融资融券知识测评题目答案.docx

1、融资融券知识测评题目答案命运如同手中的掌纹,无论多曲折,终掌握在自己手中。综合测试1.如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A,假设证券A的折算率为 70%.那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。1003002002702.融券交易则为投资者提供了做空的手段。正确错误3单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂 停其融券卖出。50%40%25%10%4证券公司向客户收取融资融券的利息费用时，按（）时间标准计算。按“天”计息按“月”计息按“季”计息按“年”计息5.（）是指投资者通过英信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公

2、司融券 专用证券账户的一种还券方式。直接还券卖券还款直接还款买券还券6.投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用（融资融券交易）i正券账户可以有：3个2个1个没有限制7.信用证券账戸可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范用以外的证券。错误正确&当维持担保比例达到（）标准时，投资者没有按时追加担保物，将被而临被平仓的危险。你今天的日积丿J累，终会变成别人的望尘莫及。命运如同手中的掌纹,无论多曲折,终学握在自己手中。低于300%低于200%低于130%低于100%9.授信额度可以髙于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。正确错误lO.iiE券公司在与客户签订融资融券合同前，向客户履

3、行风险揭示义务。正确错误11客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。信托财产交易所财产登记结算公司财产证券公司财产12.投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。签订融资融券合同以上都包括签订融资融券交易风险揭示书开立信用证券账户和信用资金账户13.投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%, 那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）万元。100万元160万元136万元120万元14.当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括（）。权证股票基金债券15.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（

4、）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根拯融资融券业务试点的进展情况，在满足 规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。证券交易所中国证监会中国证券业协会你今天的日积丿J累，终会变成别人的望尘莫及。命运如同手中的学纹,无论多曲折,终学握在自己手中。证券公司16.交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，国债的折算率最高不超过（）。95%90%85%80%17.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。前一日平均收盘价最新成交价收盘价净值投资者在注销信用证券账户前，投资者应该了结全部的融资融券交易，并将剩余证券划 至其普通证券账户。错误正确19.投资者信用证账户中有150万元保证金

5、可用余额，该投资者的融券保证金比例为100%, 则该投资者最大可融券卖出（）万元价值的证券。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。50万元100万元150万元200万元20.交易所规左的可充抵保证金的证券的折算率中，其他上市证券投资基金和债券折算率最 高不超过（）。80%65%90%70%基础测试1.当投资者维持担保比例超过300%时，投资者可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保 证金的证券部分，提取后维持担保比例可以低于300%。你今天的日积丿J累.终会变成别人的望尘莫及。命运如同手中的掌纹,无论多曲折,终掌握在自己手中。1正确Q错误2.投资者在融资融券交易前，所需要经历的业务环右

6、包括（）。C签订合同和风险揭示书转入担保物C开立账户以上都包括3交易所规左的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不 超过（） 90%r 65%a70%r 80%4.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供苴买入上市证券或者岀借上市证券供其卖 出，并收取担保物的经营活动。错误正确5关于标的证券“正确的说法是（）在沪、深交易所上市的所有证券证券公司确左标的证券名单，可以超出证券交易所公布的标的证券名单 你今天的日积丿J累.终会变成别人的望尘莫及。命运如同手中的掌纹,无论多曲折,终学握在自己手中。标的证券餌单由中国证监会确左并向市场公布标的证券是投资者融入资金可买入的证

7、券和证券公司可对投资者融岀的证券6.（）是客户在证券公司指左存管银行开设的资金账户。该账戸是证券公司在银行开立的客 户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。信用证券账户C融资专用资金账户信用资金账户C融券专用证券账户7.投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。C签订融资融券合同”以上都包括签订融资融券交易风险揭示书开立信用证券账户和信用资金账户8.投资者及北一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或英权 益的数疑，合汁达到规左比例时，应该依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购业务。正确错误9.担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成

8、、反对或弃权时（）按客户的意见以券商的名义投票C按券商的意见已券商的名义投票 你今天的日积丿J累，终会变成别人的望尘莫及。命运如同手中的掌纹,无论多曲折,终学握在自己手中。1 不允许参加投票r以每位客户的名义投票10当投资者信用账户当日淸算后维持担保比例低于警戒线时，i正券公司发岀追加担保物 通知，投资者必须在（）追加担保金使维持担保比例高于150%C 1个交易日内“ 2个交易日内 3个交易日内C 4个交易日内11.O是指投资者通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转到证 券公司融资专用账户的一种还款方式。直接还券买券还券卖券还款C直接还款12.投资者以现金作为保证金时，可以

9、全额计入保证金金额。错误C正确13.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。前一日平均收盘价C最新成交价你今天的日积丿J累，终会变成别人的望尘莫及。命运如同手中的掌纹,无论多曲折,终学握在自己手中。1收盘价r净值14交易所规立的可充抵保证金的证券的折算:率中，其他上市证券投资基金和债券折算率最 高不超过（）C 80%r 65%90%C 70%15融资融券交易和普通证券交易有哪些区别？C投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。以上答案均正确从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或 证券的借贷关系。C 从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足

10、额偿还资金或证券，还会给证券公司带来 风险。16.某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例 为120%,证券公司通知投资者在约立的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得 低于150%,投资者选择自行了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求，投资者至少 需要了结多少债务。C 2万元C 4万元8万元C 6万元你今天的日积丿J累，终会变成别人的望尘莫及。命运如同手中的学纹,无论多曲折,终学握在自己手中。17.假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%, 融资保证金比例为0.5.则客户可以融资买入的最大金额为（）。本例

11、中客户的佣金及融 资利息、融券费用均忽略不计。200万元50万元140万元C 70万元18担保证券涉及收购（包括要约收购和协议收购）情形时，投资者不得通过信用证券账戸 申报预受要约。C正确错误19.交易所规立的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最髙 不超过（）。C 90%C 65%C 80%C 70%20.投资者参与融资融券交易的成本包括（）印花税C以上都包括佣金、手续费融资利息、融券费率 你今天的日积丿J累，终会变成别人的望尘莫及。命运如同手中的掌纹,无论多曲折,终掌握在自己手中。综合测试1.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益

12、，行使 对证券发行人的权利。错误正确2当投资者全部偿还证券公司的融资融券债务后，投资者不可以向证券公司申请将英信用账 户内的剩余资产转入其普通账户以结束信用交易。C正确错谋3.标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融岀的证券，（）按照从 严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证 券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。C证券交易所C中国证监会中国证券业协会C证券公司4.投资者及英一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或英权 益的数咼，合讣达到规左比例时，应该依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购业务。正确C

13、错误5.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价 证券。你今天的日积丿J累，终会变成别人的望尘莫及。命运如同手中的掌纹,无论多曲折,终掌握在自己手中。300%C100%200%400%6.在融资融券交易期间，投资者信用账户维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金 可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于300%。交易 所另有规定的除外100%200%C 300%C400%7.()是客户在证券公司指左存管银行开设的资金账户。该账户是证券公司在银行开立的客 户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载投资者交存的担保资金的明细数据。C

14、信用证券账户C融资专用资金账户C信用资金账户C融券专用证券账户8.投资者用于一家证券交易所的上市i正券交易的信用证券帐户可以超过一个，但与苴普通i正 券帐户的姓名和名称应当一致。错误正确你今天的日积丿J累，终会变成别人的望尘莫及。命运如同手中的掌纹无论多曲折,终掌握在自己手中。9.交易所规左单只标的ilE券的融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以 在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。30%35%20%25%10 投资者信用证券账户可以用于债券回购交易。错误正确11 单只标的证券的融券余呈达到该证券上币可流通量的25%时，交易所可以在次一交易日 暂停英融券卖岀；当其融券余疑降

15、低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复苴融券卖 出。15%25%20%10%12交易所规立的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最髙 不超过（）,90%65%80%70%你今天的日积丿J累.终会变成别人的望尘莫及。命运如同手中的掌纹,无论多曲折,终掌握在自己手中。13作为标的证券的股票，其发行公司的股东人数不少于（）人50010002000400014 信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范国以外的证券。C错误15可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额（）。C增加C无法判断减少16交易所规立的可充抵保证金的证券的折算率中，非深圳10

16、0指数成份股股票的折算率最 高不超过（）.80%90%70%65%17投资者在融资融券交易前.所需要经历的业务环肖包括（）。你今天的日积丿J累.终会变成别人的望尘莫及。命运如同手中的掌纹,无论多曲折,终掌握在自己手中。签订合同和风险揭示书r转入担保物r开立账户r以上都包括18.融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险？C强制平仓风险市场风险C违约风险技术风险19.交易所规左的可充抵保证金的证券的折算率中，其他上市证券投资基金和债券折算率最 高不超过OoC80%C65%90%70%20当投资者维持担保比例超过300%时，投资者可以提取保证金可用余额中的现金或充抵 保证金的证券部分，提取后维持担保比例可以低于300%.正确C错误你今天的日积丿J累，终会变成别人的望尘莫及。