时间。(2) 查管理评审的输入（汇报材料）；(3) 查管理评审输出（管理评审报告或管理评审会议纪要），是否提出具体改进措施？(4) 查改进措施执行情况的跟踪验证。审核记录（1）管理评审计划于 2010 年6月25日进行，以后每年至少一次。（2） 1审核结果2顾客反

13、馈3. 生产业绩及产品合格率4. 纠正预防措施实施情况5以往管理评审决议及措施的跟踪6QMS的变更需求7QMS改进的建议8质量方针、目标的适宜性（3）、1、公司建立并保持了符合GB/T19001:2000、GB/T24001:2004、GB/T28001:2001的质量、环境管理体系，员工增强了质量意识具有实现质量方针和目标的能力。2、所提供的人力资源、基础设施和工作环境满足产品质量的要求。3、对产品实现过程的控制保证了产品质量的符合性和稳定性；4、质量方针和目标适宜并得到落实。（4）办公室负责纠正措施的实施跟踪验证。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符

14、合内审检查表编号：JL-21-02 受审部门办公室面谈人员审核员审核时间标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价Q：6.2E/S：4.4.2查人力资源控制程序件等有关规定。（1）是否确定了岗位人员的任职要求？（2）是否按需求和对质量/环境/安全有影响的人员安排了培训？查年度培训计划。（3）查培训实施记录。（4）查培训效果评价情况？如考试成绩等。（4）查员工档案，抽查关键岗位人员，如检验员、内审员、特殊过程、岗位操作人员、特殊工种持证上岗情况。审核记录（1）办公室提供岗位任职要求（2）制定了年度培训计划，提供培训计划表。（3）提供培训实施纪录。（4）培训事实记录了培训人员、培训内容、考试成绩等。

15、（5）提供员工档案，记录内容：姓名、部门、岗位、工作年限以及持证上岗情况。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02 受审部门生产部面谈人员审核员审核时间标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价E：4.3.11.公司通过哪些方式识别与其活动、过程、生产中相关的环境因素和危险源辩识，是否考虑了周遍所有的活动，识别是否充分？2.如何确定和评价重要环境因素和重要危险源？查识别的方法及评价准则，是否有重要环境因素清单和重要危险源清单？查评价结果和记录。审核记录1、在识别环境因素的过程中，应尽可能确定出每一个独立的活动单元，全面地识别其

16、环境因素。在识别环境因素时，应考虑环境因素的三种时态、环境因素的三种状态和8种类型（表现形式）。2、污染物类A=5或B=5或D=5或总分（=A+B+C+D+E）15时可评为重要环境因素，能源资源类F=5或G=5或（=F+G）7时，确定为重要环境因素。提供记录。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02 受审部门生产部面谈人员审核员审核时间标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价E：4.3.21.是否收集了与公司环境/安全相关的法律法规？收集的渠道是否清楚？2.查法律法规清单是否充分？本部门是否得到其清单，是否对法律法规的适宜性

17、进行识别抽查35份看其适宜性？3.是否将相关的法律法规传达给员工及相关方？4.对更新的法律法规要求是否进行规定（不断变化的法律法规应及时更新的要求）审核记录1、获取渠道新闻媒体和标准出版物；国家、省级、市级、区级、行业等有关部门；其他：如刊物、报纸、书店、网络等2、识别当地政府和主管部门颁布的环境有关的法律、法规及其他要求，并将有关信息传递到公司办。3、已传达。4、公司办将确认后的环境的法律、法规和其他要求，登记在法律、法规及其他要求清单中，并及时对其进行更新。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02 受审部门生产部面谈人员

18、审核员审核时间标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价E:4.3.31.是否制定了目标和指标？目标和指标是否针对重要环境因素制定？是否在各职能部门、项目上建立目标、指标并量化？目标指标是否体现污染预防的承诺？目标指标是否考虑了相关方的观点？2.管理方案是否形成文件并经审批？管理方案能否保证目标指标的实现？管理方案是否规定了管理职责、方法和时间表？审核记录1、 制定了环境目标指标和管理方案。在各职能部门、项目上建立目标、指标并量化。2、管理方案已形成文件，有负责部门，时间安排，等。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02 受审

19、部门生产部面谈人员审核员审核时间标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价E：4.4.31.对公司的信息交流、沟通是否进行了规定，是否对交流与沟通的范围进行了明确，都包括哪些内容，是否传达给员工和相关方？2.信息交流、沟通的方式都有哪些、沟通交流的效果如何？审核记录1、协商、沟通和交流的信息分类协商、沟通和交流的信息分内部信息和外部信息。2、通过办公会、例会、质量分析会、内审活动及报告、内部文件、简报、报表、现场公告、对话、记录、电话、电子媒体、标语等方式获取。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02 受审部门生产部面谈人员审

20、核员审核时间标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价E：4.4.6对识别、辩识的环境因素和危险源有关的活动是否确定了采取的措施和方法，是怎样进行策划的，形成有哪些文件？ 对没有文件可导致偏离运行的是否编制有文件？ 对重要环境因素和是否编制有作业指导书，在规定中是否包括对相关方的要求？ 公司所购买或使用的物品是否对其环境影响进行识别，如有毒有害化学品等？是否对其做出相关规定，并通知供方或相关方？ 对新产品、项目所处的工作环境、是否针对设计和人力配置建立保护环境和降低风险的文件？审核记录1、制定应急准备与响应控制程序2、 编制目标指标管理方案，定期检查。3、 对有毒有害物品进行登记，并按危险化学品

21、管理要求进行管理。4、 产品生产按照工艺要求及操作规程进行。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02 受审部门生产部面谈人员审核员审核时间标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价E：4.4.71.是否针对异常、紧急、突发事件和潜在的事故隐患制订有程序文件，查其规定？2.是否确定了公司活动中潜在的可能发生的紧急情况并制订有紧急预案？如有，是否对预案的可行性进行了评审，尤其是事件发生后的后果是否进行了分析？3.预案是否明确了职责、义务、特殊人员的作用，联系方式、联系人、疏散、应急设施等，包括与外部的沟通和联系。4.公司是否定期对

22、预案进行演练，查演练的记录。是否对演练后的情况进行分析并重新对预案进行修订？审核记录1、编制：应急准备与响应控制程序2、本公司应急准备和响应的内容为：本公司范围内存在的消防、安全、环境、保卫等重要环境因素和职业健康重大危险源。3、 公司应急响应小组设在安环科，负责应急准备、响应的布置、协调、检查工作，并会同各职能部门组织应急演练，4、定期进行应急演练，并进行记录，对演练进行分析。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02 受审部门办公室面谈人员审核员审核时间标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价E：4.5.21.查合规性评价

23、规定，是否对适用本公司的法律法规的遵守情况定期进行评价？2.查定期评价结果及记录，对违反法律法规的情况是否及时得到纠正？审核记录1、编制：合规性评价程序按要求进行了评价。2、定期评价结果，记录齐全。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02 受审部门技术部面谈人员审核员审核时间标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价Q：7.6E：4.5.1了解公司应进行的产品监视和测量活动，环境影响活动，公司对其监视和测量所需的装置或设备有哪些？如何进行管理？查监视和测量设备台帐，是否能满足生产、活动监视和测量的需要？从中抽查2-3台设备的校

24、准记录。是否有自校设备，有无校准的依据和校准的证据？了解有无偏离校准状态的设备，如何进行处理？5 场查看监视和测量装置的校准标识；6 观察使用、搬运、贮存情况。7 是否有计算机软件用于监视和测量？如有，如何进行确认和再再确认？审核记录1、（1）提供检测设备台帐，登记有各种检测设备记录齐全。（2）提供检测设备的周期校验纪录。（3）对于无法溯源的，由技术部编制自检规程并结合测量特性规定自检周期，自检规程应形成文件；按自检规程进行检定，保存自检记录。（4）现场未发现失效的检测设备使用情况。（5）现场察看;监视和测量设备处于完好状态。（6）检测设备专人使用专人保管，贮存条件适宜。（7）无。注：评价结论

25、：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02 受审部门办公室面谈人员审核员审核时间标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价Q：8.5.1/8.5.2/8.5.3E：4.5.3 1 在产品、环境、符合性方面是否有改进措施？2 在管理体系运行方面是否有改进措施？（1）查纠正措施记录。（2）查预防措施记录。审核记录1、改进措施为：加强检验及加强自检和互检工作。2、（1）技术部提供纠正措施通知书。记录内容符合要求。（2）未提供预防措施通知书。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-0

26、2 受审部门办公室面谈人员审核员审核时间标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价Q：8.2.2E：4.5.51 查内部审核程序文件规定。2查年度内审计划，是否按规定的时间间隔进行。3查内审实施计划及日程安排是否合理?(1) 审核员的独立性；(2) 时间安排合理性；(3) 审核内容是否齐全。4检查表准备及其充分性。5不合格报告的可追溯性及条款判定的正确性。6是不合格报告中原因分析是否合理。7纠正措施的实施及验证情况。 8查内部审核报告的编制、审批及内容。审核记录1、提供：内部审核控制程序 2、计划于2010 年6月15日进行内部审核。3、（1）提供审核员内审员证书。（2）时间安排合理。（3）审核

27、按部门、标准条款进行审核。4、检查表按部门、各生产单位及所负责工作所涉及标准条款进行。5、不合格报告写清了时间、地点、责任人、责任部门具有可追溯性。6、不合格原因分析基本合理。7、纠正措施有生产办实施了验证。8、内部审核有组长编制、管代审批。注：评价结论：“1”符合、 “ 2”基本符合或有口头通知不符合、“ 3”不符合内审检查表编号：JL-21-02 受审部门生产部面谈人员审核员审核时间标准条款审核内容与方法审核证据与记录评价E：4.5.11.是否对与环境有重大环境影响的关键特性如对水、气、声、渣等污染物的排放进行例行的监视和测量，是否形成文件进行规定？2.是否对运行控制程序和作业指导书、应急程序和预案的执行情况进行检查？3.是否对目标和指标、管理方案的完成情况和环境绩效进行检查？4.是否对监视和测量结果定期进行法律法规符合性评价？5.是否定期校准环境检测设备？审核记录1、编